在日常的學習、工作、生活中，肯定對各類范文都很熟悉吧。寫范文的時候需要注意什么呢？有哪些格式需要注意呢？以下是我為大家搜集的優質范文，僅供參考，一起來看看吧

證券從業資格考試基本法律法規 證券從業資格證券市場基本法律法規篇一

a.2

b.3

c.4

d.5

參考答案：b

參考解析： 《證券投資基金銷售管理辦法》【第十四條規定，證券投資咨詢機構申請基金銷售業務資格，除具備本辦法【第九條規定的條件外，還應當具備的條件有：持續從事證券投資咨詢業務三個以上完整會計年度。

【第2題】證券公司成立后，無正當理由超過__________個月未開始營業的，或者開業后自行停業連續__________個月以上的，由公司登記機關吊銷其公司營業執照。()

a.3;3

b.3;6

c.6;3

d.6;6

參考答案：a

參考解析： 《證券法》【第二百一十七條規定，證券公司成立后，無正當理由超過三個月未開始營業的，或者開業后自行停業連續三個月以上的，由公司登記機關吊銷其公司營業執照。

【第3題】財務顧問將申報文件報中國證監會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起()個工作日內向中國證監會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

a.1

b.3

c.5

d.7

參考答案：c

參考解析： 《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》【第三十條規定，財務顧問將申報文件報中國證監會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起五個工作日內向中國證監會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

【第4題】證券公司以自有資金參與股指期貨、國債期貨交易的，股指期貨以股指期貨合約價值總額的__________計算，國債期貨以國債期貨合約價值總額的_________計算。()

a.10%;10%

b.10%;5%

c.15%;10%

d.15%;5%

參考答案：d

參考解析： 《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》【第八條規定，證券公司自營權益類證券及證券衍生品(包括股指期貨、國債期貨等)的合計額不得超過凈資本的百分之一百，其中股指期貨以股指期貨合約價值總額的百分之十五計算，國債期貨以國債期貨合約價值總額的百分之五計算。

【第5題】合格投資者應當委托獲得證券登記結算機構結算參與人資格的機構進行資金結算。該機構應在開立人民幣結算資金賬戶()個工作日內將開戶情況向國家外匯局備案。

a.1

b.3

c.5

d.7

參考答案：c

參考解析： 《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》【第十七條規定，合格投資者應當委托獲得證券登記結算機構結算參與人資格的機構進行資金結算。該機構應在開立人民幣結算資金賬戶五個工作日內將開戶情況向國家外匯局備案。

【第6題】客戶申請轉托管、撤銷指定交易和銷戶的，應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算后的()個交易日內辦理完畢。

a.1

b.2

c.3

d.4

參考答案：b

參考解析： 《關于加強證券經紀業務管理的規定》中，客戶申請轉托管、撤銷指定交易和銷戶的，應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算后的兩個交易日內辦理完畢。

【第7題】()是證券公司證券自營業務投資運作的最高管理機構。

a.董事會

b.監事會

c.投資決策機構

d.自營業務部門

參考答案：c

參考解析： 《證券公司證券自營業務指引》【第五條規定，投資決策機構是自營業務投資運作的最高管理機構，負責確定具體的資產配置策略、投資事項和投資品種等。

【第8題】收購期限屆滿后()日內，收購人應當向證券交易所提交關于收購情況的書面報告，并予以公告。

a.10

b.15

c.20

d.25

參考答案：b

參考解析： 《上市公司收購管理辦法》【第四十五條規定，收購期限屆滿后十五日內，收購人應當向證券交易所提交關于收購情況的書面報告，并予以公告。

【第9題】合格投資者應在首次獲批投資額度后()個工作日內，持營業執照復印件、組織機構代碼證、投資額度批準文件等到其注冊所在地外匯局辦理合格投資者基本信息登記。

a.10

b.20

c.30

d.40

參考答案：b

參考解析： 《合格境內機構投資者境外證券投資外匯管理規定》【第十三條規定，合格投資者應在首次獲批投資額度后二十個工作日內，持營業執照復印件、組織機構代碼證、投資額度批準文件等到其注冊所在地外匯局辦理合格投資者基本信息登記。登記完成后，合格投資者應通過托管人將有關情況及時告知國家外匯管理局。

【第10題】任何單位或個人以持有證券公司股東的股權或其他方式，實際控制證券公司()以上的股份，應事先報告證券公司，由證券公司向國務院證券監督管理機構申請批準。

a.1%

b.3%

c.5%

d.10%

參考答案：c

參考解析： 《證券公司監督管理條例》【第十四條【第一款規定，任何單位或者個人有下列情形之一的，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監督管理機構批準：①認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本的百分之五。②以持有證券公司股東的股權或者其他方式，實際控制證券公司百分之五以上的股權。

第11題：申請成為記賬式國債承銷團乙類成員的條件，不包括()。

a.資本充足率、償付能力或者凈資本狀況達到監管標準

b.營業網點在40個以上

c.非存款類金融機構注冊資本不低于人民幣3億元

d.近三年在經營活動中沒有重大違法記錄，信譽良好

參考答案：b

【答案及解析】申請記賬式國債承銷團乙類成員的條件有：①在中國境內依法成立的金融機構;②依法開展經營活動，近3年內在經營活動中沒有重大違法記錄，信譽良好;③財務穩健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標達到監管標準，具有較強的風險控制能力;④具有負責國債業務的專職部門和健全的國債投資和風險管理制度;⑤信息化管理程度較高;⑥注冊資本不低于人民幣3億元或者總資產在人民幣100億元以上的存款類金融機構，或者注冊資本不低于人民幣8億元的非存款類金融機構。

第12題：下列不屬于《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)明文列示的證券公司操縱市場行為的是()。

a.假借他人名義或者以個人名義進行自營業務

b.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

c.單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量

d.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

參考答案：a

【答案及解析】《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)明確列示操縱市場的手段包括：①單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量。②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。④以其他手段操縱證券市場。a項屬于其他禁止的行為。

第13題：證券投資咨詢業務人員分為()。

a.證券分析師和客戶經理

b.證券咨詢師和證券分析師

c.證券研究員和投資顧問

d.證券投資顧問和證券分析師

參考答案：d

【答案及解析】注冊登記為證券投資顧問的人員，其申請從事的證券業務類別為證券投資咨詢業務(投資顧問);注冊登記為證券分析師的人員，其申請從事的證券業務類別為證券投資咨詢業務(分析師)。

第14題：禁止從事證券自營業務的證券經營機構進行內幕交易的主要措施不包括()。

a.中國證監會加強對內幕交易的監管

b.中國證監會派出機構加強對內幕交易的監管

c.證券公司加強自律

d.新聞媒體加強監督

參考答案：d

【答案及解析】禁止內幕交易的主要措施包括：①加強自律管理，證券公司作為證券市場上的中介機構，為上市公司提供多種服務，能從多種渠道獲取內幕信息，這就要求證券公司加強自律管理;②加強監管，中國證監會及其派出機構加強對內幕交易的監管，一經發現違法違規行為則嚴肅處理。

第15題：融資融券業務的標的證券為股票的，應當符合的條件不包括()。

a.股東人數不少于4000人

b.在交易所上市交易滿3個月

c.日均換手率低于基準指數日均換手率的15%，且日均成交金額小于5000萬元

d.融資買人標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元

參考答案：c

【答案及解析】選項c不能成為融資融券業務的標的證券。