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2022年全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)管理規(guī)定(三篇)

格式:DOC 上傳日期:2024-03-20 21:07:17
2022年全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)管理規(guī)定(三篇)
時(shí)間:2024-03-20 21:07:17     小編:zdfb

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全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)管理規(guī)定篇一

第二條本協(xié)議所稱回購(gòu)雙方包括債券回購(gòu)交易中的正回購(gòu)方和逆回購(gòu)方;本協(xié)議所稱債券、回購(gòu)、正回購(gòu)方、逆回購(gòu)方均按《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》定義。

第三條除簽定本協(xié)議外,回購(gòu)雙方進(jìn)行回購(gòu)交易應(yīng)逐筆訂立回購(gòu)成交合同,回購(gòu)成交合同與協(xié)議共同構(gòu)成回購(gòu)交易完整的回購(gòu)合同。回購(gòu)合同在辦理質(zhì)押登記后生效。

第四條回購(gòu)成交合同是回購(gòu)雙方就回購(gòu)交易所達(dá)成的協(xié)議。回購(gòu)成交合同應(yīng)采用書(shū)面形式(參考文本附后),其書(shū)面形式包括全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)(簡(jiǎn)稱交易系統(tǒng))生成的成交單、電報(bào)、電傳、傳真、合同書(shū)和信件等。

回購(gòu)成交合同的內(nèi)容由回購(gòu)雙方約定,一般包括以下條款:成交日期、交易員姓名、正回購(gòu)方名稱、逆回購(gòu)方名稱、債券種類(券種代碼與簡(jiǎn)稱)、回購(gòu)期限、回購(gòu)利率、債券面值總額、首次資金清算額、到期資金清算額、首次交割日、到期交割日、債券托管賬戶和人民幣資金賬戶、交割方式、業(yè)務(wù)公章、法定代表人(或授權(quán)人)簽字等;以交易系統(tǒng)生成的成交單、電報(bào)和電傳作為回購(gòu)成交合同,業(yè)務(wù)公章和法定代表人(或授權(quán)人)簽字可不作為必備條款。

第五條回購(gòu)雙方在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱中央結(jié)算公司)辦理債券的質(zhì)押登記。

質(zhì)押登記是指中央結(jié)算公司按照回購(gòu)雙方通過(guò)中央債券簿記系統(tǒng)發(fā)送并相匹配的回購(gòu)結(jié)算指令,在正回購(gòu)方債券托管賬戶將回購(gòu)成交合同指定的債券進(jìn)行凍結(jié)的行為。

第六條成交日期是回購(gòu)雙方訂立回購(gòu)成交合同的日期。

第七條交割日分首次交割日和到期交割日。首次交割日是辦理債券質(zhì)押登記和逆回購(gòu)方據(jù)此將資金劃至正回購(gòu)方指定賬戶的日期;到期交割日是正回購(gòu)方將資金劃至逆回購(gòu)方指定賬戶并據(jù)此解除債券質(zhì)押關(guān)系的日期。

第八條回購(gòu)期限是首次交割日至到期交割日的實(shí)際天數(shù),以天為單位,含首次交割日,不含到期交割日。

第九條回購(gòu)利率是正回購(gòu)方支付給逆回購(gòu)方在回購(gòu)期間融入資金的利息與融入資金的比例,以年利率表示。計(jì)算利息的基礎(chǔ)天數(shù)為365天。

第十條資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額。到期資金清算額=首次資金清算額*(1+回購(gòu)利率*回購(gòu)期限/365)。

第十一條回購(gòu)交易單位為萬(wàn)元。債券結(jié)算單位為萬(wàn)元;資金清算單位為元,保留兩位小數(shù)。

第十二條回購(gòu)雙方可以選擇的交割方式包括見(jiàn)券付款、券款對(duì)付和見(jiàn)款付券三種。

見(jiàn)券付款是指在首次交割日完成債券質(zhì)押登記后,逆回購(gòu)方按合同約定將資金劃至正回購(gòu)方指定賬戶的交割方式。

券款對(duì)付是指中央結(jié)算公司和債券交易的資金清算銀行根據(jù)回購(gòu)雙方發(fā)送的債券和資金結(jié)算指令于交割日確認(rèn)雙方已準(zhǔn)備用于交割的足額債券和資金后,同時(shí)完成債券質(zhì)押登記(或解除債券質(zhì)押關(guān)系手續(xù))與資金劃帳的交割方式。

