方案是從目的、要求、方式、方法、進度等都部署具體、周密，并有很強可操作性的計劃。我們應該重視方案的制定和執行，不斷提升方案制定的能力和水平，以更好地應對未來的挑戰和機遇。以下是小編給大家介紹的方案范文的相關內容，希望對大家有所幫助。

評估工作方案制定篇一

以***新時代中國特色社會主義思想為指導，貫徹落實黨的x全會精神，圍繞“強產業、興城市、惠民生、優生態、保穩定、重黨建”中心任務，把企業社會責任建設作為推動企業自主創新能力的重要手段，作為創新社會治理、促進社會和諧發展的重要載體，作為責任金融賦能實體經濟的有效抓手，加快改革創新，推動轉型升級，激發企業發展活力，為全方位推動高質量發展超越提供強大動力。

1.堅持企業社會責任建設與改革創新相結合。將社會責任建設與企業改革發展、經濟轉型升級等中心工作緊密結合，提升企業綜合競爭力，實現經濟社會協調發展。

2.堅持企業社會責任建設與經濟社會發展相適應。立足我市經濟社會發展和企業實際，突出重點、分類指導、逐步推進，確保取得實效。

3.堅持企業社會責任建設與金融創新相統一。構建“社會責任+金融”創新模式，運用“社會責任+金融”先進科學的評估體系，填補國內社會責任金融領域運用的市場空白，符合聯合國可持續發展理念。

樹立全市企業社會責任建設理念，建立健全“政府引導、企業主體、多方聯動、合力推動”的工作機制，強化政策激勵和約束機制，努力把“**標準”的社會責任+金融評估和認定工作打造成為全國試點示范及標桿。

到20**年底，全市企業社會責任建設實踐和管理水平明顯提升，規模以上企業普遍參與社會責任建設，中小微企業積極參與企業社會責任建設，**%以上參與評估企業達到社會責任標準，企業社會責任評估成為“信用**”的新名片。

評價標準參照sdg（聯合國可持續發展目標）、《中國企業社會責任報告評級標準》《中國上市公司esg評價體系研究報告》《企業社會責任報告關鍵定量指標指引》《綠色信貸實施情況關鍵評價指標》《企業信用評價指標》《企業信用檔案信息規范》以及其他esg相關標準等，借鑒國內外企業社會責任評估原則與方式，結合**市企業社會責任實際情況，邀請專家組進行評審，形成《**市企業社會責任評估標準》。

評估指標主要包括社會維度和經濟維度兩大部分內容組成，包括環境責任、公益責任、員工責任、行業責任、消費者責任、合規與法律責任、償債能力、盈利能力、經營能力、成長能力**個核心主題，**余個評價指標。依據企業規模和行業，采用不同的評價指標組合模型開展評估工作。評估指標將根據國內外發展需要，適時進行修訂。

**市企業社會責任評定實行申報評估制度，每年度依據《**市企業社會責任評估標準》（x星制），按照職能部門推薦、企業自評申報、第三方機構評估、組織專家評審、職能部門審定、向社會公布等程序，開展評估工作。

（1）企業申報:企業注冊登錄**市企業社會責任評估系統（），在線提交真實的證明材料，包括企業基本信息以及評估選填項的附件上傳資料等。

（2）在線評估:企業根據系統提示如實填報和選擇相關信息。信息包括企業基本信息、環境信息、企業治理信息、員工信息、公益信息、質量品控信息和財務相關信息。系統根據企業在線評測結果，展示企業評估成績。

（1）入企推薦：主管部門推薦線上評估結果達到x星以上且未在各類黑名單的企業開展深度評估。

（2）實地調研:經主管部門和組織實施部門推薦，評估工作組按照評估情況和評價要求，對企業進行實地調研和訪談。

（3）審核評估：根據企業提交資料結合入企實地調研情況，評定企業最終結果。

（4）認定公布：企業通過社會責任入企深度評估且經相關部門擬認定為“社會責任企業”的，通過市政府官網進行公布。對通過深度評估的企業由相關部門認定為“社會責任企業”，授予“社會責任企業”稱號。

　**市企業社會責任評估認定委員會向獲得“社會責任企業”稱號（評估結果4星以上）的企業頒發認證證書，頒發之日起x年內有效。有效期滿后由企業自報申請復核。獲授“社會責任企業”稱號的企業可優先考慮推薦參與評選五一勞動獎狀，獲授“社會責任企業”稱號的企業負責人，可優先考慮提名黨代表、人大代表候選人和推薦政協委員。

1.優先列入市、縣（區）各部門組織申報的各類專項資金扶持對象；

2.在同等條件下，政府在購買限額標準以下公共物品、公共服務時予以優先采購；

4.根據企業評估與認定情況優先給予貸款貼息；

5.優先納入政府扶持品牌建設范圍，并獲得相關專屬權益；

7.在同等條件下，優先納入**市重點項目或成長型企業的培育發展對象；

8.納入各行業“白名單”，享受企業扶持政策；

10.企業信息納入“信用中國”（****）數據庫。

1.在同等條件下，政府在購買限額標準以下公共物品、公共服務時予以優先采購；

2.優先納入政府扶持品牌建設范圍，并獲得相關專屬權益；

3.優先列入市、縣區各部門組織申報的各類專項資金扶持對象；

4.在同等條件下，優先納入**市重點項目或成長型企業的培育發展對象；

5.納入各行業“白名單”，享受企業扶持政策；

6.企業信息納入“**中國”（****）數據庫。

1.在同等條件下，政府在購買限額標準以下公共物品、公共服務時予以優先采購；

2.優先納入政府扶持品牌建設范圍，并獲得相關專屬權益；

3.企業信息納入“信用中國”（****）數據庫。

1.評估期間以欺騙、虛報、瞞報等不當手段故意騙取企業社會責任等級的；

3.被**相關部門及金融機構列入失信企業名單的（或黑名單）。

4.企業被撤銷社會責任建設評定等級的，經整改，自撤銷之日起2年后，可以重新參加市企業社會責任建設的評估申報。

5.經評估社會責任建設未達到標準的企業應努力提升社會責任意識，完善企業社會責任建設體系，并根據評價規范開展對標管理，及時改進工作，參與下一輪升級評估。

成立**市企業社會責任評估認定委員會，主管部門為市發改委，由市數字集團組建工作專班組織并委托益聯（**）企業管理有限公司實施，負責企業責任評估日常組織工作，支持和引導社會資源向積極開展社會責任建設企業傾斜，切實構建激勵有效、約束有力的企業社會責任管理制度體系。企業社會責任評估情況同步推送莆惠金服平臺系統使用，應用于“白名單”企業滾動管理。

對于履行社會責任有突出表現或在專項方面作出一定貢獻的企業，優先給予補助。**市企業社會責任評估工作補助資金一并納入全國社會信用體系示范城市建設工作經費預算予以保障。

完善企業社會責任評價體系，實現**標準與國際通行標準銜接互通，不斷推動我市企業社會責任建設實踐創新發展。發揮優秀典型企業示范帶頭作用，提升核心企業的企業社會責任集聚效應，引領全市企業自覺履行社會責任。

各級各部門要大力宣傳我市企業社會責任建設的先進典型和先進事跡，擴大社會影響力，積極營造輿論氛圍。認真總結社會責任成功經驗，開展形式多樣的企業社會責任建設工作宣傳交流，適時發布《**市企業“社會責任+金融”發展報告》，建立優秀案例傳播機制，塑造**企業富有高度社會責任感的新形象。

