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證券營業(yè)部合規(guī)崗位職責篇一

合規(guī)主管崗：

一、制定年度工作計劃、落實各崗位責任制；

二、督促本部門各崗位及各支行、各業(yè)務條線履職；

三、組織開展合規(guī)檢查；

四、組織大額風險貸款的團隊化險；

五、對到期收回率低的單位及50萬以上到期未收回進

行跟蹤督辦；

六、緩收利息的審核、申報；

七、按程序上報合規(guī)工作報告。

合規(guī)監(jiān)測崗：

一、按月收集各支行合規(guī)報告及合規(guī)檢查表；

二、匯總轄內合規(guī)風險問題，建立跟蹤整改臺賬；

三、風險監(jiān)測，確保各項監(jiān)測數(shù)據(jù)的真實準確；

六、參與流程銀行建設和流動性風險及壓力測試分析；

七、每月對到期貸款統(tǒng)計監(jiān)測并及時進行風險預警；

八、參與合規(guī)事項檢查，協(xié)助做好內部管理工作。 合規(guī)審核崗：

三、組織開展合規(guī)知識培訓；

五、做好新資本管理工作，制訂規(guī)劃、方案、并測算；

一、統(tǒng)一規(guī)劃、協(xié)調、組織合規(guī)檢查工作，制定年度檢查計劃，并督促執(zhí)行。

二、對轄內網(wǎng)點執(zhí)行各項政策法規(guī)、內控制度和業(yè)務流程采取隨機現(xiàn)場檢查和飛行抽查。

三、以制度執(zhí)行合規(guī)、流程應用合規(guī)、業(yè)務辦理合規(guī)為重點的檢查。抽查當天所有業(yè)務發(fā)生的真實性和合規(guī)性。現(xiàn)場觀察與測試、暗訪、調閱監(jiān)控資料、核對賬務、突擊查庫、查閱檔案等多種形式進行檢查。

四、參與各類違規(guī)行為的責任認定調查，參與或跟蹤督導對重大違規(guī)事件的處理。

五、對合規(guī)檢查，分析風險、提出建議，撰寫合規(guī)報告。

3、主動識別、評估、監(jiān)測和報告合規(guī)風險；

8、梳理公司內控流程，提出相關改進建議；

11、組織合規(guī)培訓并向公司員工提供合規(guī)咨詢；

西門子cfo說：我們大大強化了內部審計部門的職能，建立了一套嚴明的合規(guī)體系。整個體系由四個模塊組成，調查、補救、培訓以及內部和外部交流。

3）財務報表結算流程

4）遵循sec，gaap會計準則和披露要求 5）所得稅

6）職責分離（尤其是小型公司）7）與外部審計師協(xié)調 8）資源限制

9）低估所需的投入

崗位設置：合規(guī)崗、行政許可崗、法律事務崗、紀檢崗 合規(guī)部工作職責

（一）擬訂年度合規(guī)審核工作計劃，確定合規(guī)審核工作內容，按 計劃組織實施合規(guī)審核工作。

（二）審核公司總部各部門和營業(yè)部合規(guī)、合法的執(zhí)行情況。

（三）審核公司執(zhí)行國家有關法律、法規(guī)及監(jiān)管要求的情況。

（四）根據(jù)法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定做好行政許可備案事項和行政許可審批事項的上報工作。

（五）審查公司保證金、資本金運行情況和資金營運的情況。

（六）審查公司財務管理的合法性、合理性。

（七）審核公司內控、風險控制的落實情況。

（八）根據(jù)工作檢查小組要求對公司各部門的制度執(zhí)行情況、內部存有爭議的事件、客戶訴求等，在公平、公正的原則下進行調查處理和明確責任，為客戶對公司的服務情況、業(yè)務部門對后臺人員的履職情況以及各部門中出現(xiàn)的問題導致客戶或員工對公司提出訴求建立渠道。

（九）根據(jù)制定的合規(guī)培訓計劃及新下發(fā)的期貨法律法規(guī)和配套規(guī)定，組織部門內部合規(guī)培訓或對公司全體員工進行合規(guī)培訓，強化公司合規(guī)文化及體系建設。

（十）公司首席風險官要求的其他事項。

（十一）公司總經(jīng)理要求的其他事項。 合規(guī)崗崗位職責：

1、信息公示內容

（1）對公司網(wǎng)站公示的公司基本信息、董事監(jiān)事和高管人員、公司股東信息、從業(yè)人員信息、公司歷史情況、公司分支機構、公司保證金賬戶、公司居間人、投訴與信訪、公司誠信記錄、公司財務信息、投資咨詢業(yè)務等內容進行審核。

