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證券從業資格考試金融市場基礎知識重點 證券從業資格考試金融市場知識考點篇一

金融市場又稱為資金市場，包括貨幣市場和資本市場，是資金融通市場。接下來小編為大家精心整理了最新證券從業資格《金融市場基礎知識》復習資料，想了解更多精彩內容請關注應屆畢業生考試網!

貨幣乘數的大小決定了貨幣供給擴張能力的大小，而貨幣乘數的大小又由以下四個因素決定：

(1)法定準備金率(2)超額準備金率(3)現金比率(4)定期存款與活期存款間的比率。

運用貨幣政策所采取的主要措施包括：

(1)控制貨幣發行

(2)控制和調節對政府的貸款

(3)推行公開市場業務

(4)改變存款準備金率

(5)調整再貼現率

(6)選擇性信用管理

(7)直接信用管理

(8)常備借貸便利

1.貨幣政策的最終目標

貨幣政策的最終目標，一般有四個：穩定物價、充分就業、促進經濟增長和平衡國際收支。

2.貨幣政策的中介目標和操作目標

中央銀行在實施貨幣政策時，所運用的政策工具無法直接作用于最終目標，因此需要有一些中介環節來完成政策傳導的任務，因此，中央銀行在其工具和最終目標之間，插進了兩組金融變量，一組叫作中介目標，一種叫作操作目標。

貨幣政策的中介目標和操作目標又稱營運目標。他們是一些較短期的、數量化的金融指標，作為政策工具與最終目標之間的中介或橋梁，在貨幣政策的傳導中起著承上啟下的作用，使中央銀行對宏觀經濟的調控更具彈性。

貨幣政策傳導機制是指中央銀行運用貨幣政策工具影響中介指標，進而最終實現既定政策目標的傳導途徑與作用機理。一般表現為：中央銀行運用貨幣政策工具一操作目標——中介目標——最終目標。也就是中央銀行通過貨幣政策工具的運作，影響商業銀行等金融機構的活動，進而影響貨幣供應量，最終影響國民經濟韓國經濟指標。具體而言有三個基本環節，其順序是:

(1) 從中央銀行到商業銀行等金融機構和金融市場

(2) 從商業銀行等金融機構市場到企業、居民等非金融部門的各類經濟行為主體。

(3) 從非金融部門經濟行為主體到社會各經濟變量，包括總支出量、總產出量、物價、就業等

1. 主板市場

主板市場也稱一板市場，指傳統意義上的證券市場(通常指股票市場)，是一個國家或地區證券發行、上市及交易的主要場所。

2. 二板市場

二板市場又稱為創業板市場，是地位次于主板市場的二級證券市場，以nasdaq市場為代表，在中國特指深圳創業板。

3. 三板市場

三板市場即全國中小企業股份轉讓系統，是經國務院批準設立的全國性證券交易場所，全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司為其運營管理機構。

4. 四板市場

四板市場即區域性股權交易市場(區域股權市場)，是為特定區域內的企業提供股份、債券的轉讓和融資服務的私募市場，一般以省級為單位，由省級人民政府監管。

中國多層資本市場建設的戰略構想如下：

(1) 建立以深滬交易所為核心的主板市場

(2) 建立以中小科技創業企業為核心的二板市場

(3) 發展場外交易市場，有重點、有選擇地推進區域性交易市場建設。

場內交易市場又稱證券交易所市場或集中交易市場，是指由證券交易所組織的集中交易市場，有固定的交易場所和交易活動時間，在多數國家它還是全國唯一的證券交易場所，因此是全國最重要、最集中的證券交易市場。

場內交易市場的特點如下

(1) 集中交易。

(2) 公開競價。

(3) 經濟制度。

(4) 市場監管嚴密。

場外交易市場即業界所稱的otc市場，又稱柜臺交易市場或店頭市場，是指在證券交易所進行證券買賣的市場，它主要由柜臺交易市場、第三市場、第四市場組成。

場外市場的特點如下;

(1) 場外交易市場是一個分散的無形市場。

(2) 場外交易市場的組織方式采取做市商制。

(3) 場外交易市場是一個擁有眾多證券種類和證券經營機構的市場，以未能在證券交易所批準上市的股票和證券為主。

(4) 場外交易市場是一個以議價方式進行證券交易的市場。

(5) 場外交易市場的管理比證券交易所寬松。

場外交易市場與證券交易所共同組成證券交易市場，它主要具備以下功能;

(1) 場外交易市場式證券發行的主要場所。

(2) 場外交易市場為政府債券，金融債券以及按照有關法規公開發行而又不能或一時不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉讓的.場所，為這些證券提供了流動性的必要條件，為投資者提供了兌現及投資的機會。

(3) 場外交易市場式證券交易所的必要補充等。

上市公司的類型和管理規定

股票型上市公司要符合的如下要求;

(1) 股票經國務院證券管理部門批準已經向社會公開發行。

(2) 公司股本總額不少于人民幣3000萬元。

(3) 公開發行的股份占公司股份總數的25%以上;股本總額超過4億元的，向社會公開發行的比例10%以上。

(4) 公司在最近三年內無重大違法行為，財務會記報告無虛假記載。

(5) 開業時間在三年以上，最近三年連續盈利;原國有企業依法改建而設立的，或者本法實施后新組建成立，其主要發起人為國有大中型企業的，可連續計算。

(6)證券交易所可以規定高于.前款規定的上市條件，并報國務院證券監督管理機構批準。

證券型上市公司要符合的要求如下;

(1) 已經公開發行公司債券。

(2) 公司債券的期限為一年以上

(3) 公司債券實際發行額不少于人民幣5000萬元。

公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件。

私募基金市場、區域股權市場、券商柜臺市場、機構間私募產品報價與服務系統的概念、特點。

私募基金又稱私募股份權投資或私人股份投資，是私下或直接向特定群體募集的資金。私募股權是基金的運作方式是股權投資，即通過增資擴股或股份轉讓的方式，獲得非上市公司股份，并通過股份增值轉讓獲利。股權投資的特點包括;

1.收益十分豐厚。

2.伴隨著高風險。

3.可享受到全方位的增值服務。

區域股權交易市場又稱區域股權市場，是為特定區域內的企業提供股權、債券的轉讓和融資服務的私募市場，是我國多層次資本市場的重要組成部分，亦是中國多層次資本市場建設中必不可少的部分。

券商柜臺市場即證券公司在證券交易所以外進行證券交易的市場。它沒有固定的場所，其交易主要利用電話進行，交易的證券以不在交易所上市的為主

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