評估工作方案制定篇二

［摘要]企業社會責任是企業對外部加諸其道德期望的內部認知與自覺。企業的社會責任倫理主要包括經濟責任倫理、法律責任倫理和環境責任倫理三個方面。要認真研究強化企業社會責任倫理的相關措施。

作為市場經濟條件下的現代企業不僅是獨立的經濟實體，而且是具有法人人格的倫理實體。“企業”是國民經濟的細胞，“責任”是倫理學的重要關注對象。加強對企業社會責任的倫理解析，有助于使我們對企業社會責任的本質、合理性及其責任內容等問題有更加深入的理解。

企業社會責任就是企業在創造利潤、對股東利益負責的同時，還要承擔對員工、對消費者、對社區和環境的社會責任，包括遵守商業道德、生產安全、職業健康、保護勞動者的合法權益、保護環境、支持慈善事業、捐助社會公益、保護弱勢群體等。企業應當承擔的社會責任主要有六種情況：一是對投資者的社會責任。就是要為投資者提供較高的利潤和企業資產的保值與增值，以確保投資者在企業中的利益。二是對消費者的社會責任。就是要對消費者履行在產品質量或服務質量方面的承諾，不得對消費者有欺詐行為。三是對企業員工的社會責任。這就要求企業對員工的安全、福利、教育等方面承擔義務。四是對債權人的社會責任。就是要按照債務合同的要求，按時足額地還本付息。五是對政府的社會責任。要求企業按照政府有關法律、政策的規定，照章納稅和承擔政府規定的其他責任義務，并接受政府的依法干預和監督。六是對社會的責任。主要是指企業對社會慈善事業、社會公益事業以及社會環境的可持續發展方面所應承擔的責任與義務。企業的社會責任實際上也就是對這些利益相關者承擔責任。企業的管理者應積極了解不同利益相關者的要求，并利用組織資源，盡可能地滿足各個利益相關者的愿望和要求。

從本質上來看，企業承擔社會責任是經濟全球化背景下對企業經濟行為的道德約束，既反映企業的宗旨和經營理念，又用來約束企業內部包括供應商在內的生產經營行為的一套管理和評估體系。企業社會責任超越了過去企業只對股東利益負責的范疇，強調對包括股東、員工、消費者、客戶、社區、公眾、政府等利益相關者的社會責任。企業社會責任是企業對外部加諸其道德期望的內部認知與自覺，其中涉及從道德他律到道德自律的轉化。只有當社會對企業的道德預期轉化為企業的倫理目標或道德理想時，才是真正意義上的企業社會責任。企業的社會責任是包括經濟責任、政治責任、法律責任、文化責任和道德責任的綜合責任。作為經濟組織的企業，其生存和發展與國家和社會同步，只有在社會發展中積極承擔不可推卸的社會責任，才能為自身贏得更為廣闊和良性的生存空間，推動社會與自身的可持續發展。

倫理學的企業社會責任主要是目的和手段的“道德”（經濟效率與經濟公平最優），遵守相應的質量、環保、勞動等法規；在政策上加大對不道德行為的“懲罰”，加大“違約”成本，健全誠信機制，增強信息的透明度等。企業的社會責任倫理主要包括經濟責任倫理、法律責任倫理和環境責任倫理三個方面。

1.經濟責任倫理。企業作為市場經濟的主體，除了應承擔法律責任外，更應承擔經濟倫理道德責任。企業是“經濟人”和“道德人”的統一，具有經濟和倫理的“雙重人格”，因此必須對企業的經濟活動進行倫理評價。站在企業社會功能角度看企業的社會責任，是指企業在賺取合理利潤的同時，必須承擔起保護和改善其他相關群體利益的責任。企業作為一種盈利性社會經濟組織，盈利性是其內在的本質特征。提高企業經濟活動的效率，謀求利潤最大化，實現投資者的投資回報，是企業的基本任務。同時企業不能離開社會而獨立存在和發展，社會性是企業外在的重要特征。企業在實現自身經濟利益的過程中，必須協調好與其他社會組織和個人利益的關系。在市場經濟條件下，企業在從事生產和經營活動中始終面臨著既互相對立又相互統一的行為變量——求利與求德的矛盾。盈利無疑是擺在每個企業面前的目標，但盈利與社會責任并非必取其一。在生存和力求取得發展的前提下，企業必須考慮自己的社會價值。作為企業，利潤不僅是其追逐的目標，也是它發展的動力和基礎。但極其自私者未必能實現自利。這是因為企業作為整個社會分工體系中的一環，作為依賴社會發展和社會環境而生存的細胞組織，事實上必須承擔“社會人”的角色。它必須重視其社會職能，仰仗社會群體、社會輿論的支持，并盡到自己的社會責任。不盡社會責任的企業，將失去經營有效性和合法性，在目前階段也必然失去社會的關注甚至受到譴責與排斥。

2.法律責任倫理。公司的社會責任與法理學上的“道德與法律”、“個人利益與社會利益”、“權利與義務”等范疇有著密切聯系。企業承擔法律責任，是市場經濟發展的內在要求。公司本質是追求營利，為股東創造最大利益，但就掌握社會大多數資源與財富之公司角色而言，應盡其積極的社會責任。企業法律上的社會責任是法定的必須承擔的責任，其特點是具有法定性和強制性，因而企業是否真正履行這種責任，直接涉及法律問題，屬于法制性責任。企業要把履行法律責任的行為上升到法律道德意識的高度去認識，變法律的他律為道德自律。法律是落實企業社會責任的重要保障；企業社會責任的實行必須有多方法律機制的配合；正確處理股東與非股東相關者之間的利益沖突是落實企業社會責任的重點。企業倫理責任的作用在于能夠協助法律手段，規范、制約企業的一些不符合倫理道德規范而又不違背國家法律的行為。法律上的企業社會責任包括以下幾個方面:一是為社會提供就業機會。在企業的社會責任中雇員、顧客和股東是最基本的，也是最直接的基礎責任。主要包括安全生產，就業機會平等和薪酬公平、反對性別、種族等的歧視、注重員工福利，雇員利益是企業社會責任中的最直接和最主要的內容。因此，這種就業機會必須是合乎法規的就業機會，例如在生產條件和勞動條件等方面必須符合《勞動法》的法律規定，不能提供有害于就業者健康甚至摧殘就業者生命的就業機會；就業機會必須體現責權利對等的原則，就業者應該在就業機會中獲得自己應有的勞動收入和社會保障，而不是克扣勞動者的應有收入和無視就業者社會保障的就業機會。二是為政府提供稅收。企業可以合理合法地避稅，但絕不能偷逃稅收，因為前者是企業的合法權益，而后者則是企業不承擔社會責任的不法行為。企業必須依據稅法的規定納稅，所有企業都應該充分認識到納稅是自己應該履行的法定的社會責任。三是為市場提供產品或服務。企業的這個社會責任關乎人們的生命和健康，也關乎整個社會的生活質量和經濟生活的正常運轉，因而要求它必須符合《產品質量法》的要求，保質保量地為市場提供優良產品和優質服務，絕對不能搞偽劣產品和虛假服務。那些為市場提供劣質產品的企業，實際上是在踐踏自己應有的法定的社會責任，是違法行為。

