隨著個人素質的提升，報告使用的頻率越來越高，我們在寫報告的時候要注意邏輯的合理性。那么，報告到底怎么寫才合適呢？下面是小編帶來的優秀報告范文，希望大家能夠喜歡!

董事會工作報告篇一

根據公司章程規定和董事會的安排，我代表公司董事會向股東大會作xx年度工作報告，請予審議。

一、xx年工作回顧

xx年度，董事會認真履行賦予的職責，發揮調控作用，抓機遇、謀決策、積極作為、攻堅克難，推進新目標、新發展。全年實現發出商品××億元，銷售收入××億元，利稅××億元，利潤××億元。成績的取得功于全體股東和員工的集體智慧和辛勤勞動，我代表公司董事會向你們致以衷心的感謝!

現圍繞市場、科技創新、重點項目三個方面作簡要報告。

(1)強化市場運作

面對宏觀經濟形勢變化帶來的挑戰，積極應對，使公司在市場逆境中得到穩中推進。一是國內市場：××市場占有率穩中有升，全年實現發出商品××億元，資金回籠××億元;××市場實現零的突破，全年實現開票銷售××萬元;××市場迅速崛起，全年實現開票銷售××億元，較往年增幅1倍。二是自營市場：在穩定老客戶的基礎上，積極拓展××、××、××市場。全年實現銷售發貨××億元，資金回籠××億元，創歷史最好水平。同時，公司順利通過××預審和產品預審，并迎來了××、××、××、××等國際高端石油公司的預審，××審核獲95高分，在其供應商中名列前茅。

(2)堅持科技創新

圍繞石油機械產品的核心技術和關鍵技術，力推技術創新與改造。一是完成部分pr2產品的第三方認證，為形成新的經濟增長點奠定基礎。二是新產品××井口在××銷售業績創歷史最好水平。三是全年完成各類計劃項目申報工作30多項，爭取各類科技項目資金1000多萬元。

(3)狠抓重點項目

按照“科學調研、合理編制、穩步實施、提升裝備、擴大產能”的技改思路，全年實現技改投入××萬元。一是依據現有產品結構及市場產品實際需求，以及國際大公司驗廠要求，對生產線設備進行“填平，補齊”。二是啟動××重點項目前期基礎建設，三是完成××項目建設，緊抓取證，并正式投產運營。

各位股東代表，過去一年，我們雖然取了一定成績，值得欣慰，但我們也要清醒地看到，我們工作中也存在一些不足：一是各項指標完成情況與年初制定的方針目標差距較大。二是通過××××、在處理事件的方式上、主動性方面暴露出很多問題。三是×××準備等問題。這些問題都需要我們在今后的工作中正視和解決。

二、xx年工作目標與主要任務

xx年是我們深入貫徹落實和xx屆四中全會精神，完成集團“”規劃的攻堅之年，更是提高經營效益、培育盈利能力、提升公司發展戰略的重要一年。

圍繞“”規劃目標，董事會擬訂工作目標，xx年主要任務是：以“全面完成2233、1133工程，在更高起點上推進集團與公司又快又好發展”為總目標，通過“三個堅持”、“三個提升”，實現“三個開創”。主要目標是：集團實現開票銷售××億元，利稅總額 ××億元;公司實現開票銷售××億元，凈利潤××億元，重點拓展××個新市場，開發××項重點新產品。

為實現上述任務和目標，今年董事會將重點做好三個方面工作：

(一)堅持市場引領創新，提升市場份額，開創市場發展新局面。 緊緊圍繞年初集團制定的方針目標，以新的創新理念，引領市場運作，提升市場份額。一是鞏固和拓展現有市場。國內主要繼續鞏固××市場和××市場;提升××市場;國外在代理方面利用現有優質資源，鞏固國外市場;積極開拓自營市場，提高自營市場份額。二是運作重點新市場。××市場，爭取該市場的全球配套機會，形成最大經濟增長點;××市場，通過××金石的運作，力爭××市場成為新的銷售亮點。××市場，通過×××的深度代理合作，進一步拓展××市場份額;三是實施企業升級戰略。緊抓國際高端石油公司供應商預審機遇，利用技術優勢、質量優勢、品牌優勢，迅速提升，進軍世界一流供應商陣營。

(二)堅持科技創新驅動，提升競爭力，開創產業升級新局面 扎實推進創新驅動戰略，以創新培育產業升級，促進創新成果轉化為高端產品、高端產業，加快形成新的發展動力源。一是確保完成×××、×××、×××3項重點新產品開發的工作，為開拓新市場奠定堅實基礎。二是完成×××項目建設，以及大件裝配試壓油漆生產線，力爭在××、××、××等新項目上有突破。三是完成××公司水玻璃砂生產線搬遷和熱處理車間改造升級，為企業升級、發展高端產品做好基礎準備工作。四是完成江蘇省重大成果轉化項目、國家戰略推進項目的驗收工作，繼續推動省級重點實驗室和國家級企業中心的申報工作。

(三)堅持管理創新，提升管理水平，開創管理升級新局面 緊緊圍繞“規范經營行為、構建科學體系、推進信息管理、保證增值增效”的要求，實現管理創新的目標。一是適應高端市場發展需求，實現生產管理創新，建立“高精尖”現代化精品車間，堅決做到“三美”，即環境美、行為美、產品美。二是利用工業化和信息化，推進erp信息化管理，實現“雙統一”，即數控編程統一歸口編制、產品生產與質量控制統一監管。三是強化管理評審，做到“兩杜絕，一確保，一個零”，即杜絕分工不明、杜絕職責不清，確保責任到人，實現工作零失誤。四是強化內部經濟核算，圍繞會計核算和統計核算提高勞動生產率、減能增效，調動廣大職工積極性和創造性、提升企業經濟效益。

各位股東，xx年公司的工作目標已經確定，希望各位股東秉承“×××，×××，×××，×××”的企業精神，凝心聚力、目標不降、壓力不減、持續發力、乘勢而上，在新常態、新起點下，為實現公司新發展、新跨越再做新貢獻。

董事會工作報告篇二

一、公司經營基本情況(略)

二、加強安全生產，事故率為零

安全生產是我們物流公司的永恒主題，沒有安全生產便沒有一切。是新中國成立60周年，政府部門安全檢查力度進一步加大，執法更加嚴格。針對這一情況，我們公司嚴格執行“安全第一，預防為主”的經營目標，把安全生產作為公司的第一件重要大事切實抓緊抓好，健全安全生產規章制度和安全操作規程，提高員工的安全意識和安全行為，確保公司安全運行，以安全促發展，以安全增效益，努力構建公司安全生產環境，保持了全公司總體穩定的安全經營形勢。

1、簽訂安全生產責任狀，確保安全生產

我們公司抓安全生產的一個重要舉措是簽訂全員安全生產責任狀，通過以責任制的形式，把安全生產的責任分解到每個員工，使每個員工根據自己的崗位職責，落實安全生產任務，承擔安全生產責任，確保安全生產。我們公司還在安全生產上實行“安全一票否決”制，凡是涉及安全生產的任何事，我們公司都要經過仔細分析、認真討論，凡是有一票否決的，就不能通過，有效保證了安全生產。為提高員工安全生產意識，強化安全生產工作，杜絕一切安全生產事故，，我們公司開展了“百日無事故”考核競賽，通過制訂考核競賽方案，嚴格實施，認真考核，取得了良好成績，基本達到了“百日無事故”考核競賽的要求。我們公司還要求繳納安全風險金，用經濟的手段強化安全生產，實現安全生產的目的。