見(jiàn)款付券是指在到期交割日正回購(gòu)方按合同約定將資金劃至逆回購(gòu)方指定賬戶后,雙方解除債券質(zhì)押關(guān)系的交割方式。

第十三條回購(gòu)雙方應(yīng)按回購(gòu)成交合同約定,向中央結(jié)算公司及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整并相匹配的回購(gòu)結(jié)算指令。回購(gòu)雙方在接到中央結(jié)算公司關(guān)于回購(gòu)結(jié)算指令不匹配的信息反饋后,應(yīng)及時(shí)溝通,并修改重發(fā)。

第十四條正回購(gòu)方的權(quán)利和義務(wù)

正回購(gòu)方的權(quán)利:

(1)按合同約定獲得債券出質(zhì)融入資金款項(xiàng);

(2)收取回購(gòu)期間所出質(zhì)債券的發(fā)行人支付的債券利息;

(3)在到期交割日,按合同約定購(gòu)回同品種債券。

正回購(gòu)方的義務(wù):

(1)按合同約定,及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整的回購(gòu)結(jié)算指令;

(2)在首次交割日,按合同約定的券種和數(shù)量出質(zhì)債券;

(3)在到期交割日,按合同約定的到期資金清算額支付款項(xiàng)。

第十五條逆回購(gòu)方的權(quán)利和義務(wù)

逆回購(gòu)方的權(quán)利:

(1)按合同約定的券種、數(shù)量取得債券質(zhì)權(quán);

(2)回購(gòu)期間擁有債券質(zhì)駐;

(3)在到期交割日,按合同約定獲得到期資金清算款項(xiàng)。

逆回購(gòu)方的義務(wù):

(1)按合同約定,及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整的回購(gòu)結(jié)算指令及相關(guān)的確認(rèn)指令;

(2)在首次交割日,按合同約定的首次資金清算額支付款項(xiàng);

(3)在到期交割日,按合同約定的券種和數(shù)量返還用于質(zhì)押的債券。

第十六條違約及其定義

回購(gòu)雙方中任何一方?jīng)]有履行回購(gòu)合同所約定的義務(wù),即構(gòu)成違約,違約方應(yīng)向守約方承擔(dān)違約責(zé)任。本協(xié)議所稱違約包括但不限于以下情形:

(一)回購(gòu)成交合同訂立后,未按合同約定發(fā)送回購(gòu)結(jié)算指令;

(二)首次交割日,正回購(gòu)方?jīng)]有足額債券用于回購(gòu)質(zhì)押登記,或在辦理債券質(zhì)押登記后,逆回購(gòu)方未按合同約定將資金劃至正回購(gòu)方指定賬戶;

(三)到期交割日,正回購(gòu)方?jīng)]有足額資金用于清算或未按合同約定將資金劃至逆回購(gòu)方指定賬戶,或者逆回購(gòu)方收到款后未按合同約定發(fā)送收款確認(rèn)指令。

第十七條因不可抗力造成債券或資金交割的延誤或中斷,根據(jù)不可抗力的影響程度,部分或全部免除賠償責(zé)任,但法律另有規(guī)定的除外。發(fā)出債券或資金交割的延誤或中斷一方,應(yīng)及時(shí)向?qū)Ψ酵▓?bào)不可抗力情況,并提供有效證明文件。

本款所稱不可抗力是指回購(gòu)一方不能預(yù)見(jiàn)并且無(wú)法防止的外因,包括地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、山洪等自然災(zāi)害,以及罷工、政治動(dòng)亂、戰(zhàn)爭(zhēng)等。

