無論是身處學校還是步入社會，大家都嘗試過寫作吧，借助寫作也可以提高我們的語言組織能力。范文怎么寫才能發揮它最大的作用呢？以下是我為大家搜集的優質范文，僅供參考，一起來看看吧
證券從業人員投資行為管理辦法篇一
2.客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于3年。
3.承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料至少3年備查。
4.自查及演練情況應當以書面方式記載、留存，保存時間不少于3年。
5.證券公司及證券營業部應建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年;每年4月底前，將上一年度投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業部所在地證監局備案。
6.查詢記錄(誠信信息)自該記錄生成之日起保存5年。
7利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，相關業務檔案的保存期限自相關協議終止之日其不得少于5年。
8.證券公司保存有關介紹業務的資料期限不得少于5年。
9.財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于10年。
10基金管理人保存基金的會計賬冊、記錄15年以上。
11.客戶身份資料自業務關系結束當年計起至少保存15年，與銷售業務有關的其他資料自業務發生當年計起至少保存15年。
12.證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊和其他必要的材料應至少妥善保存20年。
13.資產管理業務的相關資料自資產管理合同終止之日起，保存期不得少于20年。
14.證券金融公司應當妥善保存履行證監會轉融通辦法規定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。
證券從業人員投資行為管理辦法篇二
1.申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備下列數字條件：
(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;其中高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格。
(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。
2.證券、期貨投資咨詢機構應當將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。
3.利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，相關業務檔案的保存期限自相關協議終止之日其不得少于5年。
4.面向社會公眾舉辦的證券、期貨研討會、演講會、股市及期市沙龍等咨詢活動，主辦人應當至少提前5個工作日，向舉辦地證監會提出書面申請。