2、加強裝備投入，增強安全生產系數

我們公司為進一步提高危運車輛的安全生產系數，加大了裝備投入，共投入資金xx萬元，為危運車輛購置專用服裝(危險品)24套，危貨運輸安全卡。通過加強裝備投入，我們公司危運車輛提高了運行安全系數，既確保運輸任務的完成，又提高了我們公司的形象，起到了良好的作用。

3、新購置危險品車輛全部安裝了gps衛星定位系統

我們公司投入資金xx萬元，為新購置危險品車輛全部安裝了gps衛星定位系統，使公司隨時掌握危險品車輛的運行方位，了解危險品車輛的運行情況，及時獲得車輛行駛相關信息，督促駕駛員安全運輸，切實提高了公司對危險品車輛的管理手段，提高了危險品車輛的運行效率，確保產品運輸安全抵達客戶手中。

4、加強安全培訓學習，提高員工安全素質

我們公司始終樹立安全生產觀念，利用各種形式加強對員工的安全培訓，從思想上防范安全事故的發生，從行動上防止安全事故的發生，增強員工做好安全工作的緊迫感和責任感，清醒地認識到做好安全工作的重要性，堅決克服麻痹思想和僥幸心理，樹立“安全第一”思想，增強“安全重于泰山”責任意識，增強安全工作的預見性、主動性和針對性。在具體安全生產中，加強對司機、押運人員的安全培訓，定期參加安全培訓學習，加強安全生產工作的教育與檢查，鼓勵和安排司機、押運人員等安全生產有關人員參加市等上級單位舉辦的安全會議，學習培訓，切實提高安全生產意識與安全生產工作技能，全公司所有危貨運輸駕駛員、押運員、裝卸管理人員都取得了交通主管部門發放的從業資格證。

5、加強運輸車輛的檢查、維修和保養工作

我們公司切實加強運輸車輛的檢查、維修和保養工作，車管人員每月對車輛安全和技術狀況進行一次檢查，對動用的車輛做到出車前巡回檢查，收車后督促保養，按制度規定做好維修和保養工作，確保車輛技術性能良好。同時要求駕駛員每天必須堅持出車前、行車中、收車后的自查，對檢查的情況要詳細記錄在登記本上。

6、買足額保險，防范風險，避免損失

我們公司進一步提高安全生產保險系數，為防范安全生產風險，避免不必要的損失，買足額保險，增強了我們公司防范安全生產風險的能力，夯實了安全生產的基礎。

三、加強管理，提高服務質量，擴展業務量

隨著國內油價的不斷上漲、勞動力成本上升，人民幣升值，運輸量的減少，物流運輸面臨嚴峻挑戰。為此，公司在困難面前，沉著應對，采取積極措施，加強管理，提高服務質量，擴展業務量。

1、繼續鞏固原有老客戶的業務

受金融危機的影響，公司原有老客戶都不同程度受到影響，為確保公司業務量，公司繼續主動加強與世龍公司、高科(熱電)公司、電化中達公司、樂安江化工公司、樂豐化工公司等企業的溝通和聯系，動腦筋，想辦法，合理調配車輛來降低運輸成本。根據預先得到貨物量多少安排運輸車輛、合理規劃運輸線路，充分利用時間和空間，做到精細化配載，減少車輛空駛，從而提高運輸效率，降低客戶運輸成本。

2、拓展新客戶，擴大業務量

我們公司在保持穩固原有老客戶的同時，主動出擊，積極拓展新客戶，擴大業務量，重點開發工業園在建新建企業及樂平周邊縣市萬年、德興等企業的業務。公司業務人員通過走訪相關企業，了解他們的需求，介紹公司情況，以誠相待，積極主動爭取貨源。通過積極主動工作，公司新增了、等家企業。通過拓展新客戶，既穩住了公司業務規模和市場占有率，又在貨物運輸市場競爭日益激烈的大環境下，取得了新的發展。

3、樹立服務意識，提高物流服務水平

我們公司深刻認識到在貨物運輸市場競爭日益激烈的情況下，只有樹立服務意識，提高物流服務水平，才能獲得生存之地，才能有所發展。我們公司進一步加強與客戶聯系、溝通，通過提供實實在在優質服務，取得新老客戶對我們公司的滿意度和依存度，深化服務合作深度和廣度。我們公司轉變服務觀念，真誠樹立服務意識，牢記服務只有更好，沒有最好，進一步提高服務質量。我們公司要求業務人員既要熟悉公司的業務流程，又要熟悉掌握客戶的業務需求，了解產品性能，運輸線路及運量，爭取主動。認真對待客戶提出的每一條意見和建議，盡量予以解決與落實，滿足客戶的要求，通過自己的真心實意獲得的滿意，用優質服務穩定現有客戶，發展潛在客戶，使公司進一步發展業務量，創造良好經濟效益。

四、真抓實干，推進公司各項工作快速發展

1、完成了公司土地由劃撥變更為出讓的工作

我們公司原有230畝屬國有劃撥土地，把國有劃撥土地變更為出讓土地，是我們公司的一個重大戰略決策，對我們公司今后的發展起到積極作用。，我們公司化了大量精力，克服無數困難，順利完成了土地變更工作。

首先，我們公司下定決心，要在完成土地變更工作，為此，做了大量基礎工作，與政府聯系，爭取政府支持。由于我們公司積極努力爭取，終于獲得了政府的同意，為我們公司土地變更召開專題會議，給予研究解決。其次，我們公司加強與國土資源局、財政局、規劃局、國資委等部門的聯系、溝通、協商，爭取這些政府部門的支持與理解，以優惠的價格實現土地變更。

我們公司只用了不到600萬元(598萬元)錢，把國有劃撥土地變更為出讓土地，每畝只用了2.6萬元，這是最低的價格。國有劃撥土地變更為出讓土地后，這土地就是我們公司自己了，使得公司今后能夠土地大幅升值保值增值。同時，國有劃撥土地變更為出讓土地后，使我們公司更有實力，可以方便投資、融資，對外合作，為公司長遠發展，資產增值起到了無法估量的作用，是一場真正的及時雨，經濟效益十分顯著。

2、順利完成公司股份制改革

為有利于公司的長遠發展，建立現代企業管理制度，我們公司今年實行公司股份制改革。在公司股份制改革中，我們充分考慮股東的利益，也適當考慮員工的利益，讓員工持股5%，把公司的利益與員工的利益緊密結合在一起，使員工更加充滿信心為公司工作，處處為公司著想。公司股份制改革于6月份實施完畢，員工的工作精神與工作責任性比過去明顯加強，使公司發展呈現良好態勢。

3、二期蒸汽管道工程(河南段)建成并投入運營

鑒于公司現有的蒸氣管道已處于超負荷運行狀態，不能完全滿足電化園區、工業園企業客戶的需求，公司曾于20xx年上半年動工新建蒸汽管道二期工程。由于征地補償及后續資金因素影響，管道二期工程在暫停一段時間后于20xx年9月重新啟動。經過公司的努力與苦干，二期蒸汽管道工程(河南段)建成并投入運營，強化了公司已有的市場優勢，能夠滿足蒸汽客戶日益擴大的用汽需求，進一步提高了公司市場競爭力，也產生了良好的經濟效益。

4、組織優秀員工、骨干學習考察，增強公司凝聚力

，我們公司組織優秀員工、骨干外出學習考察，去浙江橫店影視城學習考察，參觀了福建泰寧風景區。通過外出學習考察，擴大了員工的眼界，增長了知識，學到了別人的先進經驗，對于今后開展工作，擴大業務很有幫助，同時也增強了公司的凝聚力，為搞好今后工作，促進公司的發展，打下了良好的基礎。

