每個人都曾試圖在平淡的學習、工作和生活中寫一篇文章。寫作是培養(yǎng)人的觀察、聯(lián)想、想象、思維和記憶的重要手段。寫范文的時候需要注意什么呢？有哪些格式需要注意呢？下面是小編幫大家整理的優(yōu)質范文，僅供參考，大家一起來看看吧。
證券公司資產管理業(yè)務的風險篇一
a.挪用客戶資產
b.利用客戶委托資產進行內幕交易、操縱證券價格
c.將集合資產管理計劃資產用于可能承擔連帶責任的投資
d.對客戶投資收益或者賠償投資損失作出承諾
【答案】abd
證券公司資產管理業(yè)務的風險篇二
1.挪用客戶資產。
2.利用客戶委托資產進行內幕交易、操縱證券價格。
3.未經(jīng)客戶允許，將定向資產管理客戶委托資產用于融資或者擔保，將集合資產管理計劃資產用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途。
4.將集合資產管理計劃資產用于可能承擔無限責任的投資。
5.對客戶投資收益或者賠償投資損失做出承諾。
6.以轉移資產管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產管理賬戶之間，或者不同資產管理賬尸之間進行買賣，損害客戶利益
7.自營業(yè)務搶先于定向資產管理業(yè)務進行交易，損害客戶利益。
8.利用虛假或者誤導信息、商業(yè)賄賂或者不正當競爭行為等誤導、誘導客戶。
9.通過報刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)和其他公共媒體公開推介具體的定向資產管理業(yè)務方案和集合資產管理計劃。
10.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產進行不必要的交易。
11.將證券資產管理業(yè)務與證券公司其他業(yè)務混合操作。
12.接受單一客戶委托資產凈值低于規(guī)定的最低限額。
13.接受來源不當?shù)馁Y產從事洗錢活動。
14.以自有資金參與本公司開展的定向資產管理業(yè)務。
15.同一高級管理人員同時分管證券資產管理和證券自營業(yè)務。
16.以簽訂補充協(xié)議等方式，掩蓋非法目的或者規(guī)避監(jiān)管要求。
17.法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