3.環境責任倫理。企業環境責任屬于企業社會責任的一個組成部分，是指企業在謀求自身及股東經濟利益最大化的同時，還應當履行保護環境的社會義務，應當對政府代表的環境公共利益負一定的責任。企業環境道德責任的核心理念是環境倫理。企業履行保護環境的社會責任，可歸納為三個方面：第一，充分利用已開采資源，減少對資源的采竭，保護生態平衡。第二，控制各種有毒物質及致病因子進入環境，以免對人類及其他生物造成損害。第三，保護和改善企業所在地區的環境質量，防止由于環境質量下降而使該地區生存條件惡化。傳統企業目的理論強調企業是經濟人，以利潤最大化作為自己應追求的目標，甚至為了追求企業利潤最大化不惜損害社會利益。故絕大多數企業從選材到生產一直到銷售沒有建立起綠色環保體系，不注重企業的可持續發展。現實生活中大量存在的漠視環境利益、任意排放污染物和掠奪性開發資源的現象，多數都是由公司企業所實施的。我國大量環境違法案件中，企事業單位向陸域、海域和大氣空間排放有毒害物質釀成的惡性環境事故屢見不鮮，公司的行為成為造成環境危害的主要來源。要看到人類、環境系統是相互作用和相互制約的關系。經濟活動和改造自然的活動必須不超過兩個界限：從自然界取出的各種資源，不應超過自然界的再生能力；向自然環境中排放的廢棄物，不應超過環境的自凈能力。企業不應以耗竭資源、破壞生態和污染環境的方式來追求發展，當代人不應為了自己的發展而對后代人的發展和需要能力構成危害。企業必須承擔保護環境合理使用資源的社會責任。

1.企業要提出明確的社會責任愿景。提出明確的、有強烈社會責任感的戰略愿景，是企業進行社會責任管理的前提條件。戰略愿景集中反映了企業的任務與目標，表明了企業對社會及生態環境的態度和行為準則。現實生活中，許多企業都以利潤最大化作為終極目標，而事實上為社會創造財富才是現代企業的最高使命。因此，面對企業社會責任運動的高漲，企業需要重新修訂戰略管理的內容，要充分考慮到企業利益相關者的需求，站在有利于人類生存與和諧社會構建的高度，開展企業的生產經營活動，確定企業發展的終極目標。

2.企業要強化社會責任意識。企業承擔社會責任是社會發展的必然趨勢。一個企業在獲得利潤的同時，應當回報社會(包括利益相關者各方)。企業在進行日常的業務活動中，要堅持以人為本，改善員工待遇，將社會責任標準中的合理要求融入企業的管理體系和企業文化中，并把社會責任管理貫徹到企業管理的各個層面。

3.企業要勇于承擔保護環境的責任。環境事務不再僅僅是由公司內少數人履行的一項職能，它要求企業內所有雇員和管理者都樹立保護環境的意識，以重視環境的態度進行管理。貫徹科學的發展觀，不以犧牲環境為代價獲取眼前利益，減少污染，降低能耗，提高資源的利用率，發展循環經濟,實現長久的和諧共生。

4.企業要塑造誠信管理的形象。企業誠信是企業價值和企業競爭力的重要標志,要在企業中大力宣傳、倡導誠信觀念,加強誠信教育，普及誠信知識，使社會各行各業充分認識到誠信的價值，認識到誠信對企業和社會發展的意義,把誠信貫穿于企業經營活動的各個環節。要誠實經營，反對欺詐,嚴禁生產假冒偽劣商品。不得欺騙消費者,更不能危害消費者的身體健康和生命安全。

5.政府要積極推進企業承擔社會責任。一是政府應加強企業社會責任法制化建設，突出強調企業必須承擔的基本社會責任，使企業社會責任納入法制化、規范化的管理體系中。二是推進企業社會責任法制化，要從企業法突出強調企業必須承擔的基本社會責任，使企業社會責任納入法制化、規范化的管理體系中。強化企業社會責任實際上是強化企業的守法行為，使企業在生產經營的過程中嚴格遵守勞動保護法、生產安全法和環境保護法，在遵守國家各項法律的前提下創造利潤，為社會作貢獻。三是建立企業社會責任評價體系，與國際責任標準銜接，牢固樹立社會責任的理念，在創造利潤的過程中，不能忽視企業的社會責任。四是要加強對企業社會責任的監督，定期評估。對認真履行企業社會責任的企業進行公開表彰，對嚴重違反勞動法、生產安全法和環境保護法的企業進行批評或懲罰。引導企業轉變觀念，朝著積極履行社會責任的方向發展。五是要加大對企業社會責任的宣傳，讓全社會都來關注企業的社會責任，參與到推動企業社會責任的運動中來，營造推進企業社會責任的社會氛圍。

社會責任是企業的一種必然義務。經濟全球化迫使中國企業迎接社會責任的挑戰。企業是社會財富的創造者，同時也是資源的浪費者、環境的損害者。企業的總體水平決定國家的經濟水平，企業的總體效率決定國家的競爭力。企業在管理活動中重視倫理問題并不僅是企業的社會責任,也是企業自身管理的需要,并且有助于提高全社會信用水平,提高全社會經濟運作效率和效益。企業應以科學的發展觀為指導，在積極追求贏利目標的基礎上，也同時追求社會責任目標，不斷提升自己的核心競爭能力。

參考文獻:。

[1]劉娉:管理視角下的企業社會責任倫理[j].廣東行政學院學報,2007(2）。

[2]苗莉:經濟倫理學視角下的企業社會責任[n]光明日.2007～06～12。

[3]魯超:法理學視角下的公司社會責任[j]巢湖學院學報.2005(4)。

評估工作方案制定篇三

根據《自治區衛生廳關于印發****愛嬰醫院評估實施方案（試行）的通知》要求，我院領導積極部署評估工作，召開“愛嬰醫院評估工作會議”，督促各相關科室針對評估標準逐條自查整改，使愛嬰醫院的管理工作做到實處。下面就我院針對愛嬰醫院評估標自查、自評情況向愛嬰醫院評估小組匯報如下：

一、醫院基本情況。

醫院始建于1967年，在44年的發展進程中，伴隨隸屬關系和服務職能的變化先后七次更名。2008年10月，醫院統一劃歸自治區衛生廳管理。2010年6月，正式更名為****醫院，實現了由企業醫院向事業單位的轉變。

醫院現有在職職工860名，其中高級職稱161人，中級職稱186人，其中產科醫生9名，高級職稱2人，中級職稱3人，護士13人，助產士6名；兒科醫生8名，高級職稱3人，中級職稱2人，護士12人；醫院編制床位532張，設置15個臨床科室、10個醫技科室、16個職能科室，2個綜合門診、1個職業病防治所、1個體檢中心，是集醫療、預防、科研、教學、康復為一體的二級甲等醫院，是天津醫科大學眼科中心寧夏分中心、國家安監總局礦山醫療救護中心**分中心和**醫科大學教學醫院。

近年來，先后投資3000余萬元購進了64排螺旋ct、彩色超聲診斷儀、全身單板dr機、關節鏡、眼底熒光造影系統、全自動免疫分析儀等一批大型醫療設備，提高了醫院的診療水平，固定資產原值達1億多元。

在實現自身跨越式發展的進程中，醫院不斷踐行公立醫院社會責任，始終堅持全心全意為患者服務的宗旨，不斷提升醫療質量、開展技術創新、優化診療環境、倡導人文精神，核心競爭力不斷增強，受到了各級領導以及各界人士的廣泛關注和好評，先后被授予國家級“愛嬰醫院”，全國首批“百姓放心醫院”，****“文明單位”