5、加強與政府部門溝通，提高辦事工作效率

作為我們一家物流企業，要發展業務，提高經濟效益離不開政府部門的支持。，我們公司在這方面加大工作力度，走出去，積極與公安、交警、工商、運管等單位進行聯系，加強協調溝通，向他們反映公司的情況，說明公司取得的成績，需要獲得政府部門的支持。由于公司認真努力搞好與政府部門的關系，我們的工作得到了公安、交警、工商、運管等部門單位的支持，給我們公司的工作給予照顧與方便，使我們公司去這些政府部門辦事比較快捷，著實提高了公司的辦事效率。

6、擴大公司形象，提升大龍品牌

在當今社會，要辦企業，擴大經營業務，公司形象十分重要，品牌尤其需要。，公司在擴大公司形象，提升大龍品牌方面，扎扎實實地做了許多工作，切實提升了公司形象和大龍品牌。

一是順利通過iso9000二次復審驗收。iso9001-20xx質量認證體系對于加強公司規范性建設，確保業務發展，獲得用戶單位信任，具有重要作用。公司去年全面引入iso9001-20xx質量管理認證體系，結合公司的實際情況，通過調查研究、周密認證，制定了崗位說明書、職責權限說明書。iso9001-20xx質量認證體系包括公司所有崗位的工作職責、工作環境、工作標準，規范了工作崗位的所有操作程序，使公司采用全新的管理理念來管理告訴，為進一步規范和落實各項規章制度提供了有力的保障。順利通過iso9000二次復審驗收，進一步規范了公司的管理，提高了管理質量，為創造良好經濟效益奠定了扎實的基礎。我們公司要繼續堅持iso9001-20xx質量認證體系，把它用好，切實提高公司的形象。

二是加入中國物流與采購聯合會，任理事單位，當選“江西省交通運輸與物流協會常務理事”。為提升企業形象，擴大知名度，我們公司積極參加社團活動。通過公司的努力，我們公司加入了中國物流與采購聯合會，任理事單位，同時當選“江西省交通運輸與物流協會常務理事”。這樣，我們公司一方面可以獲得中國物流與采購聯合會的信息，用以指導公司的工作，另一方面可以進一步發揮公司的作用，獲得話語權，對于公司今后的發展十分有利。

三是我們公司成為樂平企業聯合會秘書長單位，張總任秘書長。

四是根據gb/t19680-20xx國家標準評估，我們公司被中國物流與采購聯合會評為“物流企業”，并授予牌匾、證書，這進一步提升了我們公司的聲譽，對開展業務往來，產生良好印象。

五是與百度公司景德鎮分公司合作，改建公司網站設計，點擊率明顯上升，明顯擴大了公司的影響，為今后開展網上業務打下良好基礎。

7、加大廣告宣傳力度

在目前社會，要擴大業務，提升公司知名度，必須加大廣告宣傳力度。，公司在這方面取得了一定的突破。一是在福建省《海西物流》雜志社刊登免費廣告。這是貫徹落實《物流業調整振興規劃》，服務海峽兩岸經濟區及周邊各省市現代物流產業的發展，宣傳江西省物流及相關產業的發展成就，推動江西省與其它地區物流經濟的對接與合作，推介江西物流項目的對外招商與合作，經江西省交通運輸與物流協會推薦，于十一月份在《海西物流》免費宣傳公司，獲得良好反映。二是利用公司現有資源、刷新墻體廣告，使墻體廣告醒目美觀，提升公司形象。三是加入樂平市人民廣播電臺“爭做合格樂平人”游車宣傳，擴大了公司的知名度。上述加大廣告宣傳力度，公司花錢不多，宣傳效果很好。

8、聚資購車，擴大發展

江西電化高科有限責任公司工會，為增強企業凝聚力，幫助員工理財，力求增加職工收益，設立員工合伙投資基金，高科、大龍員工本著自愿的原則，合伙投入基金。高科公司工會基金理財小組將基金委托江西大龍物流有限公司尋找合伙人，共同出資購買車輛從事道路貨物運輸，其中，每輛車基金占51-60%股權，合伙人占4-49%股權。電化高科基金與合伙人共同委托大龍物流有限公司全權負責合作車輛的道路貨物運輸及相關業務，并按車輛營業收入5‰支付管理費。公司根據運力需要，購置相應的運煤車、化學危險品運輸車，既滿足了公司發展所需運力運量的車輛，確保了客戶正常生產、銷售，同時又提升了基金投資收益回報。目前運作良好。

五、所采取的主要工作措施

1、加強隊伍建設，樹立優良作風

要做好物流工作，必須加強干部員工隊伍建設，只有把隊伍建設好了，才能確保完成年度目標工作任務。我們公司在工作中注重加強隊伍建設，樹立優良作風，以此確保各項工作的完成。在抓干部隊伍建設上培養三種意識：首先是責任意識，權力是一種榮譽、一種待遇，更是一種崇高的責任。要把手中的權力轉化成一種責任、一種義務，以促進工作跨越式發展為己任，守土有責，恪盡職守，勤勤懇懇，全身投入，披肝瀝膽，認真履行職責，勇于攻堅破難。只有這樣，我們才能對得起董事會的信任、員工的信任，無愧于自己的人生。其次是自律意識。我們干部要低調、自律。要正確對待名利、地位和權力，嚴于律己，防微杜漸，夯實精神支柱，筑牢思想防線，做到工作上高標準、生活上嚴要求、作風上高境界。只有這樣，才能潔身自好、保持形象，增強自己的凝聚力、影響力和感召力。再次是大局意識，每個干部要做到分工不分家，善于把自身工作放到大局中去把握，把出發點、著重點和落腳點放在拓展業務，提高經濟效益上，放在辦實事、創實績上。二是抓好員工隊伍建設，要強化每個員工的實干精神，做到求真務實、真抓實干，把安全工作放在工作中的第一位，實打實地執行公司各項工作制度，認真負責地做好工作，為公司發展，為提高公司經濟效益作出努力與貢獻。

2、落實責任制，激勵干部員工努力工作

有些單位工作效率低下的一個重要原因是管理混亂，造成崗位職責不明，人員分工不清，以致形成“自己的事別人來做，別人的事自己去做”，或者“有事無人做，有人無事做”。崗位責任制的前提是職責明確，做好“各司其職、各負其責”，這樣職責分明，分工清楚，該做的事有人做，該負責的有人去負責，極大地提高了工作效率。我們公司深刻認識責任制的重要，在落實責任制，強化干部員工的工作責任性，自覺履行崗位職責，認真做好每一項工作。在落實責任制同時，加強德、能、勤、績綜合考評，對各部門、各業務人員定指標、定任務，量化到個人，每月實行考核，業績與獎懲掛鉤，當月兌現考核結果。通過落實責任制和加強綜合考核，進一步提高了干部員工隊伍的整體素質，激發了干部員工的工作積極性，增強了干部員工的開拓進取意識，樹立了干部員工為客戶優質服務的意識，從而促進了公司業務開展和服務水平的提高，為創造經濟效益打下扎實基礎。

