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證券的資產管理篇一

證券公司從事資產管理業務，應當符合的條件有()。

a.經中國證券監督管理委員會核定具有證券資產管理業務的經營范圍

【答案】abd

證券的資產管理篇二

導語：一般是指證券經營機構開辦的資產委托管理，即委托人將自己的資產交給受托人、由受托人為委托人提供理財服務的行為。

1. 為單一客戶辦理定向資產管理業務

2. 為多個客戶辦理集合資產管理業務

3. 為客戶辦理特定目的專項資產管理業務

1. 個人或者家庭金融資產合計不低于100萬元人民幣

2. 公司、企業等機構凈資產不低于l 000萬元人民幣

依法設立并受監管的各類集合投資產品視為單一合格投資者

證券的資產管理篇三

1、概念

資產管理業務的含義：資產管理業務，一般是指證券經營機構開辦的資產委托管理，即委托人將自己的資產交給受托人、由受托人為委托人提供理財服務的行為。

2、分類

1．為單一客戶辦理定向資產管理業務

3．為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務

3、券商集合理財

券商集合理財也稱為集合資產管理業務。指的是由證券公司發行的、集合客戶的資產，由專業的投資者（券商）進行管理的一種理財產品。它是證券公司針對高端客戶開發的理財服務創新產品。通俗地講就是券商接受投資者委托，并將投資者的資金投資于股票、債券等金融產品的一種理財服務，其風險和收益介于儲蓄和股票投資之間。證券公司是這種理財產品的發起人和管理人。

限定性的所謂限定性券商集合理財產品主要是考慮到投資風險的因素，其對投資品種的比例限制較多，一般來說，類似產品將其投資對象限定在現金、貨幣市場基金、國債和企業債券等固定收益類資產，而投資于權益類證券和股票的比例不超過20％，收益能力不是很高，但風險相對偏低很多，比較適合于追求穩定收益的投資者選用。限定型產品則包括了債券型和貨幣市場型兩種。

非限定性的非限定性券商集合理財產品是指投資方向不固定，除了可以投資上述固定收益類資產以外，還可以投資股票、可轉債、封閉式基金和etf等資產，其可以根據相關投資品種的趨勢進行靈活運作，盡可能追求最大化收益，該類型產品的收益率取決于券商的管理水平，其較為適合追求高風險、高收益的投資者選用。在非限定型產品中，主要包括股票型、混合型、fof和qdii產品四種。

證券的資產管理篇四

導語：資產管理業務是指證券、期貨、基金等金融投資公司作為資產管理人，根據資產管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產進行經營運作，為客戶提供證券及其它金融產品的投資管理服務的行為。

資產管理業務，是指證券公司作為資產管理人，依照有關法律法規及《證券公司證券資產管理業務試行辦法》的規定與客戶簽訂資產管理合同，根據資產管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產進行經營運作，為客戶提供證券及其他金融產品的投資管理服務的行為。

(1)證券公司與客戶必須是一對一的。

(2)具體投資方向應在資產管理合同中約定。

(3)必須在單一客戶的`專用證券賬戶中經營運作。

(1)集合性，即證券公司與客戶是一對多的。

(2)投資范圍有限定性和非限定性之分。

(3)客戶資產必須進行托管。

(4)通過專門賬戶投資運作。

(5)較嚴格的信息披露。

(1)綜合性，即證券公司與客戶可以是“一對一”，也可以是“一對多”。

(2)特定性，即要設定特定的投資目標。

(3)通過專門賬戶經營運作。

(1)經中國證監會核定具有證券資產管理業務的經營范圍。

(2)凈資本不低于2億元人民幣，且符合中國證監會關于經營證券資產管理業務的各項風險監控指標的規定。

(3)資產管理業務人員具有證券業從業資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人。

(4)具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行。

(5)最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰。

(6)中國證監會規定的其他條件。

(1)具有健全的法人治理結構、完善的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行。

(2)設立限定性集合資產管理計劃的凈資本不低于3億元人民幣，設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本不低于5億元人民幣。

(3)最近1年不存在挪用客戶交易結算資金等客戶資產的情形。

(4)中國證監會規定的其他條件。

證券的資產管理篇五

第一節 資產管理業務的含義、種類以及業務資格

(一)為單一客戶辦理定向資產管理業務

特點：

（1）集合性，即證券公司和客戶是“一對多”