等殊榮。2011年又順利通過****三甲評審及自治區“文明單位”評審。

二、調整領導機構，完善工作職責。

我院因人事變動，相關職能科室名稱變更，為加強愛嬰醫院管理，促進母乳喂養工作，于2011年重新調整了愛嬰工作領導小組和技術指導小組，由院長、主管業務院長、醫務科、護理部、預防保健科、院感科、產科、兒科主任組及護士長等組成，完善了工作職責。同時科室制定了促進母乳喂養崗位責任制，作為母乳喂養的工作職責。

三、認真執行母乳喂養規定，積極開展宣教工作。

2、制定了詳細的母乳喂養工作計劃，并不定期的進行檢查，有記錄、有改進措施；

3、禁止各科室張貼母乳代用品銷售廣告、資料及代銷母乳代用品的行為；

4、我院無母乳代用品的生產者、銷售者提供的健康教育及宣傳材料、資料；也未提供奶粉給新生兒，未接受奶粉廠商饋贈，工作人員未向母親推薦母乳代用品。

四、積極開展全員培訓，提高政策知曉率，加強孕產婦對母乳喂養知識及技術的學習。

1、對新上崗人員進行母乳喂養知識的崗前培訓，并進行考核，合格后方可上崗；

3、各病區醫護人員將母乳喂養內容納入了查房內容，病歷中有記載；

五、積極幫助產婦產后母乳喂養指導。

2、母親留房觀察期間，嬰兒和母親在一起；

3、產后給予產婦及其家人良好的休息環境，并進行營養方面指導；

4、母嬰分開，母親在生后6小時開始擠奶，每3小時擠一次，夜間擠奶20—30分鐘；

六、認真實行24小時母嬰同室。

1、母嬰同室，母親和嬰兒24小時在一起；同時開展優質化護理，責任護士經常巡視病房。指導產婦做到早開奶、按需哺乳，不給母乳喂養的新生兒吸人工奶頭或使用奶頭作安慰物。

3、經測評，我院除去有醫學指征的新生兒外，80%的新生兒生后未吃過任何母乳以外的食品及飲料，做到了純母乳喂養。2011年分娩1694人，純母乳喂養達80%。

七、開展各種母乳喂養咨詢服務，認真落實母乳喂養支持工作。

1、為了保護、促進和支持母乳喂養，降低嬰兒發病率和病死率，提高母乳喂養率，結合我院工作實際，產科設母乳喂養咨電話，白天0952-2421015，夜間0952-2421016；內兒科、孕產婦保健門診等醫療臨床科室應協同做好母乳喂養支持工作。

2、孕產婦保健門診對孕婦產前檢查時，進行母乳喂養宣教并建立孕產婦保健手冊。2011年建立孕產婦保健手冊1000余本，母乳喂養知識和乳房保健知識宣教1000余人次。

3、產科主管醫生在產婦出院前，告之產婦母乳喂養咨詢電話，并填好孕產婦保健手冊。產科主管醫生在產婦出院時，告之產婦出院后我科有護士于產后第7、14、28天上門訪視。

4、產科一直負責本院住院分娩對象的產后訪視和產后康復檢查工作，做好詳細記錄并加以母乳喂養情況及嬰兒生長發育知識指導。

5、從2009年1月開始開展孕婦課堂進行包括母乳喂養知識在內的圍產期知識宣教，12次∕年，每月最后一個周六定時舉辦，宣傳母乳喂養知識、好處等，滾動開課，收到良好效果及廣泛好評。

6、積極促進和支持婦保部門擔任產后訪視。

八、開展預防艾滋病母嬰傳播工作。

所有的孕婦在分娩前均接受hiv抗體檢測，發現hiv抗體陽性孕婦，實行人工喂養，并及時報醫院保健科和轄區婦幼保健機構。

九、提高產時保健質量，支持自然分娩，嚴格控制剖宮產率。

2、開展了孕產婦高危篩查，按照規定轉診；

3、預防控制產科并發癥，產科出血發生率低于3%，ⅲ會陰裂傷發生率為0；

4、有孕產婦死亡病歷及產科疑難病例討論制度，并組織實施。

十、積極開展新生兒疾病篩查工作。

2006年開始新生兒疾病篩查，大力宣傳新生兒疾病篩查和聽力篩查的目的和意義，提高新生兒家長對新篩工作的認識與依從性，從而提高我院新生兒疾病篩查的覆蓋率和篩查率。2011新生兒疾病篩查率90%。

十一、嚴格執行婦幼保健信息管理制度。

我院堅持以《母嬰保健法》為依據，以落實《中國婦女發展綱要》和《中國兒童發展綱要》為目的，加強統計工作領導，穩定和健全三級保健網，我院積極配合市衛生局開展婦幼信息管理工作，無孕產婦死亡和出生缺陷漏報情況。

十二、嚴格執行《出生醫學證明管理辦法》。

按照《出生醫學證明管理辦法》所規定的管理流程要求，在院分娩產婦免費簽發《出生醫學證明》，辦公地點設在我院產科。

201*年2月27日。

評估工作方案制定篇四

根據“受托責任觀”企業對股東的責任主要體現在讓其資產保值增值，對債權人的責任體現在保障償還借款本金及利息，將企業的償債風險控制在一定范圍之內。由于上市公司往往是大股東利益最大化的工具，而中小股東處于“人為刀俎，我為魚肉”的尷尬境地，特別是近年來上市企業披露虛假信息或者隱瞞信息嚴重侵害了中小股東的利益。因此構建如下指標：凈資產收益率、資本保值增值率、資產負債率、利息保障倍數、披露虛假信息或隱瞞信息被公開譴責次數。

隨著社會的進步，政府對企業承擔著服務和監督的責任。企業要遵守國家的各項法律法規，這是企業對政府應履行的基本責任。具體而言，作為企業，首先要自覺納稅，不偷稅漏稅、非法避稅、不生產仿冒偽劣產品、不違章作業。其次，積極響應國家的各種宏觀調控政策。因此企業對政府的責任主要體現在遵紀守法，特別是與企業息息相關的稅法，保障國庫收入。構建如下指標：資產納稅率、稅款上繳率、罰項支出比率、稅收增長率。

消費者是企業產品的購買者、享用者，因此企業對消費者的首要責任就是保證提供的產品是安全可靠的。若企業提供的產品對消費者的身體具有損害或者存在安全隱患，則消費者可就此提起訴訟，要求賠償。其次企業對消費者責任體現在消費者具有知情權。要求企業在對產品進行宣傳時，不能夸大產品的功效，更不能對產品的不足之處進行隱瞞或者只字不提，否則就是嚴重不負責任的表現。因此對消費者的責任首先體現在產品質量要符合相關的規定。其次是客戶對其相關服務要滿意。構建如下指標：客戶滿意度，產品質量不合格曝光次數。

企業作為社區的一部分，必須對所在社區的居民、環境等方面負一定的責任。如應當為當地居民提供就業機會，提高當地居民收入。此外企業的生產經營可能會影響所在社區的環境，如排放污水、廢氣，產生噪音，泄露有害物質，引發地質災害等危害居民生活的行為。因此企業應當對所在社區承擔相應的社會責任。

企業對社會公益活動所負的責任最為廣泛，同時這種責任也是基于傳統道德意義上的社會責任。公益活動的內容包括社區服務、環境保護、知識傳播、公共福利等等，因此企業對所在社區及公益性的責任體現在環境保護及企業相關的公益性捐助。構建如下指標：捐贈收入比率；單位營業利潤資源消耗率；成本降低率；環保經費占銷售收入的比重。