3、加強作風建設，承擔工作責任

作風是行動的先導，是做好工作的前提。沒有好的作風，就不會有行動，就難以保持良好的精神狀態，就難以樹立長久的奮斗目標，工作起來就會小勝即安，得過且過，不思進取，在工作落實上就會走了過程。所以我們公司十分注重干部員工的作風建設，只有建設好作風，才能進一步增強工作的緊迫感、責任感、使命感和自覺性，才能激發更大的工作動力。我們公司要求干部員工在作風上做到踏實，加強與客戶單位的溝通與聯系，認真聽取客戶單位的意見和建議，把正確、好的意見和建議及時采納到實際工作中，使工作做到位，做到家，獲得客戶單位的真誠滿意。干工作除了業務知識與技能外，更主要的是工作態度與責任。我們公司要求每個干部員工不管自己的能力如何，關鍵不能忘了責任，要勇于承擔責任，承擔了責任就勝于能力。要加強學習，提高工作技能，認真履行自己的工作職責，要做到立場堅、作風硬、講誠信、肯奉獻，樹立全心全意服務意識，塌實勤懇工作，出色完成公司下達的各項工作任務。

4、加強自身建設，做到廉潔工作

我們公司深刻認識到在當前社會存在不正之風和腐敗行為的情況下，必須加強干部員工的自身建設，做到廉潔工作。廉潔工作不僅事關公司事業的健康發展，而且影響著各項工作的落實。我們公司十分重視廉潔工作，始終把它當作一項重要工作來抓，每時每刻都要做到廉潔工作，要求每個干部員工做到潔身自好，加強思想道德建設，牢記“千里之堤，潰于蟻穴”的古訓，扎緊反腐敗的籬笆，注意從日常小事上維護自己的形象，決不跟不正之風和腐敗行為沾邊，做一名堂堂正正的清白人。

六、存在的一些問題

1、理論學習不夠，業務素質有待提高

我們公司干部員工忙于業務工作，加強理論學習不夠，用科學發展觀指導實際工作有欠缺。在拓展業務，溝通客戶，提高服務方面做得還不夠。干部員工的業務素質與發展的新形勢、市場競爭的新情況還不能適應，這些有待在今后的工作中加以提高和改進。

2、運費拖欠嚴重，解決措施不力

由于種種原因，我們公司被拖欠運費嚴重，嚴重影響公司資金周轉。我們公司在解決拖欠運費上，雖然采取了一定的措施，但總得說措施不力，解決拖欠運費問題進展不大，需要進一步加大力度，認真予以解決。

各位股東、董事，經歷了艱難困苦的20xx年，我們公司在流出辛勤汗水，作出努力奮斗的同時，也收獲了許多豐收，鍛煉了隊伍，提升了素質，積累了經驗和教訓，這為我們公司在20xx年的新發展奠定了新的基礎。我們相信，在新的20xx年，有董事會的正確領導和關心支持，有公司全體干部員工的共同努力，我們公司必定會取得新的勝利，創造新的業績，實現公司新的跨越發展，不辜負各位股東、董事的期望與關懷。

董事會工作報告篇三

20xx年，公司在董事會的領導下，堅持以實現生產經營指標為主要目標，以股東回報為宗旨，努力實現公司上市，提高公司整體水平。通過管理層和全體員工的共同努力，公司基本完成了年初董事會確定的經濟指標和工作目標。受董事會委托，我在此做20年董事會工作報告，供全體董事審閱。

報告期內，董事會共召開了次會議，所有會議的召集、提案、出席、審議、表決和會議紀要均按照《公司法》和《公司章程》的相關要求進行了規范。公司所有董事基本上都親自出席了所有會議。

會議議程主要涉及高管任命、20年工作報告、20年經營計劃、20年財務報告、20年財務預算報告、20年利潤分配方案等。報告期內，公司董事會嚴格按照《公司章程》和《董事會議事規則》行使權利，對公司相關事務做出決策，程序規范，決策科學。

公司董事會按照規范運作、科學決策、穩步發展的基本要求，不斷完善治理結構和規章制度，依法規范運作。在本屆任期內，認真制定、完善、補充和修訂了公司章程、內部審計制度等內部控制管理制度，明確了內部監督的職能和操作程序，強化了管理層和員工處理公司事務的責任“程序是合法的，操作是標準的。工作責任意識，促進了公司整體管理水平的提高。

一是建立公平、公正、透明的員工獎懲機制，為優秀員工提供良好的發展空間，增強公司整體凝聚力。

第二，利用制度培養團隊的自覺行為。在過去的20年里，公司完善了規章制度并有效實施，初步實現了從制度的剛性安排到團隊自覺行為的轉變。

第三，重視培訓，營造學習氛圍和機制。公司堅持內部培訓和外出培訓相結合，積極創造條件，鼓勵員工自學和參加各種組織培訓，努力實現個人發展和企業培訓需求的統一，努力拓展和提高不同管理職業的管理人員以及相關專業和管理領域的專業技術人員的專業能力。

在此，我謹代表董事會，對管理層的辛勤工作表示衷心的感謝。董事會將繼續努力工作，認真執行股東會決議，促進公司快速穩定發展，維護股東利益。

董事會工作報告篇四

公司第一屆董事會審計委員會由獨立董事曾繁英女士、獨立董事王建章先生和董事侯濟恭先生組成。xx年3月10日，經第二屆董事會第一次會議審議，選舉獨立董事曾繁英女士、獨立董事王建章先生和董事侯濟恭先生為公司審計委員會委員，由曾繁英女士擔任審計委員會召集人。

(一)xx年2月7日，審計委員會召開第一屆審計委員會第七次會議，會議審議通過了xx年度公司財務會計報表和xx年度內部控制制度自我評價報告，并聽取了審計部xx年度審計工作總結和xx年度審計工作計劃的匯報。

(二)xx年6月5日，審計委員會召開第二屆審計委員會第一次會議，會議聽取并審議通過了關于續聘福建華興會計師事務所(特殊普通合伙)(以下簡稱“福建華興”)為公司xx年度的財務審計機構的議案和公司xx年度財務決算報告的議案，并聽取了審計部第一季度審計工作的匯報。

(三)xx年7月11日召開第二屆審計委員會第二次會議，會議審議通過了公司xx年上半年度財務報告，并聽取了審計部上半年審計工作的匯報。

福建華興會計師事務所(特殊普通合伙)具有從事證券相關業務資格，能遵守執業準則，較好地完成了公司委托的各項工作，能針對公司出現的問題提出管理建議。鑒于上述原因，經審計委員會審議，向董事會提出了續聘福建華興為公司xx年度外部審計機構的建議。報告期內，審計委員會與福建華興就審計范圍、審計計劃、審計方法等事項進行了充分討論與溝通，未發現在審計中存在重大需關注事項。審計委員會認為福建華興對公司進行審計期間勤勉盡責，遵循了獨立、客觀、公正的執業準則。

報告期內，公司審計部在審計委員會的督導下，合理編制xx年度的內部審計計劃，并按審計規范流程和計劃對公司及下屬各控股子公司的內部控制事項進行了內部審計監督，并對公司內部控制制度的建立、完善和執行情況進行檢查和監督，有效防范經營風險，確保公司規范運作和健康發展。

報告期內，審計委員會認真審閱了公司財務報告及其信息披露，認為:公司財務報告真實、完整和準確，不存在重大會計差錯調整、重大會計政策及估計變更、涉及重要會計判斷的事項、導致非標準無保留意見審計報告的事項，也不存在與財務報告相關的欺詐、舞弊行為及重大錯報的可能性。

報告期內，審計委員會監督促進公司根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國會計法》、《企業內部控制基本規范》及其配套指引、《上海證券交易所上市公司內部控制指引》及其他內部控制監管規則和相關規定的要求，不斷完善并落實執行規范有效的內部控制制度，保證公司各項生產經營管理活動有章可循和規范運作。在防范企業經營風險，保證公司資產安全，確保財務報告及信息披露的真實、準確、完整，并在所有重大方面保持有效的財務內部控制。審計委員會通過審閱公司內部控制自我評價報告，認為公司已按照企業內部控制規范體系的要求在所有重大方面保持了有效的財務報告內部控制，不存在財務報告內部控制重大缺陷。