（2）中國期貨業(yè)協(xié)會行業(yè)信息管理平臺，具體內容包括公司基本信息、董事監(jiān)事和高管人員、公司股東信息、從業(yè)人員信息、公司歷史情況、公司分支機構、公司保證金賬戶、公司居間人、投訴與信訪、公司誠信記錄、公司財務信息、投資咨詢業(yè)務、期貨從業(yè)人員基本信息審核、期貨從業(yè)資格和投資咨詢從業(yè)資格申請審核等。

（3）期貨綜合信息管理系統(tǒng)（fi系統(tǒng)）相關信息的審核：具體包括：

a、公司檔案模塊的錄入與審核（基本檔案、股東情況、董監(jiān)事會議情況、總部機構情況、專業(yè)委員會情況、信息系統(tǒng)情況、期貨公司投資者權益保護與教育、期貨公司營業(yè)部情況、公司高管及股東會實際控制人被采取司法措施情況等）、b、文件報備模塊的錄入與審核（分為定期報告和不定期報告，具體內容為：首席風險官年度、季度報告、年度報告、審計報告、內控評價報告、股東和關聯(lián)人等進行期貨交易備案報告、風險監(jiān)管指標預警或不足報告、聘請或解聘會計師事務所報告等）

c、高管管理模塊的錄入與審核（包括任職離職數(shù)據(jù)、高管人員信息維護、董監(jiān)高任職資格審核數(shù)據(jù)）

d、數(shù)據(jù)報送模塊的審核（包括財務監(jiān)管報表、投資咨詢業(yè)務報告、營業(yè)部財務經(jīng)營情況報表等）

2、對人員轉正、調崗、離職等的審核

（1）對公司轉正、調崗、離職人員的申請表等相關手續(xù)及資料進行審核，并對轉正人員進行合規(guī)談話。

（2）對人力資源部起草的公司人員任命免職、部門成立撤銷等紅頭文件進行審核。

（3）對部門、營業(yè)部調整與高管分工有關的紅頭進行審核。

（4）對上述人員變更、組織結構調整的公示信息審批表進行審核。

（5）對人員發(fā)生變更上報山東證監(jiān)局及山東省期貨業(yè)協(xié)會的從業(yè)人員公示信息變更登記表進行審核。（6）對人力資源部錄入中國期貨業(yè)協(xié)會信息管理平臺的人員等信息進行審核。

3、居間人相關審核

對交易客戶服上報山東證監(jiān)局及山東省期貨業(yè)協(xié)會的居間人年度報告進行審核。

4、投資者教育審核：

（1）對交易客服部上報山東證監(jiān)局投資者教育半年度、年度報告進行審核。

（2）對交易客服部提交的上報山東證監(jiān)局監(jiān)管工作支持系統(tǒng)月度投資者教育情況進行審核并錄入。

（3）對交易客服部上報fi系統(tǒng)的季度投資者教育情況進行審核并錄入。

5、財務報表審核

（1）公司內部發(fā)文審核，包括紅頭文件、通知、所有對外報送文件審核。

（2）公司對外簽署合同、協(xié)議審核。

（3）公司各部門、營業(yè)部對外報送文件審核。

（4）公司各部門、營業(yè)部人員印制名片審核，并對印制名片具體信息進行登記。

7、營業(yè)部的審核

對營業(yè)部所有對外報送文件、上報紅頭文件、發(fā)放宣傳材料、對外簽署合同等進行審核，對營業(yè)部的審核參照上述各相關內容的審核。8、公司基金等創(chuàng)新業(yè)務相關合同材料等的審核。