企業對員工的責任可以歸納為：基本保障責任、就業教育責任、參與管理責任。基本保障責任是指企業要為員工提供安全、健康的工作環境，不應以為員工提供工作為由損害員工身體、心理的健康。就業教育責任是指企業要為員工提供平等的就業機會、升遷機會和受教育、培訓的機會，反對任何形式的歧視。參與管理責任是指企業要為員工提供一定的參與企業管理的渠道。因此對員工的責任首先體現在員工安全要有一定的保障，其次要投入經費保證員工擁有再學習的機會。因此構建如下指標：員工教育、培訓經費占銷售收入比例、員工安全事故發生次數、福利及勞保費用占收入比重。

根據對社會責任履行績效評價的分析，多級遞階層次結構的最高層為社會責任履行度，中間層從股東及債權人、政府、消費者、所在社區及公益性、員工五個方面出發，以五個方面所構建的指標作為方案層。

通過對乳制品企業社會責任問題的問卷調查發現，乳制品企業應當承擔責任的群體中，依據其重要程度依次排序，分別是顧客、員工、環境保護、社區、企業股東、政府等。此外，參考了《2010年3.15中國嬰童行業社會責任調查報告》，調查報告發現產品質量合格仍舊是社會責任領先企業的最主要體現。

評估工作方案制定篇五

xx市位于xxx部，是一個人口、農業大市、工業重鎮，有“xxx”之譽，幅員萬*方公里，轄1個市轄區、5個縣，代管1個縣級市（萬源市），總人口萬人(20xx年底)，20xx年人均gdp11915元。xxx區是達州市政治、經濟、文化中心，全區轄10個鄉鎮和兩個街道辦事處，人口萬人。要組織發展和拉升業績必須讓城區本部成為發展的領隊。

（二）保險業概況。

截止20xx年，全市有壽險機構13家，財險機構5家，20xx年各類保費收入億元，位居xxx第二位，全市城鎮基本養老保險覆蓋人數萬人，新型農村合作醫療參保人數達萬人。20xx年1—10月xxx原保險保費收入壽險億元（超過xx、xx、xx位居地級市第一），xxx市保險業壽險排名順序前六位為：*人壽、泰康人壽、新華人壽、人保壽、太*洋、華泰人壽。知己知彼方能運籌帷幄。

（三）發展優勢。

交通樞紐的建設，必將帶動城市化進程和經濟快速增長。xx高速公路已經開工建設，從xx經xx到xx約需要9個小時，20xx年12月23日xxx高速正式開工，預計20xx年通車；20xx年9月10日xxx高速開工，預計20xx年通車。20xx年9月20日，xxx至xxx開行動車組，全程運行時間２個多小時。

天然氣能源化工產業區更快更大發展，xxx化工產業園是xxx省重點扶持發展的特色工業園區，始建于20xx年6月。產業區規劃面積30*方公里，分為化工工業區、能源工業區、綜合工業區和倉儲物流區。中石化普光凈化廠已建成投入使用，中石油南壩凈化廠正抓緊建設中。成功引進齊魯石化公司、貴州甕福集團公司、xxx投資集團公司、凱丹水務國際集團、北京潤投資集團等國內外企業入駐產業區。

以上表明達州經濟發展增速較快，保險業的發展增長強勁。

二、工作計劃。

（一）加強政企合作是公司業務發展的根本。

用人壽保險這一新的理念，借助*政策*臺加大自身產品宣傳和品牌宣傳，形成群眾、*和保險公司的三位共同體，互補發揮各自優勢和市場效應，全方位呵護和最大保障人民養老和安居樂業。

（二）扎實做好市場宣傳是推動業務發展的基礎。

鑒于目前公司辦公場所局限，應加大外圍引導宣傳；在*大樓附近設點或布展宣傳，提高影響力和品牌效應。做到咨詢方便，投保便捷，來去無礙。

1.利用國家保險政策，切實做好宣傳與探索合作模式；20xx年將施行社會保險法，其中就擴大了工傷保險和醫療保險的界定范圍和支付方式，社會保險法的出臺為我國社保制度的改革進一步提供了基本法律依據，實現了社保制度由實驗性階段向定型、穩定、可持續發展的重大轉變。隨著養老、醫療保險實現異地“漫游”，統一賬戶，統籌支付將更大的促進壽險的專業化發展、集團化和集中性發展。

2.更新觀念，樹立壽險優勢地位；壽險是立足養老險，涉足醫療險和意外險，覆蓋個人、團體和銀行三大業務體系的特殊人身險，險種可獨立和任意組合；保險市場的發展是個人觀念轉變的發展，所以一定要把保險的意義講深講透，保持觀念新、事事新，從而變被動經營為主動經營；抓住產品核心賣點，借助產品說明會、培訓會和晨會加大對產品的推動力和保險營銷觀念的疏導力。

3.互生共榮，與行業并軌彰顯個性；壽險行業發展面較廣、時間較久，代理人眾多，而借助目前處于優勢地位的壽險渠道和社會資源大范圍的宣傳我公司的優勢特點，進而做專業的壽險，讓投保人牢固樹立長城保險是一家實力強勁、資本金充足的好公司。

（三）打造優秀團隊是業績持續增長的保證。

愛崗敬業是選人、用人的核心要件，是打造優秀團隊的前提。

1.大增員帶動大業績，進而實現人員優化與選拔骨干人員；根據壽險營銷的特點，必須擁有一大批一線代理人，既可保證人員的正常流動，又可以在更多人員上選拔與培養，在業績*臺提高的同時實現人員優化、結構優化和層級優化。

2.不是簡單的招聘人，而是要挖掘人力資源；通過招聘、引進、培育等多種方式找到適合公司業務發展的`人員，并且給每一個人一個創造和發揮的*臺；人是最寶貴的資源，也是最緊缺的資源，發掘每個人的潛能，調動工作意愿與建業激情，最終達到利用每個人獨到人脈與社會資源的目的。

3.始終堅持梯隊人才的建設與層級比例人才的協調；業績發展是核心，梯隊人才建設是關鍵，采用社會招攬、畢業生實習、返聘退養人員等多渠道建立人才儲備機制，自始至終把人員比例協調與各層級人才培養放到工作的重要位置。

4.實施有效的培訓是公司管理的捷徑；建立適用的有針對性的培訓體系，分析團隊結構和優劣，采取“缺什么補什么，始終堅持，永不放棄”的人才培養方針，對新人有“新人培訓”、“創業培訓”，對團隊長有“理財培訓”、“精英訓練”、“職業生涯規劃”；對各級主管有“管理培訓”、“管理技能訓練”等。

5.同心協力，團結凝聚力量；以總經理為聚光點，上下一心，引導、疏通全體員工同頻共振，心往一處想，勁往一處使；正面競爭，化解分歧，共同進步。

（四）戰略督導與戰術修正是必勝的利器。

評估工作方案制定篇六

隨著社會發展對高技能人才要求的不斷提高，高等職業院校必須加快改革，強化特色，提高人才培養質量。開展高等職業院校人才培養工作評估，旨在促進高等職業院校加強內涵建設，深化校企合作、產學結合的人才培養模式；推動教育行政部門完善對高等職業院校的宏觀管理，逐步形成以學校為核心、教育行政部門為引導、社會參與的教學質量保障體系，促進我國高等職業教育持續、穩定、健康發展。