報告期內，審計委員會積極協調公司管理層、內部審計部門及相關部門與福建華興進行充分有效的溝通，保障外部審計工作的順利開展。

報告期內，審計委員會根據《上海證券交易所上市公司董事會審計委員會運作指引》及《南威軟件股份有限公司董事會審計委員會工作細則》等相關規定，恪盡職守、盡職盡責地履行了審計委員會的相應職責。

特此報告。

董事會工作報告篇五

20xx 年，本公司董事會嚴格遵照兩地上市規則和《公司章程》的規定，在監管部門各項規章制度的指導下，勤勉忠實地履行各項職責，繼續強化戰略管理，推進業務結構轉型和事業部改革，加強風險政策指導和風險評估，強化資本管理，高度重視信息科技治理，持續提升公司治理水平，圓滿完成了各項工作。

(一)強化戰略管理，推進業務結構轉型和事業部改革，為 “二次騰飛”插上兩翼。

1、修訂五年綱要，確立發展目標，明晰市場定位。

20xx年董事會結合本公司經營管理的實際需要，在前期工作的基礎上，通過行內外調研、專家研討論證等環節，修訂了《五年發展綱要》。修訂后的《五年發展綱要》進一步確立了“特色銀行、效益銀行”的發展目標，明晰了“民營企業的銀行、小微企業的銀行和高端零售客戶的銀行”的市場定位，并將xx銀行總體發展戰略概括為“一個長期愿景、兩個發展目標、三個市場定位、四個實現策略、五個保障機制”，為各部門清晰地勾畫出二次騰飛的“行軍路線圖”，使全行各項工作緊緊圍繞著戰略定位展開。通過修訂五年發展綱要，我公司將以二次騰飛為目標，在保持業務規模同業排名穩步提高的前提下，重點提高公司效益和打造特色銀行，持續穩健發展，實現xx銀行綜合競爭力的不斷提升。

2、推動業務結構調整和戰略轉型，創辦特色銀行。

20xx 年度董事會在“做民營企業的銀行、小微企業的銀行和高端零售客戶的銀行”這一市場定位的指導下，積極推動經營層進行業務結構的調整和轉型。積極深化民企戰略，實現民企客戶數量及存貸款規模的雙增長，提升中小企業金融業務專業化水平，細分市場，模式化開發客戶，實現快速、協調發展;建立小微業務領先特色，提高對客戶定價能力，建立小微金融品牌優勢;加大對小微和民營企業主等高端客戶綜合開發，實施交叉銷售，提高金融服務水平和客戶滿意度。通過啟動民企戰略、大力發展中小、重拳出擊小微業務、開發高端客戶等一系列手段，實現了客戶結構、業務結構和盈利結構顯著優化，降低對傳統粗放式增長模式的依賴，有利于我公司創辦特色銀行，提高資本使用效益，保持xx銀行的可持續發展。

3、進一步深化事業部改革，全面規劃流程銀行建設。

20xx年，通過全面分析我公司金融事業部改革三年以來的運行情況，深入研究國際先進銀行流程再造及事業部運行模式的成功經驗，緊密結合中國市場環境及我公司實際，圍繞戰略目標，對事業部改革的目標模式、路徑、實施步驟、推薦時間表和相關條件進行了具體設計，在全行基本形成“以客戶為中心”的流程銀行建設共識，為深化事業部改革、全面推進流程銀行建設奠定了基礎。確立公司化、金融整合、多元化團隊的三大原則，具體設計現階段事業部體制優化方案，積極穩妥推進事業部體制優化，促進事業部平穩、健康發展;根據流程銀行建設總體規劃，結合本年度業務發展重點，啟動了20xx 年度流程銀行十一項重點項目和十一項專項課題，積極推進改革創新。截至20xx 年末，項目和課題全部完成方案設計，大部分項目已進入實施階段。通過強調統籌推進與規范管理，使我公司流程銀行建設步入專業化、科學化發展軌道。

4、中間業務快速增長,收入結構優化效果顯著。

20xx年度，在董事會推動業務結構轉型和資本約束理念的指導下，我公司中間業務快速增長，實現了“量增質高”。凈非利息收入占比15.8%(銀行口徑)，剔除海通因素同比提高2.7 個百分點，增長幅度在銀行同業機構中位居首位，收入結構優化取得了明顯效果。

5、貫徹集團化管理思路，加強對外投資機構的指導和管理。

20xx年度，董事會根據我公司的總體發展戰略和集團化管理要求，在總結前期經驗的基礎上，由董事會戰略發展與投資管理委員會提出了我公司管理村鎮銀行的基本思路，即“統一規范發展、集中風險管控、資源互通共享、分散靈活經營”，以及通過兩條線對村鎮銀行進行強化管理的方案。本年度，董事會積極探索完善村鎮銀行運營管理模式，繼續強化村鎮銀行發展戰略及經營策略方面的管理，引導村鎮銀行按照有利于風險控制、有利于持續提升效益、有利于做出特色的原則，形成各自的經營方針和思路，加強村鎮銀行流動性風險管理和內外部審計監督，完善并規范xx品牌對村鎮銀行的輸出，統一并加快村鎮銀行的品牌建設。同時，董事會積極指導并協助金融租賃股份有限公司通過增資擴股、發行金融債、租賃資產轉讓等不同途徑，突破資本瓶頸，逐步緩解流動性短板，以支撐其業務的迅猛發展;督促加銀基金公司加快完善公司治理結構，不斷提高公司治理水平，發揮我公司作為大股東對其指導作用。

(二)深化風險管理，加強對全行風險政策指導和風險評估，督促落實各項風險制度，深入開展風險調研工作。

20xx 年，本公司董事會充分發揮風險管理和風險監督的職能作用，加強風險政策的指導與落實，積極開展風險工作評估，加大力度督促落實監管部門風險政策，進一步加強風險管理的制度建設，從整體上加強了對公司經營風險的控制和管理，提高了董事會風險管理工作的深度和廣度，促進風險管理水平的進一步提升。

1、加強風險政策指導。為促進整體風險管控能力和管理水平的提升，在認真總結20xx 年《指導意見》的編制經驗基礎上，董事會在20xx 年初編制了《中國xx銀行20xx 年度風險管理指導意見》(以下簡稱《指導意見》)。《指導意見》緊密結合宏觀經濟形勢和銀行風險管理工作實踐，從做實、做細上下功夫，突出我公司向“民營企業、小微企業以及高端客戶的特色效益銀行”轉型的戰略思路，將監管部門“三個辦法一個指引”等政策精神納入董事會的風險政策，與董事會編制的《五年發展綱要》及總行各項風險政策緊密銜接，堅持把每一條政策細化到實處，做到可落實、可評估。

20xx 年《指導意見》還首次針對大公司業務、中小企業業務、零售業務等重點業務條線分別進行了風險提示，對全行風險管理工作更具指導作用，在國內銀行業中首開先河，充分體現了xx銀行公司治理的先進性和創新性。在指導意見的推動下，全行風險治理的架構逐步形成，全面風險管理的思想深入人心，各項風險管理的規劃和實施工作得以有條不紊地開展。

2、開展風險工作評估。為了發揮董事會的風險監督職能，20xx 年董事會風險管理委員會分別在6 月下旬和年底開展了全行風險狀況和風險管理的評估工作。通過行內訪談和數據資料的調閱，先后進行了風險狀況識別、風險評估測試、確認風險評估框架等工作，進一步規范風險評估的內容、組織、時間表以及招標流程，最終出具了高質量的風險評估報告，為我公司不斷完善風險管理工作提供了重要依據。通過開展風險評估工作，充分體現了董事會及其風險管理委員會在履行風險管理、指導與評估職責，以及完善風險治理方面的努力與嘗試。