（二）負責對期貨公司監(jiān)管綜合信息報送系統(tǒng)中錄入的報送信息的正確性進行審核。

（三）匯總、編制公司年報，并上報董事會、總經(jīng)理、首席風險官和當?shù)乇O(jiān)管部門。

（1）檢查財務管理制度是否完善及執(zhí)行情況。

（2）檢查公司凈資本情況是否合規(guī)。（3）檢查短期投資和長期投資是否有投資協(xié)議，是否經(jīng)股東會或董事會批準。

（4）檢查應收款項是否存在到期未收回的情況。

（5）檢查是否存在不良資產，并查明真實原因。

（6）檢查公司是否存在質押、擔保、重大訴訟事項。

（7）檢查是否依據(jù)監(jiān)管部門的要求及國家相關的法律法規(guī)開展各項財務工作。

2、保證金管理的合規(guī)審查：

（1）檢查公司是否按照保證金封閉管理的要求，建立并執(zhí)行客戶保證金管理辦法。

（2）檢查公司是否存在挪用客戶保證金的行為。

（3）檢查公司是否開設客戶保證金存款專用賬戶，并與公司自有資金賬戶分戶存放。

證券營業(yè)部合規(guī)崗位職責篇二

經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為

指定本公司一名高級管理人員代行其職責

對證券公司實施分類監(jiān)管

合規(guī)總監(jiān)已經(jīng)依有關規(guī)定履行制止和報告職責

a、b、c、d

合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起

a、b、c、d

正確

錯誤 正確

錯誤

錯誤 第二套

證券營業(yè)部合規(guī)崗位職責篇三

領導并組織落實營業(yè)部反洗錢工作，督促和保障營業(yè)部各項反洗錢工作有效開展。

開戶崗位職責：

做好客戶身份持續(xù)識別工作，對證件過期及資料不全的客戶信息要及時補齊。對修改基本身份信息的客戶以及信息資料和交易情況異常的客戶身份進行重新識別。

交易風控崗位職責：

營業(yè)部反洗錢工作人員配合，對系統(tǒng)提取的疑似可疑交易信息進行人工鑒別，并配合完成反洗錢報送數(shù)據(jù)的審核工作。協(xié)助營業(yè)部反洗錢專員對涉嫌對敲等違規(guī)交易、轉移資金等犯罪情況的收集、登記、分析、初步檢查以及移交和上報工作。

信息技術崗位職責：

配合營業(yè)部反洗錢小組的工作，必要時為營業(yè)部反洗錢工作提供后臺技術支持；負責組織落實營業(yè)部反洗錢工作監(jiān)測系統(tǒng)的維護。

財務崗位職責：與營業(yè)部反洗錢工作人員配合，對系統(tǒng)提取的疑似可疑交易信息進行人工鑒別，并配合完成反洗錢報送數(shù)據(jù)的審核工作。

市場營銷崗位職責： 對客戶及潛在客戶進行反洗錢宣傳，提高客戶對反洗錢工作的認識。對有意向開戶的新客戶進行身份識別，遵循“了解你的客戶”原則，做好盡職調查。

合規(guī)崗位職責： 對營業(yè)部反洗錢工作的實施情況進行檢查。

行政崗位職責：配合營業(yè)部反洗錢專員開展反洗錢工作。

客服崗位職責： 協(xié)助營業(yè)部反洗錢工作小組開展反洗錢宣傳、教育、咨詢工作。

營業(yè)部反洗錢專員崗位職責：配合營業(yè)部負責人完成本營業(yè)部的反洗錢工作。

證券營業(yè)部合規(guī)崗位職責篇四

一．前言

目前，全球金融業(yè)合規(guī)管理已經(jīng)成為一種潮流，其主要標志是：2005年，巴塞爾銀行監(jiān)管委員會發(fā)布了《合規(guī)與銀行內部合規(guī)》監(jiān)管準則，同年，美國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《合規(guī)的作用》。2006年，國際證監(jiān)會組織技術委員會發(fā)布《市場中介組織合規(guī)職責問題的最終報告》。在2008年7月14日，中國證監(jiān)會發(fā)布《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，標志著合規(guī)管理成為中國證券公司日常經(jīng)營管理的一項常規(guī)工作，本文就合規(guī)的意義、合規(guī)與內控、合規(guī)與業(yè)務發(fā)展、內控與全面風險管理進行論述，力圖淺描一幅企業(yè)基業(yè)常青的“航海圖”。

二、合規(guī)的意義

從公司治理的角度，證券公司合規(guī)經(jīng)營是管理層履行受托責任的基本要求，也是防范公司管理層道德風險的制度保證。實證證明，經(jīng)營失敗的證券公司基本都是違規(guī)經(jīng)營，如南方證券等標本。

從企業(yè)的社會責任角度看，證券公司是一個面對大量個體投資人的企業(yè)，安全穩(wěn)健運行是其經(jīng)營的生命線，因此，合規(guī)經(jīng)營是企業(yè)履行社會責任的具體體現(xiàn)。

