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證券公司合規崗位的工作職責篇一

【篇1：合規部各崗位職責(定稿)】

合規部總經理崗位職責

1、對監管機構收發文進行掃描、歸檔；證照管理：協助相關部門證照的申請、年檢、變更材料的準備工作。

2、法律事務：完成公司各類合同原件審查,分類、歸檔等工作（具體標準及流程見公司合同管理制度）。

3、負責傳達、宣導、培訓各項監管文件及法規政策，并對相關實施方案的落實進行監控。

4、進行日常的公司財務往來賬目細節審核，出具法務意見，并協助業務部門對外談判（具體標準及流程見財務審查制度）。

5、制定公司內部的法務管理制度和規章，并督察執行情況，聽取反饋意見，及時進行更新和調整。

6、負責全公司各部門的法務咨詢工作，對日常法律事務進行處理。 7、負責公司各項目的法務盡職調查，法律風險控制，項目運營合規審查及項目工作流程合規審查等。

8、管理全公司外聘律師，并對律師工作進行考核報告，出具風險評估意見書。

9、熟悉公司內外事務，建立流程監管方案，落實到每個步驟，事事理清，門門理順，保證公司的運營順利規范。 10、完成上級領導交辦的其它工作。

合規部合規專員崗位職責

1、起草公司各類合同，協助完成公司各類合同原件審查,分類、歸檔等工作（具體標準及流程見合同管理制度）。

2、協助部門總經理完成各項監管文件及法規政策的傳達、宣導、培訓等工作，并協助監督相關實施方案的落實。

3、協助完成公司日常財務往來賬目細節的審核，協助業務部門對外談判（具體標準及流程見財務審查制度）。

4、草擬公司內部的法務管理制度和規章，并協助本部門總經理督察執行情況，聽取反饋意見，及時進行更新和調整。

5、協助公司各部門的法務咨詢工作，對日常法律事務進行處理。 6、負責聯絡公司外聘律師，咨詢公司日常及專項法律問題。

7、協助管理公司外聘律師，并對律師工作進行考核報告，出具風險評估意見書。 8、協助部門總經理對公司相關運營流程進行監管，保證公司正常運營。

9、完成領導交辦的其他工作。

【篇2：合規部職責和工作內容及其構架】

一、合規部經理職責和工作內容：

工作職責

1、協助領導構建公司合規管理體系，制定、修訂公司的合規手冊和其他合規風險管理規章

制度；

2、起草年度合規管理計劃；

3、主動識別、評估、監測和報告合規風險；

4、負責各項具體合規工作方案的擬定，使合規工作順利開展； 5、起草合規報告；

6、參與新產品的開發、識別、評估合規風險，提供合規支持； 7、違規事件的調查處理，起草違規處理決定； 8、梳理公司內部流程，提出相關改進建議；

9、審查公司內部管理制度、業務流規程，提供合規改進意見； 10、開展反洗錢相關工作；

11、組織合規培訓并向公司員工提供合規咨詢；

12、跟蹤法律法規、監管規定和行業自律規則的變動、發展，并根據其有關要求提出制定或者修改公司內部規章制度的建議； 13、領導指派的其他相關工作。

工作內容

1.起草、修改、審核公司各類合同、公函及其他法律文件：

a.負責公司合同預審核工作；b.起草、審核、修改公司各類法律文件（包括但不限于合同、協議、公函等文本）c.參與公司重要商務合同的討論和談判工作，提供法律支持。2.法務管理制度的建立與維護

a.建立并完善公司法務工作的管理制度、配套表格及工作流程；b.起草、審核、修改、完善合同模板、制度配套表格；c.促進公司各職能部門、下屬公司依據法務管理制度及流程工作，促進公司依法經營，預防和控制公司經營中的風險。

3.負責集團對外投資、盡職調查、資產重組、企業并購、股權轉讓等重大經濟活動法務方面的工作 4.對疑難應收賬款的催收 a.配合、協助各部門對應收賬款進行催收；b.直接辦理疑難應收賬款的催收。

5.辦理集團法律糾紛的訴訟和仲裁事務

a.獨立代理或協助外聘律師開庭應訴；b.協助外部律師進行案件證據收集、訴訟材料準備和案情分析；c.制定訴訟或仲裁方案并提交公司領導和外聘律師研究討論；d.負責訴訟或仲裁法律文件的遞送工作；e.負責整理公司訴訟費用支出情況；f.跟蹤訴訟或仲裁案件案情進展并及時反饋領導；g.判決或裁定出具后，接洽法院和仲裁庭并執行庭審事宜。6.法務培訓：

a.擬定法律培訓方案，編制法律培訓的內容及課件；b.安排對公司員工進行法律培訓。7.法律咨詢與研究：

a.為管理階層、各職能部門及下屬公司提供必要的法律咨詢和指導；b.法律法規的分析與研究，包括公司業務涉及現有的法律法規的收集整理、分析研究對公司經營的影響，同時包括新頒布的法律法規的研究保障公司經營活動的合法性，預防和控制公司經營中的風險。