二、評估的指導思想

高等職業院校人才培養工作評估按照“以服務為宗旨，以就業為導向，走產學結合發展道路”的辦學要求，堅持“以評促建、以評促改、以評促管、評建結合、重在建設”的方針，切實落實《教育部關于全面提高高等職業教育教學質量的若干意見》(教高201516號)，保證高等職業教育基本教學質量，促進院校形成自我約束、自我發展的機制。因此，在實施過程中應強調評與被評雙方平等交流，共同發現問題、分析問題，共同探討問題的解決辦法，注重實際成效，引導學校把工作重心放到內涵建設上來。

三、評估工作的基本任務

圍繞影響院校人才培養質量的關鍵因素，通過對《高等職業院校人才培養工作狀態數據采集平臺》（附1）數據的分析，輔以現場有重點的考察，全面了解學校的實際情況，對人才培養工作的主要方面做出分析和評價，提出改進工作的意見和建議，引導學校加大對工學結合改革的投入，使不斷提高人才培養質量成為學校的自覺行動。

四、評估原則

1. 學校自評與專家評估相結合。以學校自評為基礎，專家評估相配合，建立和完善學校人才培養質量保障機制。

2. 靜態與動態相結合。既要考察人才培養效果，又要注重人才培養工作過程，還要關注學校發展潛力。

3. 全面了解與重點考察相結合。既要把握人才培養工作全局，又要抓住關

鍵要素進行重點考察。

4. 評價與引導相結合。既要對人才培養工作狀態做出判斷，更要為學校的改革與發展提出建設性思路與辦法。

5. 客觀、科學、民主、公正，提高工作效率，不影響學校正常教學秩序。

6. 不向評估學校收取評估費用。

五、申請評估的基本條件

高等職業院校自有畢業生起至有3屆畢業生前必須參加一次人才培養評估，但須符合以下條件：

3．實驗、實習、實訓場所（含合作共建）及附屬用房生均占有面積（平方米/生）達到下表要求：

各省級教育行政部門可根據當地實際對上述條件做出調整，但不能低于教育部《普通高等學校基本辦學條件指標（試行）》（教發20042號）設定的“限制招生”標準。

不具備申請評估條件的院校，應盡快加大投入，在有5屆畢業生前須達到基本辦學條件，參加一次人才培養工作評估。同時，省級教育行政部門應在其有3屆畢業生后、首次參加人才培養工作評估前，逐年減少其招生計劃。

六、高等職業院校人才培養工作評估指標體系

七、評估結論

到人才培養基本要求。教育部將從2015年起，每年定期向社會公布一次評估結論。

八、評估實施辦法

（一）評估組織

1．評估工作由省級教育行政部門按照教育部的要求負責組織。省級教育行政部門應對評估工作做出總體規劃，并根據本方案的基本要求，結合本地實際，制訂相應的實施細則，報教育部備案后實行。

2．各省級教育行政部門應充分依靠專家和專業評估機構實施評估工作。具體實施的部門應根據本方案的基本要求和相應的實施細則制訂操作規程。操作規程需包括專家工作規范以及院校評建工作規范等制度規定，以規范評估行為。

3．省級教育行政部門應采取有力措施，對評估院校的整改工作進行指導和檢查，并在實施細則和操作規程中明確要求和做法。

4．各省級教育行政部門應將本年度已評院校評估結論和省內評估工作總結于當年12月底之前上報教育部備案。

5．教育部將不定期對各地評估工作進行檢查。

（二）評估程序

1．學校自評。學校要組織干部、教師認真學習有關文件，準確理解開展高等職業院校人才培養工作評估的基本精神，掌握實質內涵；認真回顧總結學校教育教學改革與發展的思路、成果、經驗和特色，對學校的.人才培養質量做出基本判斷，找出存在的主要問題，提出解決的對策，形成自評報告（不超過10000字），并填寫 《高等職業院校人才培養工作狀態數據采集平臺》。

2.提交材料。學校向省級教育行政部門提交書面自評報告和《高等職業院校人才培養工作狀態數據采集平臺》數據，并將自評報告、《高等職業院校人才培養工作狀態數據采集平臺》最新的原始數據、區域社會經濟發展十一五規劃、學校發展規劃、特色專業建設規劃，于專家組進校前30天在校園網上對社會公布。

3．確定專家組成。評估專家組應由熟悉高等職業教育教學工作的人員組成，其中必須包括行業企業人員和一線專任教師。省級教育行政部門需根據被評院校規模與校區結構、自報主要專業、特色專業類別等因素，確定專家組成員人數和名單，并對社會公布。專家組人數一般以5－8人（含秘書）為宜。

4.現場考察。專家組到現場考察評估，在與學校充分交流和對學院填報的《高等職業院校人才培養工作狀態數據采集平臺》數據進行深入分析的基礎上形成考察評估工作報告。現場考察時間建議掌握在2－3天為宜。

5.確定結論。專家組的結論由省級教育行政部門予以審定、公布，并將評估結論（包括專家組評估考察意見）及時反饋給學校，學校根據評估意見制定并實施整改措施。

（三）評估紀律

各地需嚴格執行教育部關于加強高等學校教學評估工作紀律的各項規定，特別應遵守以下紀律要求：

1．專家組成員要堅持評估原則和要求，客觀、公平、公正對學校進行評估，廉潔自律，自覺抵制社會不良風氣的干擾，對有礙評估工作公正性、嚴肅性的不正當做法，應予以抵制并向上級部門反映。

2．學校對專家組的接待工作應堅持節儉、注重實效，堅決反對鋪張浪費、形式主義。不搞開幕式，不搞任何形式的匯報演出，不送禮品。就近安排專家住宿，不得宴請專家、安排旅游，差旅住宿標準不得超過各省規定的公務員出差標準。專家交通用車和相關工作人員配備必須從簡安排。

3．省級教育行政部門在組織評估過程中，對被評院校和專家組成員要嚴格紀律要求，對有違反評估紀律的要及時嚴肅處理。

評估工作方案制定篇七

“創新社會治理加強基層建設”領導小組專題會議精神，為推進社區睦鄰中心規范化、科學化建設水平，區社建辦會同區民政局、同濟大學國信社會服務評估院，在深入調研、廣泛聽取各方意見建議的基礎上，研究制定了《楊浦區社區睦鄰中心建設評估指標體系》（以下簡稱“《指標體系》”）。具體方案如下：

評估體系把睦鄰中心建設的核心理念轉化為直觀的、可度量的指標，圍繞社區睦鄰中心是“百姓家門口的會所、百姓喜歡的會所”的總體目標，突出便民利民服務，突出群眾參與度、滿意度、獲得感等考量指標，引導各街鎮積極打造百姓認可與滿意的社區公共活動空間。

評估工作既要發揮典型的示范引領作用，同時也要發揮“診斷”功能。對每一個睦鄰中心的評估，都做出診斷書，提出存在的問題和可以改進的空間，以此來推動睦鄰中心建設運營的整體水平。

由于受場地、空間等客觀因素制約，各街道鎮的社區睦鄰中心（點）硬件條件差異較大。為了對社區睦鄰中心（點）做出相對科學、合理的評估，分類實施評估：一是睦鄰中心，建筑面積在