三、合規(guī)與內控

合規(guī)是內控的基石，內控是合規(guī)的環(huán)境。2008年6月，財政部、證監(jiān)會、銀監(jiān)會、保監(jiān)會及審計署等五部委聯(lián)合發(fā)布了“中國版薩班斯法案”——《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》，并于今年7月起首先在上市企業(yè)中實施。《規(guī)范》中明確內部控制的目標，即戰(zhàn)略目標、經(jīng)營目標、報告目標、合規(guī)目標。內部控制涵蓋企業(yè)的整個經(jīng)營活動，其基本框架：內部環(huán)境、風險評估、控制活動、信息與溝通、監(jiān)督檢查是保證企業(yè)合規(guī)經(jīng)營，防止舞弊的環(huán)境和程序保障。因此，合規(guī)管理離不開有效的企業(yè)內部控制，良好的企業(yè)內部控制體系能使合規(guī)管理更有效率和效果。

四、合規(guī)與業(yè)務發(fā)展

在證券公司的經(jīng)營管理中，合規(guī)經(jīng)營與追求經(jīng)濟效益同等重要，不能把合規(guī)管理視為業(yè)務發(fā)展的障礙。在合規(guī)與業(yè)務發(fā)展發(fā)生矛盾時，必須堅持合規(guī)優(yōu)先。

1我們無論是在制定業(yè)務操作和管理規(guī)章制度時，還是在開發(fā)新產品、新業(yè)務，以及營銷市場、服務客戶時，都必須要首先按照內部控制的流程對其評估、測量合規(guī)風險。古人云“勿以善小而不為，勿以惡小而為之”。目前，我國的資本市場環(huán)境、信用環(huán)境還不夠完善，而券商競爭又日趨激烈，這會誘使員工迫于壓力而不惜付出違規(guī)代價去追逐利潤。以違規(guī)違法爭業(yè)務謀近利，只能是得利一時，貽害無窮。一些營業(yè)部在這方面都有過深刻的教訓，足以為戒。不能以服務客戶的需要作為可以不合規(guī)的理由，合規(guī)是發(fā)展業(yè)務的重要前提，決不能以任何借口違規(guī)操作來暫時性地留住客戶或者獲取盈利機會。

五、合規(guī)與全面風險管理

合規(guī)管理是金融企業(yè)全面風險管理的重要組成部分。現(xiàn)代金融領域中決定一家金融機構競爭力高低、決定其經(jīng)營能力高低的關鍵和核心，就是看其能否有效地對風險進行全面有效的管理，能否積極主動地承擔風險、管理風險、建立良好的風險管理架構和體系，以良好的風險定價策略獲得利潤。因此，對于一個金融機構而言，全面風險管理是金融機構內部管理的核心，在整個管理體系中的地位已上升到金融機構發(fā)展戰(zhàn)略的高度，它是金融風險控制的更高階段，是動態(tài)的、全程的、計量的、立體的風險控制。

全面風險管理概括的說就是要對整個業(yè)務流程中各種類型的風險實施通盤管理，這種管理要求將信用風險、市場風險及各種其他風險以及包含這些風險的各種金融資產與資產組合、承擔這些風險的各個業(yè)務流程納入到統(tǒng)一的體系中，對各類風險依據(jù)統(tǒng)一的標準進行測量并加總，且依據(jù)全部業(yè)務的相關性對風險進行控制和管理。它的關鍵在于及時準確地找到每種業(yè)務所暴露的風險點，通過風險計量模型以及測量系統(tǒng)加以度量，然后根據(jù)已經(jīng)量化了的風險大小進行相應的風險管理，設置風險限額，分配資產、配置資本等。

因此，從風險管理的角度看，合規(guī)能夠幫助企業(yè)規(guī)避各種風險，避免觸犯法律法規(guī)，降低因遭受監(jiān)管處罰和法律訴訟而導致財務損失的可能性。

六、基本結論

合規(guī)就是必須符合法律、法規(guī)和準則。合規(guī)管理不追求經(jīng)營活動的變通和彈性，它更強調“立規(guī)矩，定方圓”。合規(guī)經(jīng)營是證券公司的立身之本，也是現(xiàn)代公司治理的重要內容，更是監(jiān)管部門的常規(guī)監(jiān)管要求，和內部審計一樣，合規(guī)的前提在于“獨立性”的保證。合規(guī)管理、內部控制和全面風險管理是企業(yè)可持續(xù)經(jīng)營乃至于做大做強的的三種制度安排和保障。同時，在合規(guī)與業(yè)務發(fā)展發(fā)生矛盾時，合規(guī)優(yōu)先于業(yè)務發(fā)展必須是企業(yè)經(jīng)營的基本方針。

七、有關建議

1．有效監(jiān)督是落實合規(guī)管理關鍵

合規(guī)管理必須強調效率和效果。同時，合規(guī)監(jiān)督必須保持獨立性，按風險級別確定監(jiān)督重點，并持續(xù)進行合規(guī)風險識別和評估。