第十八條違約處理

回購(gòu)雙方就一方不履行回購(gòu)合同發(fā)生爭(zhēng)議時(shí),應(yīng)首先協(xié)商解決;經(jīng)協(xié)商不能達(dá)成協(xié)議,任何一方可以向中國(guó)人民銀行申請(qǐng)認(rèn)定違約責(zé)任;回購(gòu)雙方自接到中國(guó)人民銀行作出的違約責(zé)任認(rèn)定結(jié)果起三個(gè)工作日內(nèi)沒(méi)有提出異議的,自第四個(gè)工作日(含)起的三個(gè)工作日內(nèi)按以下相應(yīng)的違約處理?xiàng)l款執(zhí)行:

(一)回購(gòu)成交合同訂立后

(1)回購(gòu)雙方未按合同約定發(fā)送回購(gòu)結(jié)算指令,都發(fā)生違約行為的,應(yīng)分別承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任;

(2)正回購(gòu)方未按合同約定發(fā)送回購(gòu)結(jié)算指令,或在首次交割日,正回購(gòu)方?jīng)]有足額債券用于回購(gòu)質(zhì)押登記,發(fā)生違約行為的,逆回購(gòu)方有權(quán)要求正回購(gòu)方繼續(xù)履行回購(gòu)合同,也有權(quán)終止回購(gòu)合同,并通知正回購(gòu)方,同時(shí),逆回購(gòu)方有權(quán)要求補(bǔ)息,并在補(bǔ)息基礎(chǔ)上向正回購(gòu)方加收罰息;

(3)逆回購(gòu)方未按合同約定發(fā)送回購(gòu)結(jié)算指令,發(fā)生違約行為的,正回購(gòu)方有權(quán)要求逆回購(gòu)方繼續(xù)履行回購(gòu)合同,也有權(quán)終止回購(gòu)合同,并通知逆回購(gòu)方,同時(shí),正回購(gòu)方有權(quán)要求補(bǔ)息,并在補(bǔ)息基礎(chǔ)上向逆回購(gòu)方加收罰息。

(二)首次交割日,在辦理債券質(zhì)押登記后,逆回購(gòu)方未按合同約定將資金劃至正回購(gòu)方指定賬戶,發(fā)生違約行為的,正回購(gòu)方有權(quán)書(shū)面要求逆回購(gòu)方繼續(xù)履行回購(gòu)合同,也有權(quán)書(shū)面終止回購(gòu)合同,并要求逆回購(gòu)方最遲于合同終止日的次一營(yíng)業(yè)日解除債券質(zhì)押關(guān)系,同時(shí),正回購(gòu)方有權(quán)要求補(bǔ)息,并在補(bǔ)息基礎(chǔ)上向逆回購(gòu)方加收罰息。

(三)到期交割日,正回購(gòu)方?jīng)]有足額資金用于清算,或未按合同約定將資金劃至逆回購(gòu)方指定賬戶,發(fā)生違約行為的,逆回購(gòu)方有權(quán)要求正回購(gòu)方繼續(xù)履行回購(gòu)合同義務(wù),有權(quán)要求補(bǔ)息,并在補(bǔ)息基礎(chǔ)上向正回購(gòu)方回收罰息。

(四)到期交割日,逆回購(gòu)方收到款后未按合同約定發(fā)送收款確認(rèn)指令,發(fā)生違約行為的,正回購(gòu)方有權(quán)要求逆回購(gòu)方繼續(xù)履行回購(gòu)合同義務(wù),有權(quán)要求補(bǔ)息,并在補(bǔ)息基礎(chǔ)上向逆回購(gòu)方加收罰息。

補(bǔ)息按合同約定的資金清算額、回購(gòu)利率、資金(或債券)延遲到帳天數(shù)計(jì)算;罰息以合同約定的交割日資金清算額為基數(shù),罰息利率按回購(gòu)雙方的約定利率計(jì)算,但最高不得超過(guò)中國(guó)人民銀行準(zhǔn)備金賬戶透支利率,回購(gòu)雙方?jīng)]有約定的,罰息利率按日利率萬(wàn)分之二計(jì)算。