400。

平方米以上；二是睦鄰點，建筑面積在。

400。

平方米以下。

《指標體系》共有三級指標。

（

1

）

4

個一級指標。

分為“設施建設”、“運營管理”、“服務能力”、“總體效果”。其中，設施建設權重為

15%。

運營管理權重為。

20%。

服務能力群眾為。

35%。

總體效果權重為。

30%。

這樣設置權重，旨在將服務能力和群眾滿意度作為評估的重點，弱化場地空間等客觀因素對評估結果造成的影響。

（

2

）

9

個二級指標。

包括“人性化設施”、“安全與保障”、“日常管理”、“社會組織管理”、“服務時間”、“服務內容”、“服務對象”、“居民評價”、“自我評價”。

（

3

）

32。

個三級指標。

基本囊括了一、二級指標中需要分層、分類的具體指標項目。遵循可操作性原則，化繁為簡，便于測評。

評估指標采用百分制，滿分為。

100。

分。每一級指標分別按照相應權重做累加計算。評估指標體系采用“只加不減”的計分方式，體現“進步性”和“診斷式”評估，既概括和體現了特色，又提出存在的問題和可以進步的空間有利于社區睦鄰中心的建設，體現“以評促建”，提升全區總體水平。

評估工作將采取現場考察和抽樣調查相結合的方式進行。現場考察主要是由評估組前往睦鄰中心、居委會等進行實地考核評估。抽樣調查主要是對睦鄰中心所覆蓋居民區簡單隨機抽樣，進行問卷調查。

按照總得分劃定睦鄰中心的等級，

60。

分以下為不合格；

60。

分以上，根據得分確定相應的星級，共分為一星、二星、三星、四星和五星，最高為五星。

區社建辦、區民政局牽頭開展評估，并負責評估結果的總結。委托專業的社會組織同濟大學國信社會服務評估院作為第三方機構進行首次評估。街鎮作為迎檢方做好必要的準備和配合工作。

第一次評估工作從。

2016。

年第二季度開展，

5

月下旬開始陸續對已建成的“中心”（目前共計。

28。

個）進行逐一評估，

6

月底前完成第一次評估工作，形成評估報告。

評估工作方案制定篇八

為深入了解和掌握業務外包風險狀況，促進業務外包健康發展，同時推動巴塞爾新資本協議實施，推廣使用操作風險管理工具，總行決定對我行業務外包進行風險評估。根據總行《關于開展今年下半年專項風險評估工作的通知》(農銀辦發【今年】726號)及《中國農業銀行河南省分行業務外包風險評估工作實施方案》要求，結合我行業務外包實際，特制定本實施方案。

一是總行《中國農業銀行今年風險管理工作要點》明確制定了上半年開展清算中心業務風險評估，下半年開展后臺中心風險評估總體工作布署，但鑒于全行“三大中心”建設各行進度不同，大部分行下半年“三大中心”建設未全面完成，不能在全行進行后臺中心風險評估，總行決定在后臺中心、業務外包、小額農貸三個板塊領域開展專項風險評估，我行被總行劃分在業務外包板塊進行風險評估。二是實施操作風險經濟資本高級計量法的要求。總行已將經濟資本分配到各部門、各級行，為確保計量數據的準確，“讓數據和事實說話”，總行逐步在主要業務條線開展風險評估，通過有步驟的、循序漸進的推進各條線風險評估，全面識別不同條線面臨的主要風險和潛在風險，針對不同環節風險和風險程度及時采取措施，有效防控風險，構建科學的風險管理機制。

通過開展業務外包風險評估，可以從制度、流程、協議等方面查找并發現我行主要外包業務存在的缺陷和不足，并通過完善制度、優化流程、修改協議等措施，提高我行業務外包整體風險防控能力。

(三)評估目標。

1、清查業務外包領域已發生的各類風險事件，收集損失數據，深入分析導致風險事件發生的內外部原因。

2、以風險為導向，全面排查業務運行中存在的各類風險隱患，查找風險管理中存在的各種問題。

3、在定性定量分析風險事件和損失、風險隱患、風險管理情況的基礎上，判斷未來內外部環境改變后風險變化趨勢，多角度、系統性地提出整改意見，建立健全風險控制機制，強化風險防范，促進業務優化和發展。

結合總行評估要點所涉及的主要業務領域及我行業務外包實際，本次業務外包風險評估僅限運營管理、信用卡和安全保衛3個業務條線外包活動，具體業務產品或管理活動詳見風險評估內容及要點(見附件2)。

(一)評估對象。

我行業務外包風險評估對象為市分行運營管理部、電子銀行部(信用卡業務)、安全保衛部及各縣級支行與三個條線業務外包相關的業務管理部門。

(二)評估范圍。

一是風險事件及損失評估。收集范圍為2008年1月1日至今年9月30日發生的業務外包類風險事件和損失。主要為：操作風險事件及損失、外包供應商違約事件及損失等。

二是風險隱患評估。包括：產品、設備、流程、系統、人員、制度、操作、管理、監督檢查、體制機制等方面存在的問題和隱患;外部欺詐、客戶信用、外包供應商勢力等外部因素存在的問題和隱患;未來1-2年內，內外部環境變化導致的問題和隱患。

三是風險管理情況評估。風險識別與監控、風險評級、風險分類分級、風險報告與分析、風險處置與應急、風險抵補、風險考核等方面存在的問題和缺陷。

(三)評估方式。

本次業務外包風險評估采取自查評估和現場督導評估。一是自查評估。市分行運營管理部、電子銀行部(信用卡業務)、安全保衛部及縣級支行與三個條線業務外包相關的業務管理部門，在本級行業務外包風險評估領導小組組織下進行業務外包自查評估。各支行的派駐風險合規經理要參與派駐行業務外包的自查。二是現場督導評估。省分行業務外包風險評估領導小組將視各二級分行(縣支行)自查評估情況，組織相關人員對轄內二級分行風險評估自查情況進行督導抽查。對于政策制度、流程環節、風險管理類要點，可通過訪談的方式，結合要點內容，查找業務外包存在的問題和隱患。

(一)工作組織。

1、成立業務外包風險評估工作領導小組。市分行成立業務外包風險評估工作領導小組，統籌安排和協調組織全市業務外包風險評估工作。領導小組組成如下：

組長：董洪武(分管信貸管理工作副行長)。

副組長：信貸管理部、運營管理部、電子銀行部、安全保衛部部門負責人。

成員：信貸管理部、運營管理部、電子銀行部、安全保衛部、財務會計部、內控合規部、信息技術管理部指定1-2名業務專業人員為成員。

2、成立4個業務外包自評估小組，分別為運營業務外包小組、信用卡業務外包小組、安全保衛業務外包小組、綜合支持保障小組。每個小組選派本部門2-3名業務骨干為組員，具體負責組織實施本業務條線自評估階段有關工作(市分行業務外包評估領導小組工作職責一覽表見附件1)。

(二)部門職責。

1、運營業務外包小組。組長由運營管理部負責人擔任，小組成員由運營管理部選派2-3名業務骨干組成。其主要職責包括：

對會計憑證掃描補錄、會計憑證專用包寄遞、銀企對賬單制作寄遞等業務外包進行風險評估，采取訪談、調閱資料等方式，按照分行確定的評估內容及要點逐項進行核實，填寫訪談記錄(附件3)，對于發現的問題填寫風險隱患統計表(附件4)。

通過評估查找掌握相關的風險事件和風險隱患，填寫風險隱患統計表(附件4)、風險事件統計表(附件5)。

根據運營管理條線評估自查情況，撰寫運營條線業務外包風險評估報告，評估報告的內容應至少包括：評估的范圍、銀企對賬業務外包開展情況的總體評價、風險事件分析、主要的風險隱患、風險整改措施及風險管理意見。