首先，獨立性是合規(guī)監(jiān)督的靈魂，雖然目前各部門內部均有監(jiān)督機制，但不能替代外部監(jiān)督，只有獨立性才能保證監(jiān)督的有效性。

其次，按風險點為基礎的合規(guī)監(jiān)督更有效率，按風險高低、發(fā)生概率大小進行分類合規(guī)監(jiān)督，可以更有效的公司配置人財物資源。

再次，風險識別和評估要持續(xù)進行，因為風險點會隨著市場環(huán)境、法律法規(guī)準則和公司業(yè)務發(fā)展的變化而變化，因此應持續(xù)識別和評估合規(guī)風險點，不斷調整監(jiān)督措施。

2．有效執(zhí)行是合規(guī)管理成敗的關鍵

合規(guī)管理必須強調高效的執(zhí)行。因此，合規(guī)管理可以和企業(yè)的內部績效考核結合起來，考核結果可與個人績效分配，職業(yè)發(fā)展相掛鉤。合規(guī)管理的的最高境界是公司形成一種自覺、自發(fā)的合規(guī)文化，但任何一種文化的形成都不是寫出來的，而是靠實踐中做出來，因此，高效的執(zhí)行力關乎合規(guī)的成敗。

3．以it信息化為平臺，為合規(guī)管理提供有力支撐

隨著it應用的逐步深入，公司的日常運營越來越依賴于it系統(tǒng)的支撐。it系統(tǒng)已經(jīng)成為整個企業(yè)業(yè)務的重要支撐，同時也是對企業(yè)活動進行控制的重要手段。目前，公司已有了財務數(shù)據(jù)大集中的信息化平臺，實踐證明，利用it信息化的平臺，可以提高對風險的識別的效率，提前對風險進行預警。因此，可以建立一個企業(yè)資源運用平臺（erp），把合規(guī)管理平臺融入其中，按照信息融合、全員參與、業(yè)務滲透、過程控制的原則，可以解決不同信息系統(tǒng)之間的數(shù)據(jù)交換與流程對接問題，最大限度利用了現(xiàn)有信息技術資源，提高合規(guī)監(jiān)督的時效性和可執(zhí)行性。

證券營業(yè)部合規(guī)崗位職責篇五

1、參與公司經(jīng)營決策，為公司經(jīng)營決策意向進行法律調研和法律審核，提供選擇方案和相應法律依據(jù)，保障公司經(jīng)營決策的安全性和合法性。

2、建立公司合同管理制度，規(guī)范合同的簽定、審核、管理和履行等環(huán)節(jié)。針對不同類別客戶制定公司的標準合同文本。

3、完善公司的各項管理制度，在合法性的前提下，使公司權利最大化。必要時可采取措施進行適當?shù)姆梢?guī)避。

4、建立客戶資信等級評估系統(tǒng)，進行客戶調研和資信評估，實施等級分類，建立客戶管理檔案，保障交易安全。

5、建立健全公司知識產權和商業(yè)秘密保護體系。從公司研發(fā)、銷售、客服、經(jīng)銷商包括客戶等環(huán)節(jié)進行規(guī)范保護。

6、開展法律培訓，針對管理、研發(fā)、銷售等不同人群進行相應的模塊化法律培訓，增強大家的法律意識，豐富相關法律知識和實踐技巧。 7、負責公司的應訴和訴訟事務。

8、協(xié)助人力資源部處理公司內部的勞務糾紛。

法務專員職責與工作任務：

職責一：

職責表述：法務管理。

1、起草、審查和修改公司各類法律文件文書及合同。

2、負責對公司規(guī)章制度、產品進行法律審核，審核公司的合同、制定標準合同。

3、負責集團總部及下屬公司重大合同的審查、修訂、備案，對各類合同提出法律意見。 4、負責保管、年審或續(xù)期公司部分證件，包括營業(yè)執(zhí)照、衛(wèi)生許可證、國稅地稅許可證等。

5、專利申請、處理知識產權法務。

6、代表公司處理何磊訴訟或非訴訟法律事務，為維護公司合法權益。

7、對集團及下屬各部門違反法律法規(guī)的行為提出糾正意見，協(xié)助有關部門予以整改。 8、統(tǒng)一辦理集團法律授權工作。9、管理外聘律師、法律顧問。