8.參與集團境外貿易、投資、融資、擔保、租賃、產權轉讓、分立、合并、破產、解散、公司設立等工作,并提供法律意見，出具法律意見書；

9、管理工作外聘律師，并對律師工作進行考核報告，出具風險評估意見書；

10.參與集團公司其他與法律有關的日常事務

二、合規部專員職責和工作內容

1、審查公司規章制度和業務流程，并根據法律法規提出制訂或者修訂建議

2、結合公司合規要求及各業務單位特點引導公司各業務單位進行合規工作規劃

3、幫助各業務領域梳理合規問題，確定合規項目并推進

4、負責公司各業務領域合規工作的推進、整改、審計、考核 5、定期向主管領導匯報合規工作

6、遇到合規重大事項時，及時向主管領導反饋，并督促整改 7、開展合規培訓宣貫工作 8、合規經理交辦的其他事宜

三、

3、負責處理各部門提交的申請（如禮物與招待申請等）。 4、負責制作合規培訓資料。

5、協助完成信息安全管理企劃書。 6、協助完成反洗錢日常管理工作。

7、負責反欺詐相關調查、資料收集等業務，協助完成反欺詐企劃業務。

8、負責管理公司合同專用章。

部門構架

合規部經理 合規部合規專員合規部合規助理

【篇3：風險合規崗位工作職責】

風險合規崗位工作職責

一、負責本行系統性風險的識別與報告，產品風險評估與監督管理；

二、負責本行范圍內的盡職調查與評估，風險管理工具的運用與風險分析、行業風險研究與管理，項目風險評估與管理工作；

三、負責本行風險信息歸集管理，對本行系統及各職能部門風險控制執行情況進行評價與監督；負責風險資產的管理、處置工作；

四、負責本行合同文本、對外函件、內部文件等法律合規審查，業務交易的合法合規審查，業務系統身份變更的合規審查；

五、負責銀行內部管理行為的合法合規性審查、二級支行的合規性監督檢查；

六、負責定期組織對本行規章制度的匯編和清理；

七、參與郵儲銀行法人授權管理，負責制作轉授權書、再授權書；

八、負責本行法律事務、反洗錢工作；

九、完成領導交辦的其它工作。

證券公司合規崗位的工作職責篇二

證券公司合規管理

一．前言

目前，全球金融業合規管理已經成為一種潮流，其主要標志是：2005年，巴塞爾銀行監管委員會發布了《合規與銀行內部合規》監管準則，同年，美國證券業協會發布《合規的作用》。2006年，國際證監會組織技術委員會發布《市場中介組織合規職責問題的最終報告》。在2008年7月14日，中國證監會發布《證券公司合規管理試行規定》，標志著合規管理成為中國證券公司日常經營管理的一項常規工作，本文就合規的意義、合規與內控、合規與業務發展、內控與全面風險管理進行論述，力圖淺描一幅企業基業常青的“航海圖”。

二、合規的意義

從公司治理的角度，證券公司合規經營是管理層履行受托責任的基本要求，也是防范公司管理層道德風險的制度保證。實證證明，經營失敗的證券公司基本都是違規經營，如南方證券等標本。

從企業的社會責任角度看，證券公司是一個面對大量個體投資人的企業，安全穩健運行是其經營的生命線，因此，合規經營是企業履行社會責任的具體體現。

三、合規與內控

合規是內控的基石，內控是合規的環境。2008年6月，財政部、證監會、銀監會、保監會及審計署等五部委聯合發布了“中國版薩班斯法案”——《企業內部控制基本規范》，并于今年7月起首先在上市企業中實施?！兑幏丁分忻鞔_內部控制的目標，即戰略目標、經營目標、報告目標、合規目標。內部控制涵蓋企業的整個經營活動，其基本框架：內部環境、風險評估、控制活動、信息與溝通、監督檢查是保證企業合規經營，防止舞弊的環境和程序保障。因此，合規管理離不開有效的企業內部控制，良好的企業內部控制體系能使合規管理更有效率和效果。

四、合規與業務發展

在證券公司的經營管理中，合規經營與追求經濟效益同等重要，不能把合規管理視為業務發展的障礙。在合規與業務發展發生矛盾時，必須堅持合規優先。

1我們無論是在制定業務操作和管理規章制度時，還是在開發新產品、新業務，以及營銷市場、服務客戶時，都必須要首先按照內部控制的流程對其評估、測量合規風險。古人云“勿以善小而不為，勿以惡小而為之”。目前，我國的資本市場環境、信用環境還不夠完善，而券商競爭又日趨激烈，這會誘使員工迫于壓力而不惜付出違規代價去追逐利潤。以違規違法爭業務謀近利，只能是得利一時，貽害無窮。一些營業部在這方面都有過深刻的教訓，足以為戒。不能以服務客戶的需要作為可以不合規的理由，合規是發展業務的重要前提，決不能以任何借口違規操作來暫時性地留住客戶或者獲取盈利機會。

