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證券從業人員管理制度篇一
(一)已取得證券從業資格;
(二)被證券公司、基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構聘用;
(三)具有完全民事行為能力;
(四)最近三年未受過刑事處罰;
(五)未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;
(六)品行端正，具有良好的職業道德;
(七)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。
證券從業人員管理制度篇二
申請證券經紀人證書應當具備以下條件：
(一)通過以下四組考試中任意一組：
1、通過了證券基礎知識和任意一門專業科目的考試;
2、通過了證券經紀人專項考試兩個科目;
3、通過了資格考試的證券基礎知識和專項考試的證券經紀業務營銷兩個科目;
4、通過了資格考試的證券交易和專項考試的證券市場基礎兩個科目。
(二)已與證券公司簽訂委托合同;
(三)已接受證券公司組織的不少于60個小時的執業前培訓，其中法律法規和職業道德的培訓時間不少于20個小時，且經測試合格;
(四)具有完全民事行為能力;
(五)最近三年未受過刑事處罰;
(六)未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;
(七)品行端正，具有良好的職業道德;
(八)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。
證券從業人員管理制度篇三
申請從事證券經紀營銷業務應當具備以下條件：
(一)通過以下四組考試中任意一組
1、通過了證券基礎知識和任意一門專業科目的考試;
2、通過了證券經紀人專項考試兩個科目;
3、通過了資格考試的證券基礎知識和專項考試的證券經紀業務營銷兩個科目;
4、通過了資格考試的證券交易和專項考試的證券市場基礎兩個科目。
(二)被證券公司聘用;
(三)具有完全民事行為能力;
(四)最近三年未受過刑事處罰;
(五)未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;
(六)品行端正，具有良好的職業道德;
(七)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。
證券從業人員管理制度篇四
申請從事證券投資咨詢業務應當具備下列條件：
(一)通過了證券基礎知識和證券投資分析科目取得證券從業資格;
(二)被證券公司、投資咨詢機構或資信評級機構聘用;
(三)具有中華人民共和國國籍;
(四)具有完全民事行為能力;
(五)具有大學本科以上學歷(教育部認可的);
(六)具有從事證券業務兩年以上的經歷;
(七)未受過刑事處罰;
(八)未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;
(九)品行端正，具有良好的職業道德;
(十)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。
證券從業人員管理制度篇五
申請人通過所在機構向協會申請。具體程序是：
(一)由機構資格管理員在執業證書管理系統中為申請人分配登錄號;
(二)申請人登錄協會執業證書管理系統，填寫執業證書申請表，連同打印的書面申請表及身份證復印件、學歷證明復印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機構;
(三)機構資格管理員對執業證書申請表進行初審、復審并確認，書面申請表由機構保管備查，電子申請表提交協會;
(四)協會對機構提交的執業證書申請表進行審核，必要時可要求機構提交書面申請表及有關證明材料。
(五)對于符合條件的申請，協會予以通過，生成電子版執業證書，并在協會網站公告。