3、加大力度督促落實監管部門風險政策。20xx 年，董事會及風險管理委員會進一步加強對監管部門出臺的各項風險政策的學習整理，并加大力度督促行內有關部門盡快落實。3 月份，為更好地貫徹落實銀監會有關流動性風險、聲譽風險和科技信息風險的管理指引，董事會督促總行有關部門編制完成《流動性風險管理辦法》、《20xx年流動性風險控制指標》、《聲譽風險管理專題報告》和《20xx 年信息科技風險管理年度報告》。這些報告分別對本公司流動性風險管理體系、控制指標體系、制度建設、信息披露等問題，聲譽風險管理體系建設、授權建議、培訓計劃等問題，以及20xx年度信息科技風險管理、信息安全、系統開發測試等問題提出了切實可行的實施方案與翔實說明，對切實落實監管政策、填補制度空白起到了積極的作用。

(三)加強資本管理，促進經營模式轉變，提高經營效益。

我行董事會大力倡導資本約束理念，督促高級管理層在資本約束下實施精細化管理，改變高資本消耗和粗放式的傳統發展模式，提高資本收益率。為此，20xx 年度董事會采取了以下措施:一是貫徹《中國xx銀行資本管理辦法》，強化資本的籌劃與管理，防止資本充足率失控，督促行內相關部門編制《中國xx銀行資本管理辦法實施細則》，通過具體的制度安排，保障董事會資本管理的目標明確、高效地向經營管理層傳導，滿足股東對提高資本使用效率的要求;二是依據《中國xx銀行董事會資本分配與考核管理辦法》，對高級管理層實施新的經營業績考核指標體系，增加風險調整后資本收益率考核指標，強化資本收益水平的考核，提高資本配置效率和使用效率;三是督促高級管理層建立以資本收益為核心的考核體制，開展對分支機構資本收益考核，促進各分支機構節約使用資本，引導分支機構轉變經營理念和經營模式，大力發展中間收入業務，積極采取差異化發展政策，盡快改善客戶結構、業務結構和盈利結構，提高資本收益和整體經營效益;四是定期評估資本使用狀況，董事會戰略發展與投資管理委員會于20xx 年度1 月和6 月，分別對20xx 年末和20xx 年上半年資本狀況進行了評估并出具評估報告，加強董事會對資本使用的監督與管理;五是組織開展資本研究工作，協助銀監會關于商業銀行資本補充與資本約束的調研工作，并向銀監會調研組提交《中國xx銀行資本管理及補充工作匯報》，對本公司的資本管理架構、管理流程進行說明并提出工作建議。

(四)積極履行社會責任，繼續提升公司形象，實現公司價值最大化。

20xx 年度，我公司將綠色理念納入發展戰略，大力倡導綠色金融，積極倡導綠色辦公，推行綠色采購，制定了切實可行的綠色辦公管理措施，將環保融入到員工日常工作和生活之中;我公司熱心社會公益事業，積極回饋社會，“中國xx銀行公益捐贈基金”高效運行，受到社會各界好評;關注貧困地區發展，繼續推廣“信息扶貧模式”;支持教育、科研、衛生事業，員工捐款成立的“教育扶貧基金”，繼續幫扶4 個定點扶貧縣;公司捐資設立“嫦娥工程獎勵基金”，用于國家探月工程的人才激勵和人才培養，助力我國航天事業發展;設立“指數研究專項基金”，支持全國人大財經委開展“指數研究”課題項目;持續捐贈“中華紅絲帶基金”，推動全國艾滋病防治工作;大力支持文化藝術事業，積極關注藝術流失，喚起社會對文化遺產的保護意識;捐資建立的上海現代美術館于本年度正式開幕，這是我國首家以金融機構為背景的公益美術館，體現了我公司在積累文化財富、傳承優秀文化方面擔負的社會責任;青海玉樹地震發生后，我公司緊急實施捐款以幫助解決災區居民實際困難;西南旱災期間，公司發起抗旱救災“獻愛心?找水源”行動，幫助災區曲靖市師宗縣和紅河州綠春縣人民群眾尋找水源、解決人畜飲水問題;吉林洪災和甘肅舟曲泥石流災害期間，公司第一時間組織捐款，幫助受災群眾度過難關。此外，我公司還鼓勵員工積極參與志愿者活動，舉辦“關注上海·參與世博”世博志愿者活動，為市民和游客奉獻愛心。由于我公司在責任管理和實踐方面的突出表現，獲得了政府部門、ngo 組織和主流媒體的高度評價，進一步提高了在業界的責任競爭力。20xx 年，我公司榮獲“中國消除貧困創新獎”、“最佳社會責任獎”、“上市公司社會責任獎”等多項榮譽。

(五)貫徹合規經營理念，強化內控管理。

20xx 年，董事會繼續健全內部控制制度，完善內部控制措施，加強內控監督檢查，加大內控文化培育力度。20xx 年度，我公司根據業務發展需要和監管部門最新法規及要求，進一步建立健全了各項管理制度和業務操作規程，并對原有的內控架構及制度進行了認真梳理和補充完善，在公司業務、零售業務、資金與資本管理、財務會計及運營、科技信息風險管理、合規風險管理等方面制訂出臺了40 多項管理措施，為有效防范風險提供了制度保障;全面開展了覆蓋內控機制和制度建設、業務流程、強化監督檢查、完善責任追究等多個方面的“內控和案防制度執行年”活動;采用coso框架和《商業銀行內部控制指引》及《商業銀行內部評價辦法》確定的內部控制要素構建了內部控制評價體系整體框架，對部分分行和金融事業部進行了全面內控評價;結合《企業內部控制應用指引》相關內容和本公司內控實際狀況，董事會審計委員會在20xx 年度開展調研、審查、研討、評估等各種方式，落實加強內控管理的工作職責。嚴格按照相關制度要求，審核季度內審稽核工作情況，監督內控制度執行情況，及時防范化解風險;按照監管部門的要求，董事會審計委員會牽頭開展年度內部控制自我評價工作，組織開展對定期財務編制、代付業務帳務處理的專項研討。此外，董事會審計委員會在本年度還對泉州分行、昆明分行、廈門分行、蘇州分行及交通金融事業部進行內部控制情況調研，及時全面了解分行及事業部的情況及內控管理中存在的問題。通過上述形式多樣的內控管理活動，董事會進一步強化了內控管理，促進了本公司內控文化的升華，提升了合規經營理念，確保風險通過內部控制得到有效化解。

(六)加強關聯交易管理，控制關聯交易風險。

高管理效率為重點，以規范發展、合規披露為主要工作目標，認真履行監督管理職責，著力提升和促進公司關聯交易管理水平。20xx 年度，我公司繼續著力提高關聯交易的規范化管理程度，以香港聯交所和上海證交所關于關聯交易管理規則為依據，結合h股上市后關聯交易管理變化，以優化完善關聯交易管理制度為重點，進一步規范關聯交易管理流程。首先，根據關聯交易管理的監管要求，結合公司關聯交易管理現狀，以提高關聯交易管理效率為宗旨，對關聯交易管理制度進行修訂完善，包括適應公司a 股、h 股兩地上市的要求，重新修訂了《中國xx銀行關聯交易管理辦法》，制訂了更具可操作性的《中國xx銀行關聯交易管理辦法實施細則》等;其次，繼續督促完善公司關聯信息數據庫的建設工作，更新完善關聯方數據庫，保證關聯交易的合規性及關聯交易披露完整性、有效性;再次，嚴格審批關聯事項，監督關聯交易信息披露。通過強化關聯交易信息報告工作，督促相關部門按照監管部門的要求，及時報告并披露關聯交易。董事會通過一系列指導、監督工作，保證了全年關聯交易合規運行。