五、合規與全面風險管理

合規管理是金融企業全面風險管理的重要組成部分?，F代金融領域中決定一家金融機構競爭力高低、決定其經營能力高低的關鍵和核心，就是看其能否有效地對風險進行全面有效的管理，能否積極主動地承擔風險、管理風險、建立良好的風險管理架構和體系，以良好的風險定價策略獲得利潤。因此，對于一個金融機構而言，全面風險管理是金融機構內部管理的核心，在整個管理體系中的地位已上升到金融機構發展戰略的高度，它是金融風險控制的更高階段，是動態的、全程的、計量的、立體的風險控制。

全面風險管理概括的說就是要對整個業務流程中各種類型的風險實施通盤管理，這種管理要求將信用風險、市場風險及各種其他風險以及包含這些風險的各種金融資產與資產組合、承擔這些風險的各個業務流程納入到統一的體系中，對各類風險依據統一的標準進行測量并加總，且依據全部業務的相關性對風險進行控制和管理。它的關鍵在于及時準確地找到每種業務所暴露的風險點，通過風險計量模型以及測量系統加以度量，然后根據已經量化了的風險大小進行相應的風險管理，設置風險限額，分配資產、配置資本等。

因此，從風險管理的角度看，合規能夠幫助企業規避各種風險，避免觸犯法律法規，降低因遭受監管處罰和法律訴訟而導致財務損失的可能性。

六、基本結論

合規就是必須符合法律、法規和準則。合規管理不追求經營活動的變通和彈性，它更強調“立規矩，定方圓”。合規經營是證券公司的立身之本，也是現代公司治理的重要內容，更是監管部門的常規監管要求，和內部審計一樣，合規的前提在于“獨立性”的保證。合規管理、內部控制和全面風險管理是企業可持續經營乃至于做大做強的的三種制度安排和保障。同時，在合規與業務發展發生矛盾時，合規優先于業務發展必須是企業經營的基本方針。

七、有關建議

1．有效監督是落實合規管理關鍵

合規管理必須強調效率和效果。同時，合規監督必須保持獨立性，按風險級別確定監督重點，并持續進行合規風險識別和評估。

首先，獨立性是合規監督的靈魂，雖然目前各部門內部均有監督機制，但不能替代外部監督，只有獨立性才能保證監督的有效性。

其次，按風險點為基礎的合規監督更有效率，按風險高低、發生概率大小進行分類合規監督，可以更有效的公司配置人財物資源。

再次，風險識別和評估要持續進行，因為風險點會隨著市場環境、法律法規準則和公司業務發展的變化而變化，因此應持續識別和評估合規風險點，不斷調整監督措施。

2．有效執行是合規管理成敗的關鍵

合規管理必須強調高效的執行。因此，合規管理可以和企業的內部績效考核結合起來，考核結果可與個人績效分配，職業發展相掛鉤。合規管理的的最高境界是公司形成一種自覺、自發的合規文化，但任何一種文化的形成都不是寫出來的，而是靠實踐中做出來，因此，高效的執行力關乎合規的成敗。

3．以it信息化為平臺，為合規管理提供有力支撐

隨著it應用的逐步深入，公司的日常運營越來越依賴于it系統的支撐。it系統已經成為整個企業業務的重要支撐，同時也是對企業活動進行控制的重要手段。目前，公司已有了財務數據大集中的信息化平臺，實踐證明，利用it信息化的平臺，可以提高對風險的識別的效率，提前對風險進行預警。因此，可以建立一個企業資源運用平臺（erp），把合規管理平臺融入其中，按照信息融合、全員參與、業務滲透、過程控制的原則，可以解決不同信息系統之間的數據交換與流程對接問題，最大限度利用了現有信息技術資源，提高合規監督的時效性和可執行性。

證券公司合規崗位的工作職責篇三

合規風險

經營管理和執業行為

指定本公司一名高級管理人員代行其職責

對證券公司實施分類監管

合規總監已經依有關規定履行制止和報告職責

a、b、c、d

合規經營、全員合規、合規從高層做起

a、b、c、d

合規總監不得兼任與合規管理職責相沖突的職務、合規總監不得分管與合規管理職責相沖突的部門、合規部門承擔的其他職責不得與合規管理職責相沖突

參加或列席與其履行職責有關的會議、調閱有關文件、資料、要求公司有關人員對合規有關事項作出說明

正確

錯誤 正確

錯誤

錯誤 第二套

證券公司合規崗位的工作職責篇四

2010年證券公司合規考試卷模擬題--合規理論與實務

一、單項選擇題

1、下列說法不正確的是

a證券公司全體工作人員都應當對自身行為的合規性負責，并在其職責范圍內對公司合規經管的有效性承擔責任。

b中國證監會對證券公司合規經管的有效性的評價，其結果將成為對證券公司實施分類監管的重要依據。

c中國證監會將對證券公司合規經管的有效性進行評價，僅指對合規總監以及合規部門工作的評價

d作為合規經管的重要制度，《證券公司合規經管試行規定》已于2008年8月1日起施行。

答案：c

2、下列說法中，不正確的是

a證券公司要保障合規總監的獨立性、知情權和調查權，為合規總監履行職責提供必要的物力、財力和技術支持，設立或者指定合規部門并為其配備足夠的合規經管人員。

b合規風險，是指因證券公司或其工作人員的經營經管或執業行為違反法律、法規或準則而使證券公司受到法律制裁、被采取監管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險。

c證券公司應當制定合規經管的基本制度，經經理層審議通過后實施。合規經管的基本制度應當包括合規經管的目標、基本原則、機構設置及其職責，以及違規事項的報告、處理和責任追究辦法等內容。

d證券公司解聘合規總監，應當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內，將解聘的事實和理由書面報告公司住所地證監局。