職責二：

職責表述：法律服務

1、協(xié)助組織集團重大經(jīng)營決策的法律論證和法律保障。

2、為集團總部及下屬公司的經(jīng)營管理活動提供相應的法律咨詢，并出具法律意見書。 3、組織實施對集團員工的法律宣傳、培訓工作。

職責三：

職責表述：員工通用職責

1、認真執(zhí)行集團各項規(guī)章制度和工作程序。

2、服從上級指揮，接受有關人員檢查監(jiān)督，保質保量完成工作任務。 3、作好記錄以及記錄的保管和移交工作。

4、按要求參加培訓活動，主動提出合理化建議。 5、定期向直接上級述職。6、保守集團秘密。

專業(yè)：法律及相關專業(yè)

培訓經(jīng)歷：經(jīng)濟法、合同法、文書寫作等方面的培訓

經(jīng)驗：法務管理經(jīng)驗

知識：法務管理知識

祥泰實業(yè)有限公司法務實施細則

一、公司法務職責 1、決策性事務

（1）協(xié)調處理公司決策、經(jīng)營和管理中的法律事務；

（1）參與公司重要規(guī)章制度的制定和實施；

（2）根據(jù)公司需要修改公司章程；

（1）管理、審核公司合同，參加重大合同的談判和起草工作；

（5）提供與公司經(jīng)營有關的法律咨詢。

對公司相關決策出具法律意見書，分析相關的法律風險，明確法律責任。

二、工作內容

1、代表公司與外界專業(yè)機構聯(lián)系，確保公司法務方面的需求及時到位。 2、協(xié)助解決法律方面各類糾紛。

3、負責審核公司各類合同協(xié)議文體及相關的操作流程和規(guī)定。 4、為公司各部門提供相應的法務支持。

5、開展總分公司之間法務經(jīng)驗交流及培訓工作，提高員工的法律意識。

三、崗位職責 1.審閱和起草公司各類業(yè)務和營運合同及法律文書

一、受聘公司擔任法務工作，提供經(jīng)常性法律服務

（一）受聘擔任法務工作，提供法律服務的方式、方法

4、優(yōu)先接受公司指令代理參加具體糾紛的訴訟、仲裁、調解活動以及其它民事代理或刑事辯護等以及代為辦理經(jīng)常性法律咨詢以外的活動。

（二）公司經(jīng)常性法律服務的內容

第一部分：常規(guī)的法務工作項目

1、對公司常見法律問題提供咨詢和建議；

3、對公司管理層進行法律輔導，增強管理人員依法管理的意識；

第二部分：在公司設立、變更、終止過程中的一般性服務

28、參與專項投資項目的稅務籌劃，對稅務專業(yè)機構的意見材料提供書面意見； 29、參與企業(yè)擔保、反擔保項目談判和運作，辦理各種手續(xù)，準備相關材料； 30、其他與經(jīng)常性法律服務有關的專項服務項目。31、其它需要法務代理辦理的非訴訟法律事務。

一、部門職能

構建和完善公司運營法律支持體系和法律風險防控體系，為公司發(fā)展提供全面的法律保障和法務支持；處理公司對外業(yè)務中涉及到的法律問題，為業(yè)務對象提供法律支持；代表公司參與涉訴事務的協(xié)商、調解、訴訟及仲裁活動，最大限度地維護公司利益。

二、部門職責

3.負責擬定、審核及完善公司的各項規(guī)章制度；

8.對侵犯公司利益的事項進行調查、處理，依法追究相關人員的法律責任； 9.與司法機關及有關政府部門保持溝通，為公司創(chuàng)造良好的司法環(huán)境； 10.負責商標專利等公司知識產權的申請、維護； 11.負責集團及下屬企業(yè)的法律宣傳、教育及培訓； 12.處理公司領導交辦的其他工作。

三、部門架構

四、崗位職責及人員配置

（一）部門負責人 全面履行部門職責。

（二）崗位職責及人員配置 1.訴訟事務崗

（3）負責公司法律風險的事前預防、事中控制、事后處置工作；

（3）負責擬定、審核及完善公司的各項規(guī)章制度；

（1）負責公司的設立、變更、注銷等工商手續(xù)的辦理；

（2）負責商標專利等知識產權管理事務并審查相關法律文件；

（3）負責公司的相關法律宣傳、教育及培訓；

（4）負責公司品牌維護，對網(wǎng)絡侵權進行監(jiān)控。

法務部

二ｏ一二年四月十一日

1.參與公司重大經(jīng)營決策，為公司的重大決策提供相對應的法律咨詢，出具法律意見書，規(guī)避法律風險，為企業(yè)的股權轉讓、資產并購、產業(yè)置換、公司上市等經(jīng)營活動提供法律支持，為經(jīng)營活動在法律上尋求立足。