（2）投資范圍有限定性和非限定性之分。

（3）* 客戶資產必須進行托管。

（4）通過專門賬戶投資運作。

（5）* 比較嚴格的信息披露。

(三)為客戶辦理特定的專項資產管理業務

特點：

1.綜合性，可以是“一對一”也可以是“一對多”。

2.特定性，即要設定特定的投資目標。

3.通過專門賬戶經營運作。

比較重要的幾點：

1.2.3.第二節 資產管理業務的基本要求

一、基本原則：

1.遵守《試行辦法》的各項規定。

2.公司內部集中運營管理統一簽訂資產管理合同并且設立專門部門。

3.必須和其他的業務分開。

二、一般規定：

1、定向資產管理業務，單獨客戶的資產凈值不得低于rmb100萬元。

2、集合資產管理業務，單獨客戶資產凈值不得低于rmb5萬元，非限定性集合資產管理計劃單獨客戶的資金額不得低于10萬元。

3、證券應當將集合資產管理計劃設定為均等份額。（公司合同另有規定除外）

4、參與集合資產管理計劃的客戶不得轉讓其擁有的份額。

6、證券公司可以自行推廣，也可以委托代為推廣。

7、6個月之內啟動推廣工作，60個工作日之內完成設立工作并且開始投資運作。

9、證券公司將其所管理的客戶資產投資于一家公司，不得超過其發行總量的10%。一個集合資產管理計劃投資于一家公司發行的證券不得超過過該計劃資產凈值的10%。

10、投資于資金關聯方的時候應當爭取客戶同意，同時向證交所報告，單個集合資產管理計劃的時候不得超過30%。

三、客戶資產托管

4.含義：就是對客戶的資產進行保管，辦理資金收付事項、監督證券公司投資行為等職責。

5.機構：證券公司，或者資產托管機構（依法可以從事客戶交易結算資金存管業務的商業銀行或者證監會認可的其他機構）

6.職責：

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一． 定向資產管理業務的基本原則

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二． 基本規范

（一）客戶準入以及委托標準

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? 可以設置最低限額。不得接受本公司董事、監事、從業人員以及其配偶成為定向資產管理業務的客戶。公平公正、誠實守信 ? 健全內控、規范運作 ? 投資風險客戶自理 安全保管集合資產管理計劃資產。執行證券公司清算指令。監督證券公司集合資產管理計劃的經營運作。出具資產托管報告。等。

（二）盡職調查以及風險揭示

（三）客戶委托資產以及來源：客戶合法持有的現金等金融資產。

（四）客戶資產托管：自然人不可以使用集體的資產。

（五）客戶資產獨立核算與分賬管理

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三． 定向資產管理合同

合同結束之后，證券公司應當按照合同規定，在扣除相關費用之后將客戶資料返還給客戶。

四． 權利與義務

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五． 內部控制

1.專門獨立的業務運作

2.合理有效的控制措施

3.獨立客觀的投資研究

一． 基本規范

1.內控制度：嚴格的業務隔離制度，投資主辦人員制度（3年以上經驗的人員），嚴格執行相關會計制度的要求。

2.推廣安排：

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? 自行推廣、委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣集合資產管理計劃、嚴禁通過公共媒體宣傳。推廣資金存入所在托管銀行的專用賬戶中。

3.投資風險承擔和證券公司的資金參與

4.登記托管和結算

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機構—集合資產管理計劃名稱”。

5.席位：運作前5個工作日內通過系統報備材料（僅上證）。單一會員管理多個集合資產管理計劃，由同一個托管機構托管的，可以使用一個專用交易單元。

6.投資組合：6個月的調整時間使得計劃合符合同。客觀因素帶來的影響應該在10個工作日之內完成。

7.流動性要求

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? 保證一定的現金，一年期以內的政府債券等高流動性的短期金融工具，以備支付客戶的分紅或者退出款項。公平、公正、公開。不得為客戶辦理集合資產管理份額的轉讓事宜，特殊情況除外。

8.信息披露——至少每3個月提供一次集合資產管理報告，并報證監會及其派出機構備案。

（1）上交所：

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三． 計劃說明書

四． 集合資產管理合同

五． 權利與義務：證券公司、托管機構應當至少每3個月向客戶提供一次準確、完整的資產管理報告、資產托管報告。

第五節 資產管理業務的禁止行為與風險控制

一． 禁止的行為

1.通過公共媒體宣傳資產管理業務和集合資產管理計劃。

2.和其他的證券公司業務混合操作

3.同一級別高級管理人員同時分管證券。

4.用自有資金參與本公司的定向資產管理業務

5.任何損害客戶利益的行為等……

二． 風險及其控制

（一）風險

法律風險市場風險經營風險管理風險

（二）風險的控制

第六節 資產管理業務的監管和法律責任

一．監管職責

二．監管措施

理計劃的設立情況報注冊地中國證監會派出機構備案。

度報告。

3.自資產管理合同終止之日起，保存期不得少于20年。

三．法律責任

證券的資產管理篇六

(一)合格境外機構投資者的概念(qfii)

符合規定條件，經中國證監會批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準的中國境外基金管理機構、保險公司、證券公司以及其他資產管理機構。

(二)投資范圍

(三)托管【外匯賬戶、人民幣特殊賬戶】

托管人資格應經中國證監會和國家外匯管理局審批;

托管人必須將其自有資產和受托管理的資產嚴格分開，對受托管理的資產實行分賬托管。

每個合格境外投資者只能委托 1 個托管人，并可以更換托管人。

(四)登記和結算

合格境外投資者可以在證券登記結算機構申請開立證券賬戶。

合格境外投資者應當委托獲得證券登記結算機構結算參與人資格的機構進行資金結算。該機構應在開立人民幣結算資金賬戶 5 個工作日內將開戶情況向國家外匯管理局備案。

國家外匯管理局對單家合格境外投資者投資額度實行備案和審批管理。

七、合格境內機構投資者境外證券投資業務

(一)合格境內機構投資者的概念(qdii)

經中國證券監督管理委員會批準在中華人民共和國境內募集資金，運用所募集的部分或者全部資金以資產組合方式進行境外證券投資管理的境內基金管理公司和證券公司等證券經營機構。

(二)資金募集、投資

取得合格境內投資者資格的證券公司可以通過設立集合計劃等方式募集資金，運用所募集的資金投資于境外證券市場。

1.交易傭金屬于集合計劃持有人的財產;

2.境內機構投資者、投資顧問有責任代表持有人確保交易質量，包括但不限于：尋求最佳交易執行;力求交易成本最小化;使用持有人的交易傭金使持有人受益。

證券的資產管理篇七

證券公司開展資產管理業務，禁止的行為有()。

a.挪用客戶資產

b.利用客戶委托資產進行內幕交易、操縱證券價格

c.將集合資產管理計劃資產用于可能承擔連帶責任的投資

d.對客戶投資收益或者賠償投資損失作出承諾

【答案】abd