答案：c

3、下列說法不正確的是

a合規法律、規則和準則有多種淵源，包括立法機構和監管機構發布的基本的法律、規則和準則；市場慣例；行業協會制定的行業規則以及適用于銀行職員的內部行為準則等。因此，合規法律、規則和準則僅僅包括那些具有法律約束力的文件，不誠實守信等道德行為的準則。

b高級經管層負責制定和傳達合規政策，確保該合規政策得以遵守，并向董事會報告銀行合規風險經管。

c如果合規部門職員的薪酬與其履行合規職責的業務線的盈虧狀況相掛鉤，他們的獨立性也有可能被削弱。但是，將合規部門職員的薪酬與整個銀行的盈虧狀況相掛鉤通常是可以接受的。

d合規職責未必都由“合規部”或“合規處”承擔。合規職責可能由不同部門的職員履行。

答案：a

4、下列關于證券公司分公司的說法，正確的是

1 / 7

a證券公司授權分公司經營證券自營業務或者證券資產經管業務的，公司總部也可再經營或者再授權其他分公司經營該業務。

b分公司可以直接經營證券營業部的業務。

c證券公司設立分公司，不必中國證監會批準，但是應當備案。

d申請設立分公司的證券公司，應當具備健全的公司治理結構、完善的風險經管制度和內部控制機制；最近兩年內無重大違法違規行為，不存在因涉嫌違法違規正在受到立案調查的情形等條件

答案：d

5、《證券法》規定，證券公司的從業人員在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣。

a、基金

b、權證

c、債券

d、股票

答案：d

6、依照《公司法》的規定，關于股票發行，以下說法錯誤的是

a、股份的發行，實行公平、公正的原則，同種類的每一股份應當具有同等權利。

b、同次發行的同種類股票，每股的發行條件和價格應當相同；任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額。

c、股票發行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。

d、股票只能采用紙面形式。

答案：d

7、中國證監會頒布的《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》規定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供的服務為。

a、代理客戶進行期貨交易、結算或者交割

b、代期貨公司、客戶收付期貨保證金

c、協助辦理開戶手續，提供期貨行情信息、交易設施；

d、利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金

答案：c

8、《證券法》規定，證券公司應當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內部經管、業務經營有關的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。上述資料的保存期限不得少于年。

a、5

b、10

c、15

d、20 答案：d

9、根據法律法規的規定，下列說法錯誤的是

a以募集設立方式設立股份有限公司的,發起人認購的股份不得少于公司股份總數的百

2 / 7 分之三十

b發行人申請首次公開發行股票的,在提交申請文件后,應當按照國務院證券監督經管機構的規定預先披露有關申請文件

c證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得以內幕信息為依據向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議

d開展資產經管業務，受托經管的資產應當是現金、國債或者上市證券

答案：a

10、依照《公司法》的規定，公司發行新股，股東大會應當對一些事項作出決議，以下不屬于股東大會需要做出的決議的是：

a、新股種類及數額、發行價格；

b、新股發行需聘請的承銷機構；

c、新股發行的起止日期；

d、向原有股東發行新股的種類及數額。

答案：b

二、多項選擇題

1、下列關于合規經管的一些說法，正確的是

a證券公司的合規經管應當覆蓋公司所有業務、各個部門和分支機構、全體工作人員，貫穿決策、執行、監督、反饋等各個環節。

b證券公司應當樹立合規經營、全員合規、合規從基層做起的理念，倡導和推進合規文化建設，培育全體工作人員的合規意識。

c證券公司的董事會、監事會和高級經管人員，各部門和分支機構負責人以及全體工作人員，都應當對其行為的合規性負責，并在其職責范圍內對公司合規經管的有效性承擔責任。

d證券公司要對公司合規經管的有效性進行評估，及時解決合規經管中存在的問題。

答案：acd

2、下列關于合規總監在一些說法，不正確的是

a證券公司可以設立合規總監。

b合規總監是公司的合規負責人，對公司及其工作人員的經營經管和執業行為的合規性進行審查、監督和檢查。

c合規總監應當組織實施公司反洗錢和信息隔離墻制度，按照公司規定為高管人員、各部門和分支機構提供合規咨詢、處理違法違規行為的投訴和舉報等。

d合規總監發現違法違規行為或合規風險隱患的，應當及時向內部相關機構報告；其中重大在，應同時向當地證監局報告。

答案：ad

3、下列關于證券公司合規經管的激勵約束機制，說法正確的是

a證券公司應當將合規經管的有效性和執業行為的合規性，納入高管人員、各部門和分支機構及其工作人員的績效考核范圍。

b證券公司應當對合規總監和合規經管人員的履職情況進行考核，并根據考核結果

3 / 7 決定其薪酬待遇。

c中國證監會對證券公司合規經管的有效性進行評價，評價結果作為對證券公司實施分類監管的重要依據。

d證券公司通過有效的合規經管，主動發現違法違規行為，積極妥善處理，落實責任追究，完善內部控制制度和業務流程并及時向住所地證監局報告的，依法免于追究責任或從輕、減輕處理。