2.參與公司的項目管理，參加商業(yè)項目談判，對項目提供全程全方位的法律服務。 3.管理合同。作為合同主管部門，法務部門將負責建立公司合同范文體系，起草、審核公司在運營中使用的各種合同、協(xié)議等，建立合同管理制度，對全公司的合同的簽署、備案、歸檔、執(zhí)行監(jiān)督、風險預警、糾紛處理、銷毀等進行科學的、規(guī)范的動態(tài)管理。

4.建立、維護、管理集團公司的知識產權，包括商標、專利、著作權、商業(yè)秘密、專有技術等等。

5.部門支持。法務部門將通過自身的專業(yè)優(yōu)勢，通過參與起草、審核公司各部門規(guī)章制度的工作，為公司各個部門提供全方位的法律服務，并通過咨詢、糾正違法、違規(guī)行為等方式，對整個公司的運營進行有效支持與監(jiān)督控制。

6.主管公司內、外部的法律糾紛，積極參與訴訟或仲裁，負責與外聘律師的協(xié)作，維護公司合法權益，減少公司損失，保持公司的日常工作的正常運行。法律培訓，通過定期或者不定期地對公司員工提供法律培訓，法律講座，制定公司內部刊物等形式，增強公司員工法律意識，營造公司法律文化氛圍。

公司法務人員的崗位職責

一、受聘公司擔任法務工作，提供經(jīng)常性法律服務

（一）受聘擔任法務工作，提供法律服務的方式、方法

4、優(yōu)先接受公司指令代理參加具體糾紛的訴訟、仲裁、調解活動以及其它民事代理或刑事辯護等以及代為辦理經(jīng)常性法律咨詢以外的活動。

（二）公司經(jīng)常性法律服務的內容

第一部分：常規(guī)的法務工作項目

1、對公司常見法律問題提供咨詢和建議；

企業(yè)規(guī)章制度得到正確貫徹；

第二部分：在公司設立、變更、終止過程中的一般性服務

18、建立合同缺陷定期審查、匯報制度，完善彌補合同缺陷、漏洞；

28、參與專項投資項目的稅務籌劃，對稅務專業(yè)機構的意見材料提供書面意見； 29、參與企業(yè)擔保、反擔保項目談判和運作，辦理各種手續(xù)，準備相關材料； 30、其他與經(jīng)常性法律服務有關的專項服務項目。

二、代理辦理有關商標法律事務

6、代理其他有關商標權法律事項。

三、提供一般法律咨詢，出具法律意見書或法律建議書 1、對涉及民事相關事宜提供法律咨詢服務； 2、對涉及刑事相關事宜提供法律咨詢服務； 3、對涉及行政相關事宜提供法律咨詢服務； 4、對其它非訴訟相關事宜提供法律咨詢服務。

5、對公司的行政人員、職工的一般性法律問題提供免費咨詢，出具書面的法律意見書。

四、代寫各種法律文書 1、代寫民事訴訟類各種文書：如民事起訴狀、答辯狀、代理詞、民事上訴狀等法律文書； 2、代寫刑事訴訟類各種文書：如辯護詞、刑事上訴狀、刑事自訴狀等法律文書； 3、代寫行政訴訟類各種文書：如行政起訴狀、代理詞、行政上訴狀等法律文書； 4、代寫非訴訟法律事務所涉及的各類法律文書：如起草合同、公司章程、公司管理規(guī)章制度等法律文書。

五、其它需要律師代理辦理的非訴訟法律事務。

枯藤老樹昏鴉，小橋流水人家，古道西風瘦馬。夕陽西下，斷腸人在天涯。

枯藤老樹昏鴉，小橋流水人家，古道西風瘦馬。夕陽西下，斷腸人在天涯。

證券營業(yè)部合規(guī)崗位職責篇六

1、對監(jiān)管機構收發(fā)文進行掃描、歸檔；證照管理：協(xié)助相關部門證照的申請、年檢、變更材料的準備工作。

2、法律事務：完成公司各類合同原件審查,分類、歸檔等工作（具體標準及流程見公司合同管理制度）。

3、負責傳達、宣導、培訓各項監(jiān)管文件及法規(guī)政策，并對相關實施方案的落實進行監(jiān)控。

4、進行日常的公司財務往來賬目細節(jié)審核，出具法務意見，并協(xié)助業(yè)務部門對外談判（具體標準及流程見財務審查制度）。

5、制定公司內部的法務管理制度和規(guī)章，并督察執(zhí)行情況，聽取反饋意見，及時進行更新和調整。

6、負責全公司各部門的法務咨詢工作，對日常法律事務進行處理。 7、負責公司各項目的法務盡職調查，法律風險控制，項目運營合規(guī)審查及項目工作流程合規(guī)審查等。