本款所規(guī)定的各種違約賠償可以單獨(dú)或合并適用違約方。

第十九條接到中國(guó)人民銀行作出的違約責(zé)任認(rèn)定結(jié)果起三個(gè)工作日內(nèi),違約的正回購(gòu)方不執(zhí)行第十八條第三項(xiàng)違約處理?xiàng)l款,守約的逆回購(gòu)方有權(quán)要求由中央結(jié)算公司通過(guò)中國(guó)人民銀行債券發(fā)生系統(tǒng)組織拍賣回購(gòu)合同項(xiàng)下的債券;拍賣債券所得款項(xiàng)按照第十八條約定計(jì)算補(bǔ)息和罰息,先還利息、補(bǔ)息和罰息,后還本金,在補(bǔ)償利息、補(bǔ)息、罰息和本金后,將剩余部分返還給正回購(gòu)方,不足部分向正回購(gòu)方追索。

第二十條違約方執(zhí)行違約處理?xiàng)l款后,回購(gòu)雙方在三個(gè)工作日內(nèi)將違約責(zé)任的認(rèn)定與違約處理結(jié)果以書(shū)面形式報(bào)中國(guó)人民銀行備案。

第二十一條回購(gòu)任何一方如對(duì)中國(guó)人民銀行的違約責(zé)任認(rèn)定結(jié)果不服,可以向人民法院提起訴訟;接到中國(guó)人民銀行作出的違約責(zé)任認(rèn)定結(jié)果起三個(gè)工作日內(nèi)沒(méi)有提出異議,自第四個(gè)工作日(含)起的三個(gè)工作日內(nèi),違約方不執(zhí)行本協(xié)議相應(yīng)違約處理?xiàng)l款時(shí),守約方可以向人民法院提起訴訟。

第二十二條回購(gòu)雙方可簽署補(bǔ)充協(xié)議,作為本協(xié)議的附屬協(xié)議,共同遵照?qǐng)?zhí)行。補(bǔ)充協(xié)議須符合國(guó)家法律、法規(guī)和中國(guó)人民銀行的有關(guān)規(guī)定,并不得與本協(xié)議相沖突。

第二十三條回購(gòu)交易中的任何一方被終止全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易資格,應(yīng)繼續(xù)履行已達(dá)成的回購(gòu)合同,并執(zhí)行本協(xié)議項(xiàng)下的各項(xiàng)條款。

第二十四條本協(xié)議為開(kāi)放式協(xié)議,由參與者簽署后生效。

全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)管理規(guī)定篇二

甲方(出賣人):

乙方(買(mǎi)受人):

經(jīng)甲方和乙方友好協(xié)商,就甲方回收乙方所購(gòu)房產(chǎn)一事達(dá)成如下協(xié)議:

一、甲方資源向乙方回購(gòu)在 年 月 日出售給乙方的坐落于 。 上述房屋建筑面積 平方米

二、甲乙雙方議定甲方回購(gòu)上述商品房的成交價(jià)格為人民幣(大寫(xiě)) 。

三、回購(gòu)期限:甲方回購(gòu)上述商品房的時(shí)限為 年 月 日之前

四、回購(gòu)價(jià)格:

回購(gòu)價(jià)格為乙方所購(gòu)買(mǎi)房產(chǎn)的總房款。回購(gòu)時(shí),如若有剩余的銀行按揭貸款由出乙方負(fù)責(zé)向銀行償還。

1. 房屋裝修費(fèi)

2. 各種稅費(fèi):

①契稅 ②物業(yè)維修基金

③手續(xù)費(fèi) ④評(píng)估費(fèi)

⑤抵押費(fèi) ⑥公證費(fèi)

3. 甲方替乙方支付首付款

4. 按揭貸款利息

5. 入住期間發(fā)生的所有費(fèi)用,如:

