報告材料主要是向上級匯報工作,其表達方式以敘述、說明為主,在語言運用上要突出陳述性,把事情交代清楚,充分顯示內容的真實和材料的客觀。報告對于我們的幫助很大，所以我們要好好寫一篇報告。下面是小編帶來的優秀報告范文，希望大家能夠喜歡!

銀行案件防控總結報告篇一

按照《河套農商銀行案件防控工作自我評估實施細則》（巴農商銀發〔2014〕58號）要求，我支行高度重視，認真組織學習，按照《河套農商銀行案件防控工作自我評估實施細則》中各項評估指標和要求，對2013年案件工作作出認真全面系統的自我評估制定如下方案。

一、成立支行自我評估小組

為確保此項工作扎實有序開展，我支行特成立案件防控排查工作自我評估小組：

組長：龔長裕

副組長：陳龍杰

成員：藺向宇張少博王曉娜

二、具體排查范圍及措施

按照總行制定合規及案防教育規劃和重點業務培訓計劃及方案，同時建立配套的培訓考核機制，并與員工崗位、待遇等進行考核，定期培訓一線員工案防合規引導員工培養良好的職業操守；在案件風險防范問題有效地堵截新案，挖掘初舊案、杜絕隱患。

（一）重點崗位人員的排查。

我支行重點排查會計崗、儲蓄崗、信貸崗，以及其他重要崗位。主要排查是否參與民間融資、非法集資、民間高利貸等活動；是否存在經商辦企的情況；是否存在涉賭、涉毒情況。

（二）案件風險防控培訓。

根據總行案件防控制度定期對我支行全體員工就國家有關金融政策法規、內部制度和監管要求進行專題培訓；對重要業務和新開辦業務崗位的新員工開展法律法規、專業知識和業務技能培訓；定期組織和開展案件風險防控培訓。

（三）案件風險防控制度修訂情況。

針對支行內部案件風險防控制度是否健全；進行定期對現有制度進行梳理；對于無章可循或制度不能適應支行業務發展和管理實際的，聽取意見和建議及時進行修訂完善。

（四）違規操作規范情況排查。

對存在違規辦理存、取、貸款及轉賬業務現象，按規定進行管理、管制，重點關注柜面業務及柜員操作管理等風險點，主要規范一線臨柜人員嚴格執行綜合業務系統操作制度及流程。

通過案件防控自我評估完善案件防控工作組織，提高支行內控執行力和問責力度，推動案件防控工作系統化、制度化。進一步摸清案件支行防控工作基本情況和存在的問題，規范員工履職行為，完善內部制度、堵塞風險漏洞，遏制案件風險，有效防范案件發生。

在排查過程中我支行能夠遵循依法依規、實事求是、權責對等、責任明確、逐級追究等原則進行問責，更好的進行案件防控。

**支行

2014年3月21日

銀行案件防控總結報告篇二

2015銀行案件防控自我評估報告

河套農商銀行關于案件防控自我評估報告

按照《河套農商銀行案件防控工作自我評估實施細則》（巴農商銀發〔2015〕58號）要求，我支行高度重視，認真組織學習，按照《河套農商銀行案件防控工作自我評估實施細則》中各項評估指標和要求，對2015年案件工作作出認真全面系統的自我評估制定如下方案。

一、成立支行自我評估小組

為確保此項工作扎實有序開展，我支行特成立案件防控排查工作自我評估小組：

組長：龔長裕

副組長：陳龍杰

成員：藺向宇張少博王曉娜

二、具體排查范圍及措施

按照總行制定合規及案防教育規劃和重點業務培訓計劃及方案，同時建立配套的培訓考核機制，并與員工崗位、待遇等進行考核，()定期培訓一線員工案防合規引導員工培養良好的職業操守；在案件風險防范問題有效地堵截新案，挖掘初舊案、杜絕隱患。

（一）重點崗位人員的排查。

我支行重點排查會計崗、儲蓄崗、信貸崗，以及其他重要崗位。主要排查是否參與民間融資、非法集資、民間高利貸等活動；是否存在經商辦企的情況；是否存在涉賭、涉毒情況。

（二）案件風險防控培訓。

根據總行案件防控制度定期對我支行全體員工就國家有關金融政策法規、內部制度和監管要求進行專題培訓；對重要業務和新開辦業務崗位的新員工開展法律法規、專業知識和業務技能培訓；定期組織和開展案件風險防控培訓。

（三）案件風險防控制度修訂情況。

針對支行內部案件風險防控制度是否健全；進行定期對現有制度進行梳理；對于無章可循或制度不能適應支行業務發展和管理實際的，聽取意見和建議及時進行修訂完善。

（四）違規操作規范情況排查。

對存在違規辦理存、取、貸款及轉賬業務現象，按規定進行管理、管制，重點關注柜面業務及柜員操作管理等風險點，主要規范一線臨柜人員嚴格執行綜合業務系統操作制度及流程。

通過案件防控自我評估完善案件防控工作組織，提高支行內控執行力和問責力度，推動案件防控工作系統化、制度化。進一步摸清案件支行防控工作基本情況和存在的問題，規范員工履職行為，完善內部制度、堵塞風險漏洞，遏制案件風險，有效防范案件發生。

在排查過程中我支行能夠遵循依法依規、實事求是、權責對等、責任明確、逐級追究等原則進行問責，更好的進行案件防控。

**支行

2015年3月21日