8、管理全公司外聘律師，并對律師工作進行考核報告，出具風險評估意見書。

9、熟悉公司內外事務，建立流程監(jiān)管方案，落實到每個步驟，事事理清，門門理順，保證公司的運營順利規(guī)范。 10、完成上級領導交辦的其它工作。

1、起草公司各類合同，協(xié)助完成公司各類合同原件審查,分類、歸檔等工作（具體標準及流程見合同管理制度）。

2、協(xié)助部門總經(jīng)理完成各項監(jiān)管文件及法規(guī)政策的傳達、宣導、培訓等工作，并協(xié)助監(jiān)督相關實施方案的落實。

3、協(xié)助完成公司日常財務往來賬目細節(jié)的審核，協(xié)助業(yè)務部門對外談判（具體標準及流程見財務審查制度）。

4、草擬公司內部的法務管理制度和規(guī)章，并協(xié)助本部門總經(jīng)理督察執(zhí)行情況，聽取反饋意見，及時進行更新和調整。

5、協(xié)助公司各部門的法務咨詢工作，對日常法律事務進行處理。 6、負責聯(lián)絡公司外聘律師，咨詢公司日常及專項法律問題。

7、協(xié)助管理公司外聘律師，并對律師工作進行考核報告，出具風險評估意見書。 8、協(xié)助部門總經(jīng)理對公司相關運營流程進行監(jiān)管，保證公司正常運營。

9、完成領導交辦的其他工作。

工作職責

制度；

2、起草年度合規(guī)管理計劃；

3、主動識別、評估、監(jiān)測和報告合規(guī)風險；

11、組織合規(guī)培訓并向公司員工提供合規(guī)咨詢；

12、跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變動、發(fā)展，并根據(jù)其有關要求提出制定或者修改公司內部規(guī)章制度的建議； 13、領導指派的其他相關工作。

工作內容

1.起草、修改、審核公司各類合同、公函及其他法律文件：

a.建立并完善公司法務工作的管理制度、配套表格及工作流程；b.起草、審核、修改、完善合同模板、制度配套表格；c.促進公司各職能部門、下屬公司依據(jù)法務管理制度及流程工作，促進公司依法經(jīng)營，預防和控制公司經(jīng)營中的風險。

3.負責集團對外投資、盡職調查、資產重組、企業(yè)并購、股權轉讓等重大經(jīng)濟活動法務方面的工作 4.對疑難應收賬款的催收 a.配合、協(xié)助各部門對應收賬款進行催收；b.直接辦理疑難應收賬款的催收。

5.辦理集團法律糾紛的訴訟和仲裁事務

a.為管理階層、各職能部門及下屬公司提供必要的法律咨詢和指導；b.法律法規(guī)的分析與研究，包括公司業(yè)務涉及現(xiàn)有的法律法規(guī)的收集整理、分析研究對公司經(jīng)營的影響，同時包括新頒布的法律法規(guī)的研究保障公司經(jīng)營活動的合法性，預防和控制公司經(jīng)營中的風險。

10.參與集團公司其他與法律有關的日常事務

1、審查公司規(guī)章制度和業(yè)務流程，并根據(jù)法律法規(guī)提出制訂或者修訂建議

3、幫助各業(yè)務領域梳理合規(guī)問題，確定合規(guī)項目并推進

三、

3、負責處理各部門提交的申請（如禮物與招待申請等）。 4、負責制作合規(guī)培訓資料。

5、協(xié)助完成信息安全管理企劃書。 6、協(xié)助完成反洗錢日常管理工作。

7、負責反欺詐相關調查、資料收集等業(yè)務，協(xié)助完成反欺詐企劃業(yè)務。

8、負責管理公司合同專用章。

部門構架

合規(guī)部經(jīng)理 合規(guī)部合規(guī)專員合規(guī)部合規(guī)助理

一、負責本行系統(tǒng)性風險的識別與報告，產品風險評估與監(jiān)督管理；

六、負責定期組織對本行規(guī)章制度的匯編和清理；

七、參與郵儲銀行法人授權管理，負責制作轉授權書、再授權書；

八、負責本行法律事務、反洗錢工作；

九、完成領導交辦的其它工作。