(七)高度重視信息科技風險治理，充分履行董事會信息科技風險管理的職責。

20xx 年度，董事會高度重視信息科技風險治理，認真貫徹《商業銀行信息科技風險管理指引》，履行董事會信息科技風險管理的職責，將信息科技風險管理納入20xx年操作風險管理的重點工作之一。在制度建設方面，公司制定出臺了《信息科技風險管理辦法》、《重要信息系統突發事件應急管理辦法》、《中國xx銀行數據倉庫系統用戶密碼管理辦法》、《中國xx銀行數據標準管理辦法》(暫行)》、《中國xx銀行不間斷電源管理規范(科技)》及《中國xx銀行機房精密空調管理規范(科技)》等制度辦法，完善信息科技風險管理的制度體系;持續推進新核心系統建設，將風險控制環節進行了系統整合;積極做好現有核心系統的升級改造工作，通過對核心系統主機存儲設備進行升級更新，使系統整體性能提升25%-35%;進一步加強it 基礎設施建設，完成了公司骨干網絡流量控制配置、內外部網絡終端分離工作，降低了外部網絡、病毒的攻擊威脅;實施網絡認證系統升級改造，提高生產網絡的安全性;在本年度組織了必要的災備和應急演練，確保了信息科技系統的穩定運行;公司內審部門進一步完善和強化了在信息科技方面的內審職能，形成了對信息科技風險管理工作的有效監督。

(八)持續提升公司治理水平，增強企業核心競爭力。

1、完善制度建設，優化公司治理制度體系。根據境內外的監管要求，結合xx銀行公司治理的實際需要，20xx 年董事會進一步加強制度建設，修訂了《公司章程》和《中國xx銀行股份有限公司股東大會議事規則》。根據《公司章程》的規定，結合監管部門的要求和我行的實際情況，本公司修訂了《中國xx銀行股份有限公司董事會議事規則》。修訂后的董事會議事規則對以通訊方式召開的董事會進行了明確規定，對會議記錄及會后事項也做了進一步的明確和優化，提高了董事會的決策效率。根據香港上市規則要求，結合委員會運作的實際情況，董事會于今年修訂了《中國xx銀行股份有限公司董事會戰略發展與投資管理委員會工作規則(修訂稿)》、《中國xx銀行股份有限公司董事會關聯交易控制委員會工作規則(修訂稿)》、《中國xx銀行股份有限公司董事會風險管理委員會工作規則(修訂稿)》、《中國xx銀行股份有限公司董事會審計委員會工作規則(修訂稿)》、《中國xx銀行股份有限公司董事會提名委員會工作規則(修訂稿)》和《中國xx銀行股份有限公司董事會薪酬與考核委員會工作規則(修訂稿)》。新的委員會工作細則完善了各個董事會專門委員會的職責權限，進一步明確了董事會專門委員會的議事規則和工作程序，使專門委員會的工作細則更具有可操作性，更加符合公司實際。

在修訂上述制度的基礎上，董事會在本年度還修訂了《中國xx銀行股份有限公司董事、監事、高級管理人員持有公司股份及其變動管理制度》、《中國xx銀行股份有限公司關聯交易管理辦法》、《中國xx銀行股份有限公司會計師事務所聘任辦法》、《中國xx銀行股份有限公司高管風險基金管理辦法》、《中國xx銀行股份有限公司呆賬核銷管理辦法》，制定了《中國xx銀行股份有限公司董事履職評價試行辦法》、《中國xx銀行股份有限公司內幕信息知情人管理制度》、《中國xx銀行股份有限公司年報信息披露重大差錯責任追究制度》、《中國xx銀行股份有限公司外部信息報送和使用管理制度》、《中國xx銀行股份有限公司關聯交易管理辦法實施細則》和《中國xx銀行外包風險管理辦法》，進一步完善了公司治理制度體系。同時董事會不斷強化制度的實施和落實工作，優化了公司治理機制，進一步提高了公司治理水平。

性會議、1 次非決策性會議、4 次投資者交流會、1 次股東大會以及49 次董事會專門委員會會議，研究或審議本公司定期報告、董監事會工作報告、行長工作報告、財務預決算報告、利潤分配預案、重大關聯交易、大額呆賬核銷、戰略調整、村鎮銀行設立、機構設置等方面的重大議案200 多項，其中經董事會審議通過了80 多項決議。各項議案均先經過相應的專門委員會討論決定后，再報董事會審議決定，必要時提交股東大會審議表決。重大事項決策嚴格按照《公司章程》規定，依法合規，保障決策程序遵循公開透明的原則，達到了高標準的公司治理要求。

3、建立履職評價制度，強化董事履職責任，促進董事勤勉盡責。為強化我公司董事自律約束，促進董事勤勉盡責，提高董事會及其專門委員會的工作效率，根據銀監會的監管要求和本行《公司章程》、《董事履職盡責自律條例》等的規定，我公司制定了《中國xx銀行股份有限公司董事履職評價試行辦法》。該辦法把對董事的評價分為履職行為客觀評價、自我評價兩部分。董事履職情況評價每年進行一次，董事年度履職評價結果與董事年度薪資分配掛鉤。董事履職評價完成后在本行董事會內部進行通報，并依據監管部門要求作為本行董事會盡職情況報告的組成部分向銀行業監督管理機構報送。

4、繼續實施獨立董事上班制度，發揮董事會專門委員會的專業優勢和職能作用。

報告期內本公司董事會6 名獨立董事累計到行內工作61 個工作日，約見管理層及相關部室人員十余次。堅持獨立董事上班制度，有利于發揮獨立董事的專業研究優勢，為董事會決策提供專業意見。20xx 年董事會戰略發展與投資管理委員會共召開會議7次，風險管理委員會召開會議12 次、審計委員會召開會議7 次、關聯交易控制委員會召開會議13 次，提名委員會召開會議7 次、薪酬與考核委員會召開會議3 次，共審議提案155 項，為董事會的高效工作和科學決策打下堅實基礎。

5、組織實施盡職考評工作，完善高管薪酬支付與風險管控的掛鉤機制建設。根據《中國xx銀行高級管理人員盡職考評試行辦法》，董事會發起實施了對高級管理人員的年度盡職考評工作，董事會薪酬與考核委員會在20xx 年度對總行高管層成員和分行行長20xx 年度履職情況進行了考評并撰寫了盡職考評綜合報告。實施盡職考評工作有利于董事會全面了解高級管理人員履職盡責情況，體現了董事會對其聘任和批準聘任的高級管理人員的管理，引導其不斷提升勝任能力。20xx 年度，根據銀監會新出臺《商業銀行穩健薪酬監管指引》的要求，董事會修訂了《中國xx銀行高管風險基金管理辦法》。針對金融行業風險滯后性的特點，進一步加強了本公司薪酬支付與風險管控的掛鉤機制建設，體現了對于風險責任的承擔和長期管控。同時，董事會薪酬與考核委員會在本年度還審批了《中國xx銀行股份有限公司高級管理人員薪酬管理制度補充實施細則》，增加了原制度的可操作性。