2、信用卡業務外包小組。組長由電子銀行部負責人擔任，小組成員由電子銀行部選派2-3名業務骨干組成。其主要職責包括：

對商戶收單、貸記卡申請資料集中錄入等業務外包進行風險評估，采取訪談、調閱資料等方式，按照分行確定的評估內容及要點逐項進行核實，填寫訪談記錄(附件3)，對于發現的問題填寫風險隱患統計表(附件4)。

通過評估查找掌握相關的風險事件和風險隱患，填寫風險隱患統計表(附件4)、風險事件統計表(附件5)。

根據信用卡業務條線評估自查情況，撰寫pos商戶服務和信用卡對賬單打印寄送業務外包風險評估報告，評估報告的內容應至少包括：評估的范圍、pos商戶服務和信用卡對賬單打印寄送業務外包開展情況的總體評價、風險事件分析、主要的風險隱患、風險整改措施及風險管理意見。

3、安全保衛業務外包小組。組長由安全保衛部負責人擔任，小組成員由安全保衛部選派2-3名業務骨干組成。其主要職責包括：

對市場化守護押運、自助機具巡查、保安服務、視頻監控中心監控業務外包進行現場評估，根據各單位提交的各類評估表格、報告和材料，抽取部分經營行，采取訪談、調閱資料等方式，按照分行確定的評估內容及要點逐項進行核實，填寫訪談記錄(附件3)，對于發現的問題填寫風險隱患統計表(附件4)。

通過現場評估查找掌握相關的風險事件和風險隱患，審核被抽查單位上報的風險事件、風險隱患和業務統計數據，對于發現的漏報、錯報、多報，數據不準確、內容不規范、材料不全面等情況，及時對風險事件統計表(附件4)、風險隱患統計表(附件5)及相關附件材料進行補充、調整和修改。

根據安全保衛條線評估自查情況，撰寫守庫押運、保安服務業務外包風險評估報告，評估報告的內容應至少包括：評估的范圍、全行守庫押運、網點保安業務外包開展情況的總體評價、風險事件分析、主要的風險隱患、風險整改措施及風險管理意見。

4、綜合支持保障小組。組長由市分行信貸管理部負責人擔任。小組成員由信貸管理部選派2名業務骨干，財務會計部、內控合規部、信息技術管理部各選派1名業務骨干組成。其主要職責：一是牽頭制定全市外包業務風險評估工作實施方案并組織實施。二是組織召開風險評估工作領導小組及評估小組會議。三是撰寫全行外包業務風險評估報告。四是負責收集法律支持等檢查資料、參與現場評估、針對風險評估結果提出整改意見，并負責評估后本條線風險隱患的整改督辦。

各縣級支行要比照市分行成立業務外包評估工作領導小組，組織轄內運營管理、信用卡、安全保衛等相關條線業務外包風險評估。支行業務外包自評估工作由支行負責安全保衛的副行長牽頭開展，派駐風險合規經理參與駐地行業務外包自評估及審核工作。

(三)分層評估。

為避免各級行對全行普遍共用的制度、流程、系統等評估要點在風險評估理解上的偏差，更合理的分配和協調評估人員工作，省分行統一了評估制度、流程、系統等評估要點，并進行word文檔說明，二級分行對于制度、流程、系統等缺陷問題，也可結合工作實際提出建設性意見。二級分行及縣級支行主要負責業務外包的操作風險隱患排查、風險事件報告、填報相關統計報表及自查報告，自查報告要對轄內出現的典型案例進行描述分析。

本次外包業務風險評估工作擬自10月8日開始，至11月17日結束，分為準備部署、評估實施、市分行分析報告和省分行現場督導四個階段，具體工作步驟如下：

(一)準備部署階段(10月8日至10月18日)。

1、成立業務外包風險評估工作領導小組。按照總、分行評估工作要求，市分行成立以市分行黨委委員、副行長董洪武為組長，信貸管理部、運營管理部、電子銀行部、安全保衛部、財務會計部、內控合規部等部門為成員的評估工作領導小組，具體組織全行業務外包風險評估工作。

2、制訂評估實施方案。市分行信貸管理部牽頭，會商運營管理部、電子銀行部、安全保衛部制訂全行業務外包風險評估實施方案，明確評估范圍和評估方法，細化評估步驟，落實評估責任。實施方案報領導小組組長審定后印發實施。

3、下發正式通知，安排部署評估工作。《關于開展業務外包專項風險評估工作的通知》經行領導審定后印發，各行、相關部門認真按照要求組織和落實業務外包風險評估工作。

(二)自查階段(10月19日-11月2日)。

市分行運營管理部、安全保衛部、電子銀行部及縣級支行與三個條線業務外包相關的業務管理部門，要嚴格按照評估目標、對象及范圍(重點是附件2所列的評估內容及要點)分別對銀企對賬、守庫押運、保安服務、pos商戶服務、信用卡對賬單寄送業務外包情況開展自查，逐項對評估要點內容進行作答，并根據自查情況及相關要求填制各類統計表，整理相關材料，撰寫自查報告(自查報告內容至少包括：自查的范圍、清算業務開展情況的總體評價、風險事件分析、主要的風險隱患及典型案例分析、風險整改措施及風險管理意見)。二級分行各條線相關統計表、自查報告及附件資料于11月2日前報送市分行業務外包領導小組辦公室，同時報上級行本業務條線評估小組。

(三)市分行總結報告階段(11月3日-11月6日)。

市分行業務外包領導小組辦公室結合市分行各條線自查評估等相關評估材料，匯總撰寫全行業務外包風險評估報告，風險評估報告經市分行風險管理委員會審議后，于11月6日前報省分行風險管理部。

(四)現場督導評估階段(11月7日-11月17)。

省分行根據各行自查評估情況，抽取部分二級分行及縣支行開展現場評估，核查各行自查結果的準確性、真實性。

(一)高度重視，切實落實相關人員和責任，認真做好風險評估相關工作。要按照評估目標、對象及范圍全面、充分、真實反映風險，針對業務外包評估要點，逐條、逐項仔細進行自查。每一項評估要點內容必須闡明現狀、問題及產生原因，做到結論清晰、論據充足、表述有條理，有證明材料支持評估結論。由于各行業務外包存在差異，對于附件2所列評估內容及要點本級行不能進行評估時，應對不能評估的內容作出說明，并經上級行同意，可對附件2所列評估內容及要點暫不進行評估。各類統計表要認真填寫，報表所有內容及數據必須客觀、準確，不得杜撰、造假、遺漏。對于《風險事件統計表》(附件5)，要求填報的風險事件須如實反映，不得隱瞞不報和漏報，相關部門負責人要在表格中申明和承諾已填報所有事件。自查報告要按照評估內容和要點逐項說明檢查情況，詳細闡明所面臨的主要風險及問題，做到邏輯清楚、事實充分、數據詳實、結論客觀嚴謹。

(二)各行評估工作領導小組要定期召開評估工作會，及時了解、調度評估工作進程，研究工作中遇到的問題并及時協調解決。二級分行領導小組辦公室要建立每周通報機制，按周向省分行領導小組辦公室報告評估工作進展情況及評估工作中遇到的問題。

(三)建立聯系人制度。各縣級支行要指定1名聯系人負責與市分行溝通聯系，聯系人名單于10月21日前通過信使報送至市分行信貸管理部(劉適遇)。評估工作中如遇問題，請及時與市分行(信貸管理部、運營管理部、電子銀行部、安全保衛部)聯系。

1-2、評估內容及要點。

1-3、訪談記錄。

1-4、風險隱患統計表。

1-5、風險事件統計表。

1-6、業務外包統計表。