答案：abcd

4、根據相關規定，合規總監的具體工作主要包括：

a對公司內部經管制度、重大決策、新產品和新業務方案出具合規審查意見；

b督導相關部門根據法律、法規和準則的變化，及時評估、完善公司內部經管制度和業務流程；

c對公司及其工作人員經營經管和執業行為的合法合規性進行事中監督，進行定期、不定期的檢查；

d處理涉及公司和工作人員違法違規行為的投訴等。

答案：abcd

5、下列關于證券公司營業網點的說法，正確的是

a證券公司申請在住所地證監局轄區內新設營業部的，上一年度證券營業部平均代理買賣證券業務凈收入不低于公司所在轄區內證券公司的平均水平，且最近一次證券公司分類評價類別在c類以上（含c類）。

b申請在全國范圍內新設營業部的，上一年度公司代理買賣證券業務凈收入位于行業前20名，且證券營業部平均代理買賣證券業務凈收入不低于行業平均水平；或者證券營業部平均代理買賣證券業務凈收入位于行業前3名，以及最近一次證券公司分類評價類別在b類以上（含b類）。

c在證券公司收購營業部方面，《營業網點規定》要求應當具備設立證券營業部的條件；具備區域內設點條件的證券公司，只能收購所在區域內的證券營業部。

d對歷史遺留的、未經批準擅自設立的證券營業網點，相關證券公司應當在2010年8月底前予以清理并關閉。

答案：abcd

6、下列說法中，正確的是

a一旦出現合規總監支持、縱容公司的違法違規行為，或者無合理理由未能按照規定履行制止、報告職責的，依法對其采取監管措施或者追究法律責任。

b證券公司的董事、監事、高級經管人員和各部門、分支機構應當支持和配合合規總監的工作，不得以任何理由限制、阻撓合規總監履行職責。

c合規部門對合規總監負責，按照公司規定和合規總監的安排履行合規經管職責。合規部門承擔的其他職責不得與合規經管職責相沖突。

d在任職資格方面，除取得證券公司高級經管人員任職資格外，合規總監還需要從事證券工作3年以上，并且通過有關專業考試或者具有８年以上法律工作經歷；或者在證券監管機構的專業監管崗位任職８年以上。

答案：abc

7、下列關于合規部門的理解中，正確的是

4 / 7

a合規部門應考慮各種量化合規風險的方法(例如，應用評價指標等)，并運用這些計量方法加強合規風險的評估。評價指標可借助技術工具，通過收集或篩選可能預示潛在合規問題的數據。

b合規部門的工作范圍和廣度應受到內部審計部門的定期復查。

c無論采取何種組織架構組建合規部門，公司必須在書面文件中清楚界定合規部門的報告路徑和職能，包括區分合規部門的職能和各級經管人員的監督職能，以及區分合規部門和其他控制部門的職能。

d對于合規部門人員同時擔任法律顧問職務的公司而言，界定和保持適當的職能尤其重要。承擔合規職能的律師在執行法律顧問職務提供法律咨詢的時候，必須向其他員工表明其角色。

答案：abcd

8、《證券公司內部控制指引》規定，證券公司主要業務部門之間應當建立健全隔離墻制度，以下說法正確的是（）。

a、經紀、自營、受托投資經管、投資銀行、研究咨詢等業務相對獨立

b、電腦部門、財務部門、監督檢查部門與業務部門的人員不得相互兼任

c、資金清算人員不得由電腦部門人員兼任

d、資金清算人員不得由交易部門人員兼任

答案：abcd

9、《證券法》禁止證券公司及其從業人員從事的損害客戶利益的欺詐行為包括()

a、挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

b、未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券

c、為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣

d、利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

答案：abcd

10、依據《證券法》的有關規定，以下說法正確的是()

a、證券公司辦理經紀業務，不得接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格

b、證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾

c、證券公司及其從業人員不得未經過其依法設立的營業場所私下接受客戶委托買賣證券

d、證券公司不得違背客戶的委托為其買賣證券

答案：abcd

三、判斷（正確的用a表示.錯誤的用b表示）

1、根據國際上的先進經驗，合規總監對公司事務在介入應保持相對獨立性，不宜對所有事宜進行審查；合規總監應當主要對公司內部經管制度、重大決策、新產品和新業務方案等進行合規審查。（a）