6、加強信息溝通，提高董事會決策效率和科學性。20xx 年董事會繼續辦好《董事會工作通訊》和《內部參考》，全年共出版《董事會工作通訊》7 期、《內部參考》48 期。《董事會工作通訊》促進了董事之間、董事會與經營層之間、董事會與監事會之間的有效溝通;《內部參考》為各位董監事和經營管理層提供了大量、有用、核心的信息，提高了經營決策和獲取資信的效率，有利于構建“透明、高效”的公司治理機制。這兩種期刊還多次獲得銀監會、北京銀監局領導的好評。

7、加強投資者關系管理工作，確保信息披露高效透明。

20xx 年度，董事會從投資者關系入手，通過多種方式成功舉辦投資者關系活動，不斷提升投資者對本公司的認知，建立完善的投資者關系管理體系。20xx 年度，我公司進一步發揮公司主導的投資者交流會和專題調研等主渠道作用，先后成功舉辦年度業績新聞發布會、年度投資者交流會和一對一路演;首次采用兩地視頻方式舉辦中期業績發布會及新聞發布會;舉辦一季報和三季報投資者電話交流會;組織實施事業部專題調研;組織實施商貸通專題調研。充分利用現場、視頻和電話等多種方式，不斷提升投資者關系工作效率。繼續實施“請進來”策略和“走出去”策略，成功聯合國泰君安證券、中金公司、花旗、南非資產等國內外大型機構舉辦17 次聯合調研，邀國內外大型基金和分析師參觀調研我行;先后參加國金證券、國信證券、摩根大通等大型機構投資策略會17 場，主動宣講我行優勢和改革成果，突出強調我行做民營企業的銀行、小微企業銀行和高端客戶銀行的市場定位。同時，我行還注重多渠道提升日常工作效率，20xx 年接待來我行調研訪談的分析師及基金經理累計達500 人。同時，繼續優化投資者關系網頁和電話接聽系統，充分發揮其推介和交流功能，提升工作效率。同時，繼續編撰投資者關系專刊，為投資者建立一個高效的溝通平臺，20xx年度本公司共編制投資者關系專刊12 期。

20xx 年度，我公司嚴格遵守上海和香港兩地監管規定進行信息披露活動，依法對外發布各類定期報告和臨時公告，保證信息披露及時、準確、真實、完整，確保所有股東有平等的機會獲取本公司信息。20xx 年，本公司在上海證券交易所發布4 份定期報告，27 余份臨時公告(包括股東大會文件)，在香港聯交所發布60 余份公告。

8、組織開展專項調研，提高董事會決策的前瞻性。

為了進一步發揮薪酬資源的戰略導向作用，為我公司未來可持續發展創造內生動力，董事會薪酬與考核委員會在20xx 年度組成專題調研組，深入15 個地區的分行、事業部等基層經營單位，進行了為期3 個多月的現場調研，共計訪談員工100 余人，聽取近60 條合理化建議，并在此基礎上形成了《董事會薪酬與考核委員會薪酬競爭力調研報告》，為經營管理層改善薪酬競爭力提供了有力參考。

20xx 年，董事會風險管理委員會深入開展了一系列風險調研工作，收到較好效果。7 月份，董事會風險管理委員會對全行政府融資平臺類貸款、房地產類貸款與中長期貸款的現狀、落實監管部門及本行董事會風險管理政策的具體措施及其效果等情況進行了全面調研。委員廣泛參與，調研報告全面、客觀、針對性強，受到了普遍好評。風險管理委員會選擇“戰略轉型和創新發展格局下本行金融市場業務發展思路”、“當前貨幣政策走勢及對我行對公信貸資產質量影響情況”等題目進行深入調研，調研結果向風險管理委員會全體成員進行通報。通過采取一系列調研活動，有利于風險管理委員會充分了解我公司風險管理狀況，從而更好地履行風險管理、監督與評估職能。為落實《商業銀行信息科技風險管理指引》和《五年發展綱要》的有關要求，結合我公司信息科技工作的現狀，董事會風險管理會系統梳理、評估了我公司信息科技工作發展思路和風險治理，并進行前瞻性研究探索。同時，邀請來自監管部門、咨詢機構以及國內銀行同業等方面的it 戰略管理專家，就我公司新核心系統上線后的it戰略與風險管理等問題進行了研討。這是董事會首次專門針對it 戰略與風險管理問題進行的專項調研，成效顯著，獲得了行內外人士的充分肯定。

為實地了解本公司基層內控建設情況，倡導內控文化，指導內控評價工作，全面貫徹實施財政部、證監會、銀監會等五部委《企業內部控制規范體系》奠定良好的環境基礎，董事會審計委員會針對審計部開展的對分行及事業部的內控評價工作，先后組織了四次工作調研組，對四家分行及兩家金融事業部進行內控調研。調研組通過檢查、座談等方式，考察了解了基層一線的控制環境、制度建設、風險防范以及控制措施，現場分析分行事業部的內控狀況，并對進一步優化完善提出意見和建議。調研組現場還對審計部的內審工作進行指導，進一步提高了內審的科學性和準確性。為指導年度財務報告審計工作，了解部分銀行業務的會計處理方法，審計委員會還組織財務會計部、審計部、貿易金融部、法律合規部等對相關業務的會計處理進行了專項研討，為公司財務報告的內部控制提出了意見建議。

9、加強董事培訓，提高董事履職能力。

董事會利用非決策性會議的平臺，采用專題匯報的形式，安排管理層就銀行的經營情況和重大項目向董事會作匯報，使董事會全面、及時地掌握本公司經營情況、事業部改革和商貸通業務的進展。此外，董事會還邀請外國專家與全體董監事及高管層就“后金融危機時代的經濟、市場和銀行經營”專題展開討論與交流;充分利用監管機構提供的公共教育平臺和培訓師資力量，先后分批組織董事參加監管部門舉辦的董事培訓，具體包括北京證監局組織的“北京轄區上市公司20xx 年度董監事培訓”，圓滿完成了監管機構對董事任職資格的培訓要求，提高了董事的履職能力。

10、公司治理屢獲獎項。

20xx 年度，公司獲得中國上市公司“第六屆董事會金圓桌獎”之“優秀董事會獎”，董文標董事長榮獲“最具社會責任董事長”獎項，副行長、董事會秘書毛曉峰獲得“最具創新力董秘”獎項。在《亞洲貨幣》評選的年度最佳公司治理評選中，本公司獲得中國區最佳公司治理企業獎、最佳投資者關系獎和最佳信息披露獎。在上海證券交易所上市公司20xx 年度董事會獎的評選中，本公司獲得“優秀董事會”提名獎;獨立董事秦榮生、王聯章獲得上海證券交易所“上市公司20xx 年度優秀獨立董事”獎。本公司在《中國證券報》舉辦的“第12 屆中國上市公司金牛獎百強”評選中獲得上市公司金牛獎十強，在“金牛百強獎金融行業榜”中名列第二位，在上市銀行中排名第一。在第五屆中國投資者關系年會評選中，本公司獲得中國投資者關系ir 創新獎和中國投資者關系ir 公司百強。在上海證券交易所“20xx-20xx 年度信息披露考核”評選中，本公司董事會秘書獲優秀評級。在經濟出版社和《21 世紀商業評論》聯合發布的“中國上市公司信息披露指數(20xx)”中，本公司排第七名，在上市銀行中位居第三名。在香港管理專業協會舉辦的“最佳年報比賽”評選活動中，本公司獲“最優秀新參賽年報”獎。此外，本公司20xx 年年報還在國際著名年報獎項評選中奪得arc 的財務數據金獎、印刷及制作銅獎、書面內容銅獎以及lacp20xx 年度年報銀獎。