①采暖費(fèi) ②物業(yè)費(fèi)

③維修金 ④煤氣安裝費(fèi)

⑤視聽(tīng)費(fèi) ⑥垃圾清運(yùn)費(fèi)等

五、回購(gòu)時(shí)間:

年 月 日 —— 年 月 日

六、雙方責(zé)任和義務(wù):

1. 乙方不得破壞房屋的結(jié)構(gòu)和公共設(shè)施,不得對(duì)所購(gòu)房屋裝修及門(mén)窗、管線等設(shè)施有惡意破壞行為,如發(fā)生上述情況,甲方有權(quán)拒絕回購(gòu)。

2. 乙方必須在本協(xié)議規(guī)定時(shí)間內(nèi)辦理回購(gòu)事宜,否則甲方有權(quán)拒絕回購(gòu)。

3. 以房抵債的房屋不在回購(gòu)范圍內(nèi)。

七、回購(gòu)程序:

1. 乙方提出書(shū)面申請(qǐng),申請(qǐng)書(shū)必須有乙方本人及其直系親屬(夫妻)簽字,并附《商品房買(mǎi)賣合同》和此《協(xié)議書(shū)》。

2. 甲方公司銷售部門(mén)對(duì)書(shū)面材料進(jìn)行審查。

3. 甲方公司工程部門(mén)、物業(yè)公司、監(jiān)理公司到擬回購(gòu)的住宅進(jìn)行勘查。

4. 在擬回購(gòu)的住宅符合本《協(xié)議書(shū)》要求,乙方攜帶物業(yè)公司出具的各種繳費(fèi)證明到甲方辦理回購(gòu)手續(xù),甲方在7天內(nèi)給予辦理完畢。

八、合同份數(shù):本合同一式三份,乙方一份,甲方兩份,具有同等法律效力。

九、在合同履行過(guò)程中如發(fā)生爭(zhēng)議,雙方應(yīng)協(xié)商解決,如協(xié)商不成可向人民法院起訴。

甲方(公章):_________乙方(公章):_________

法定代表人(簽字):_________法定代表人(簽字):_________

_________年____月____日_________年____月____日

全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)管理規(guī)定篇三

甲方:

乙方:

丙方:

丁方:

一、 無(wú)錫華爾茲科技有限公司由甲、乙、丙、丁方四方出資共同設(shè)立(其中甲方占注冊(cè)資金的56%,乙方占注冊(cè)資金的4%、丙方方占注冊(cè)資金的20%、丁方占注冊(cè)資金的20%),現(xiàn)甲方向丙方回購(gòu)股權(quán)中的100%計(jì)150萬(wàn)元、向丁方回購(gòu)股權(quán)中的100%計(jì)150萬(wàn)元;

二、 回購(gòu)價(jià)格:以丙、丁兩方出資額為基礎(chǔ),按年增值12%計(jì)算當(dāng)前價(jià)值,作為回購(gòu)價(jià)格,回購(gòu)價(jià)格為 。分期出資額的按照各期出資額和實(shí)際出資額時(shí)間分別計(jì)算。

三、 回購(gòu)方式:由甲、丙、丁三方另行簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議,股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格按本協(xié)議第二條計(jì)算確定,甲方以現(xiàn)金支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款;

四、 股權(quán)回購(gòu)過(guò)程中發(fā)生的相關(guān)費(fèi)用(包括但不限于公正、評(píng)估、審計(jì)、工商登記)全部由甲方承擔(dān);

五、 本協(xié)議經(jīng)甲、丙、丁三方簽章,并經(jīng)過(guò)法律法規(guī)所規(guī)定的國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督部門(mén)批準(zhǔn)后生效;

六、 本協(xié)議一式八份,甲持一份,丙、丁放各持三份,公司留存一份。

甲方: (簽字/蓋章)

年 月 日

乙方: (簽字/蓋章)

年 月 日

丙方: (簽字/蓋章)

年 月 日

丁方:(簽字/蓋章)

年 月 日

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