2、證券公司建立違規舉報制度，公司各部門、分支機構及其工作人員發現違法違規行為或合規風險隱患時，應當主動、及時地向合規總監報告。（a）

3、合規總監和合規經管人員工作稱職的，其薪酬待遇應當不低于公司同級別經管人員的平均水平。（a）

5 / 7

4、證券公司的股東、董事和高級經管人員不得違反規定的職責和程序，直接向合規總監下達指令或者干涉其工作。（a）

5、證券公司通過有效的合規經管，主動發現違法違規行為，積極妥善處理，落實責任追究，完善內部控制制度和業務流程并及時向住所地證監局報告的，依法免于追究責任或從輕、減輕處理。（a）

6、證券公司董事、監事、高級經管人員或者境內分支機構負責人不再具備任職資格條件的，證券公司應當解除其職務并向國務院證券監督經管機構報告。（a）

7、證券公司信息技術人員可以兼職，但不得從事交易及清算等工作。（b）

8、依照相關規定證券經紀人最多可接受兩家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動。（b）

9、《證券法》禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易，但允許法人出借自己或者他人的證券賬戶。（b）

10、證券公司應當有2名以上在證券業擔任高級經管人員滿3年的高級經管人員。（b）

11、營業部不得受理法人以個人名義開立帳戶、個人以法人名義開立帳戶。（a）

12、證券公司的從業人員在證券交易活動中，執行所屬的證券公司的指令或者利用職務違反交易規則的，由所屬的證券公司承擔全部責任。（a）

13、證券公司不得為客戶之間的融資提供擔保、中介服務或者其他便利，但可以在一定范圍內開展三方監管業務。（b）

14、與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量屬于操縱證券市場。（a）

15、任何人在成為證券從業人員之前原已持有的股票，可以繼續持有，不受買賣限制。（b）

16、證券公司變更章程中的條款，應當經國務院證券監督經管機構批準。（b）

17、證券公司的法定代表人或者高級經管人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起3個月內將審計報告報送國務院證券監督經管機構。前款規定的審計報告未報送國務院證券監督經管機構的，離任人員不得在其他證券公司任職。（b）

18、證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產經管業務時，使用客戶資產進行不必要的證券交易的，依照證券法相關規定處罰。（a）

19、證券公司從事證券自營業務，自營證券總值與公司凈資本的比例、持有一種證券的價值與公司凈資本的比例、持有一種證券的數量與該證券發行總量的比例等風險控制指標，應當符合國務院證券監督經管機構的規定。（a）

20、未經國務院證券監督經管機構批準，任何單位或者個人不得委托他人或者接受他人委托持有或者經管證券公司的股權。（a）

21、合資產經管計劃設立完成前,客戶的參與資金只能存入資產托管機構,不得動用。（a）

22、證券公司及其他推廣機構應當采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產經管計劃的特性、風險等情況及客戶的權利、義務,可以通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產經管計劃。（b）

23、證券公司進行集合資產經管業務投資運作，在證券交易所進行交易的，應當集中在固定席位上進行，并向證券交易所、證券登記結算機構備案。（a）

24、證券、期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名。（a）

25、境外證券經營機構在境內經營證券業務或者設立代表機構，應當經國務院證券監督經管機構批準。（a）

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證券公司合規崗位的工作職責篇五

合規部崗位職責：

1：在發展中心總經理領導下，負責相關區域分布式能源等項目并網工作，并主持并網日常管理工作。1.1：經理職責與工作任務：

1.1.1負責區域內新能源項目的并網工作，收集區域相關項目并網信息，及時過濾、歸納、整理。組織進行項目并網、布局、考察，與政府部門溝通工作，負責并網項目前期調查及并網情況評估，撰寫分析報告，配合各項目完成并網手續相關支持性文件。

1.1.2組織項目并網計劃制定項目并網實施方案，負責并跟進并網項目的談判以達成意向，組織編制起草項目并網協議、意向、合同等文件，組織項目合作協議的簽約并參與項目合作協議的簽署，制定項目實施方案。

1.1.3負責項目并網核準文件的行政報批工作，組織人員對決策機構批準的項目進行立項，辦理立項所需手續工作，組織項目可行性研究報告、環評報告等項目核準文件的委托、編制工作，跟蹤各項支持性文件的批復進展，直至獲得項目并網核準批文。

1.1.4完成上級交辦的其他工作

1.2合規專員職責與工作任務：

1.2.1 在部門領導下，負責相關區域光伏項目、分布式能源等項目并網工作的實施。

1.2.2.協助上級參與區域內新能源項目的并網工作，收集區域相關項目并網信息。與項目區域內相關政府部分洽談獲得項目并網權，參與項目并網項目現場踏勘，協助部門經理，指導，出來協調項目并網所出現的問題，參與編制項目并網計劃。

1.2.3協助上級參與項目并網計劃實施，協助組織跟進并網項目的談判以達成合作意向。協助組織編制起草項目并網協議、意向、合同等文件，協助組織項目合作協議的簽約并參與項目合作協議的簽署。制定項目實施方案。協助負責項目并網核準文件的行政報批工作，協助組織人員對決策機構批準的項目進行立項，辦理立項所需手續，協助組織項目可行性研究報告、環評報告等項目核準文件的委托、編制工作。協助跟蹤各項支持性文件的批復進展，直至獲得項目并網核準批文。

1.2.4完成上級交辦的其他工作。

目前工作分配：張鵬鵬負責鹽城項目并網手續資料整理工作，葉江南協助配合張鵬鵬完成，并完成公司高層領導直接下達的工作任務。.

