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證券從業資格考試證券市場法律法規 證券從業資格考試基本法律法規篇二

1、證券業協會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，()內審核完畢。

a.15日

b.30日

c.60日

d.90日

【答案】 b

【解析】 本題考查證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求。證券業協會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統進行審核，必要時可要求有關機構提交書面材料。證券業協會在收到完整申請材料后30日內審核完畢。對不予注冊登記的人員，證券業協會通過系統通知其所在機構，并說明原因。

2、證券投資顧問和證券分析師變更注冊程序包括()。

ⅰ.提出變更請求 ⅱ.對變更申請進行審核

ⅲ.證券業協會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統進行審核，必要時可要求機構提交書面材料

ⅳ.證券投資顧問或證券分析師完成變更注冊登記后，證券業協會將在網站更新有關公示信息

a.ⅰ、ⅱ

b.ⅰ、ⅱ、ⅲ

c.ⅰ、ⅲ、ⅳ

d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

【答案】 d

【解析】 本題考查證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求。變更注冊程序：(1)提出變更請求。(2)對變更申請進行審核。(3)證券業協會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統進行審核，必要時可要求機構提交書面材料。(4)證券投資顧問或證券分析師完成變更注冊登記后，證券業協會將在網站更新有關公示信息。

3、不得注冊為投資主辦人的情形有()。

ⅰ.被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年

ⅱ.被協會采取紀律處分未滿2年

ⅲ.未通過證券從業人員年檢

ⅳ.尚處于法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內

a.ⅰ、ⅱ

b.ⅰ、ⅱ、ⅲ

c.ⅰ、ⅲ、ⅳ

d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

【答案】 d

【解析】 本題考查客戶資產管理業務投資主辦人執業注冊的有關要求。協會在收到完整申請材料后20日內完成注冊。有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：(1)不符合本規范第三十一條規定的條件;(2)被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年;(3)被協會采取紀律處分未滿2年;(4)未通過證券從業人員年檢;(5)尚處于法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內;(6)其他情形。

4、財務顧問主辦人應當具備的條件是最近( )無違反誠信的不良記錄。

a. 12個月

b. 24個月

c. 36個月

d. 3年

【答案】b

【解析】本題考查財務顧問主辦人應當具備的條件。財務顧問主辦人應當具備的條件如下：(1)具有證券從業資格。(2)具備中國證監會規定的投資銀行業務經歷。(3)參加中國證監會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格。(4)所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人。(5)未負有數額較大到期未清償的債務。(6)最近24個月無違反誠信的不良記錄。(7)最近24個月未因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分。(8)最近36個月未因執業行為違法違規受到處罰。(9)中國證監會規定的其他條件。

5、《中國證券業協會誠信管理辦法》正式發布的日期是( )。

a. 2014年1月8日

b. 2014年12月8日

c. 2015年1月5日

d. 2015年12月5日

【答案】c

【解析】本題考查中國證券業協會誠信管理的有關規定。《中國證券業協會誠信管理辦法》(2014年12月8日協會第五屆常務理事會第二十九次會議修訂通過，2015年1月5日發布)第六條第二款規定，誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循真實、準確、公正、規范的原則。