證券公司合規崗位的工作職責篇六

合規經理崗位職責

【篇1：銀行合規部各崗位職責】

合規部各崗位職責

合規主管崗：

一、制定年度工作計劃、落實各崗位責任制；

二、督促本部門各崗位及各支行、各業務條線履職；

三、組織開展合規檢查；

四、組織大額風險貸款的團隊化險；

五、對到期收回率低的單位及50萬以上到期未收回進

行跟蹤督辦；

六、緩收利息的審核、申報；

七、按程序上報合規工作報告。

合規監測崗：

一、按月收集各支行合規報告及合規檢查表；

二、匯總轄內合規風險問題，建立跟蹤整改臺賬；

三、風險監測，確保各項監測數據的真實準確；

四、對2013年前到期未收回貸款的統計、監測，并及時向相關部門提供準確數據；

五、不良貸款的分類統計，并按季進行不良貸款形成原因的分析；非信貸資產風險監測評價

六、參與流程銀行建設和流動性風險及壓力測試分析；

七、每月對到期貸款統計監測并及時進行風險預警；

八、參與合規事項檢查，協助做好內部管理工作。 合規審核崗：

一、負責本行日常法律事務，對各業務條線制定的合規流程和操作進行合規審核；

二、對新制定、修改的各項規章制度、管理辦法、開發的新產品新業務進行合規審核，并出具合規審查意見書；

三、組織開展合規知識培訓；

四、對外簽署合同、重大經營決策提出合規性審核意見，并制定合規風險處置預案；

五、做好新資本管理工作，制訂規劃、方案、并測算；

六、每季對各業務條線的風險狀況進行分析； 七、參與對各網點合規事項的檢查，協助做好內部管理。合規檢查崗：

一、統一規劃、協調、組織合規檢查工作，制定年度檢查計劃，并督促執行。

二、對轄內網點執行各項政策法規、內控制度和業務流程采取隨機現場檢查和飛行抽查。

三、以制度執行合規、流程應用合規、業務辦理合規為重點的檢查。抽查當天所有業務發生的真實性和合規性?，F場觀察與測試、暗訪、調閱監控資料、核對賬務、突擊查庫、查閱檔案等多種形式進行檢查。

四、參與各類違規行為的責任認定調查，參與或跟蹤督導對重大違規事件的處理。

五、對合規檢查，分析風險、提出建議，撰寫合規報告。

【篇2：合規部職責】

合規部職責：

1、協助領導構建公司合規管理體系，制訂、修訂公司的合規手冊和其他合規風險管理規章制度； 2、起草年度合規管理計劃；

3、主動識別、評估、監測和報告合規風險；

4、負責各項具體合規工作方案的擬定，使合規工作順利展開； 5、起草合規報告；

6、參與新產品的開發，識別、評估合規風險，提供合規支持； 理，起草違規處理決定；

8、梳理公司內控流程，提出相關改進建議；

9、審查公司內部管理制度、業務規程，提供合規改進建議； 10、開展反洗錢相關工作；

11、組織合規培訓并向公司員工提供合規咨詢；

12、跟蹤法律法規、監管規定和行業自律規則的變動、發展，并根據其有關要求提出制訂或者修改公司內部規章制度的建議。 13、領導指派的其他工作及其他相關輔助

西門子cfo說：我們大大強化了內部審計部門的職能，建立了一套嚴明的合規體系。整個體系由四個模塊組成，調查、補救、培訓以及內部和外部交流。

外國在美上市公司可能遇到的sox合規性問題 1）公司層面控制和反欺詐控制 2）it控制環境

3）財務報表結算流程

4）遵循sec，gaap會計準則和披露要求 5）所得稅

6）職責分離（尤其是小型公司）7）與外部審計師協調 8）資源限制

9）低估所需的投入

【篇3：合規部工作職責】

合規部工作職責

崗位設置：合規崗、行政許可崗、法律事務崗、紀檢崗 合規部工作職責

（一）擬訂年度合規審核工作計劃，確定合規審核工作內容，按 計劃組織實施合規審核工作。

（二）審核公司總部各部門和營業部合規、合法的執行情況。

（三）審核公司執行國家有關法律、法規及監管要求的情況。

（四）根據法律法規及監管規定做好行政許可備案事項和行政許可審批事項的上報工作。

（五）審查公司保證金、資本金運行情況和資金營運的情況。

（六）審查公司財務管理的合法性、合理性。

（七）審核公司內控、風險控制的落實情況。

（八）根據工作檢查小組要求對公司各部門的制度執行情況、內部存有爭議的事件、客戶訴求等，在公平、公正的原則下進行調查處理和明確責任，為客戶對公司的服務情況、業務部門對后臺人員的履職情況以及各部門中出現的問題導致客戶或員工對公司提出訴求建立渠道。

（九）根據制定的合規培訓計劃及新下發的期貨法律法規和配套規定，組織部門內部合規培訓或對公司全體員工進行合規培訓，強化公司合規文化及體系建設。

（十）公司首席風險官要求的其他事項。

（十一）公司總經理要求的其他事項。 合規崗崗位職責：

（一）合規審核。對公司或各營業部的業務、財務及其他管理活動具體審核，負責公司的內部發文、公司各部門和營業部對外報送文件、宣傳材料、制度、相關投資者教育文件及報表、公示信息等的審核，監督審核公司總部和營業部各業務環節的合規性。具體審核內容為：

1、信息公示內容

（1）對公司網站公示的公司基本信息、董事監事和高管人員、公司股東信息、從業人員信息、公司歷史情況、公司分支機構、公司保證金賬戶、公司居間人、投訴與信訪、公司誠信記錄、公司財務信息、投資咨詢業務等內容進行審核。

（2）中國期貨業協會行業信息管理平臺，具體內容包括公司基本信息、董事監事和高管人員、公司股東信息、從業人員信息、公司歷史情況、公司分支機構、公司保證金賬戶、公司居間人、投訴與信訪、公司誠信記錄、公司財務信息、投資咨詢業務、期貨從業人員基本信息審核、期貨從業資格和投資咨詢從業資格申請審核等。

（3）期貨綜合信息管理系統（fi系統）相關信息的審核：具體包括：

a、公司檔案模塊的錄入與審核（基本檔案、股東情況、董監事會議情況、總部機構情況、專業委員會情況、信息系統情況、期貨公司投資者權益保護與教育、期貨公司營業部情況、公司高管及股東會實際控制人被采取司法措施情況等）、b、文件報備模塊的錄入與審核（分為定期報告和不定期報告，具體內容為：首席風險官年度、季度報告、年度報告、審計報告、內控評價報告、股東和關聯人等進行期貨交易備案報告、風險監管指標預警或不足報告、聘請或解聘會計師事務所報告等）

c、高管管理模塊的錄入與審核（包括任職離職數據、高管人員信息維護、董監高任職資格審核數據）

d、數據報送模塊的審核（包括財務監管報表、投資咨詢業務報告、營業部財務經營情況報表等）

2、對人員轉正、調崗、離職等的審核

（1）對公司轉正、調崗、離職人員的申請表等相關手續及資料進行審核，并對轉正人員進行合規談話。

（2）對人力資源部起草的公司人員任命免職、部門成立撤銷等紅頭文件進行審核。

（3）對部門、營業部調整與高管分工有關的紅頭進行審核。

（4）對上述人員變更、組織結構調整的公示信息審批表進行審核。

（5）對人員發生變更上報山東證監局及山東省期貨業協會的從業人員公示信息變更登記表進行審核。（6）對人力資源部錄入中國期貨業協會信息管理平臺的人員等信息進行審核。

3、居間人相關審核

對交易客戶服上報山東證監局及山東省期貨業協會的居間人年度報告進行審核。

4、投資者教育審核：

（1）對交易客服部上報山東證監局投資者教育半年度、年度報告進行審核。

（2）對交易客服部提交的上報山東證監局監管工作支持系統月度投資者教育情況進行審核并錄入。

（3）對交易客服部上報fi系統的季度投資者教育情況進行審核并錄入。

5、財務報表審核

負責財務報表、監管報表等財務相關業務的審核，監督檢查公司風險監管指標的合規性。6、其他合規審核

（1）公司內部發文審核，包括紅頭文件、通知、所有對外報送文件審核。

（2）公司對外簽署合同、協議審核。

（3）公司各部門、營業部對外報送文件審核。

（4）公司各部門、營業部人員印制名片審核，并對印制名片具體信息進行登記。

7、營業部的審核

對營業部所有對外報送文件、上報紅頭文件、發放宣傳材料、對外簽署合同等進行審核，對營業部的審核參照上述各相關內容的審核。8、公司基金等創新業務相關合同材料等的審核。

（二）負責對期貨公司監管綜合信息報送系統中錄入的報送信息的正確性進行審核。

（三）匯總、編制公司年報，并上報董事會、總經理、首席風險官和當地監管部門。

（四）審查公司保證金、資本金運行情況和資金營運的情況。 1、財務管理的合規審查：

（1）檢查財務管理制度是否完善及執行情況。

（2）檢查公司凈資本情況是否合規。（3）檢查短期投資和長期投資是否有投資協議，是否經股東會或董事會批準。

（4）檢查應收款項是否存在到期未收回的情況。

（5）檢查是否存在不良資產，并查明真實原因。

（6）檢查公司是否存在質押、擔保、重大訴訟事項。

（7）檢查是否依據監管部門的要求及國家相關的法律法規開展各項財務工作。

2、保證金管理的合規審查：

（1）檢查公司是否按照保證金封閉管理的要求，建立并執行客戶保證金管理辦法。

（2）檢查公司是否存在挪用客戶保證金的行為。

（3）檢查公司是否開設客戶保證金存款專用賬戶，并與公司自有資金賬戶分戶存放。