當工作或學習進行到一定階段或告一段落時，需要回過頭來對所做的工作認真地分析研究一下，肯定成績，找出問題，歸納出經驗教訓，提高認識，明確方向，以便進一步做好工作，并把這些用文字表述出來，就叫做總結。大家想知道怎么樣才能寫一篇比較優質的總結嗎？下面是小編帶來的優秀總結范文，希望大家能夠喜歡!

內審上半年工作總結篇一

一、半年工作總結

(一)著力履行金融調控職能，有效支持地方經濟發展。

1.加強政策傳導貫徹。結合實際，制定了《關于提升金融服務水平支持鷹潭實體經濟持發展的指導意見》，并被市政府批轉全市執行。通過全市金融工作會議、季度經濟形勢分析會及組織召開行長聯席會、金融經濟形勢分析會、外匯指定銀行聯席會等形式，加大宏觀調控政策措施的宣傳解讀。積極引導金融機構加大對實體經濟的支持力度，上半年全市實體經濟信貸保持平穩增長。

2.加強政策執行監測。加強存款準備金、利率及再貸款、再貼現管理，加大國家各項信貸政策執行情況監測分析和反饋。對法人金融機構信貸投放堅持“按日監測、按月調控、按季考核”，開展了信貸投向現場核查，加強信貸投向調研，準確掌握新增貸款的投向變化情況及原因，引導法人金融機構利用信貸結構調整實現對“三農”、中小企業及經濟薄弱環節必要信貸需求的支持。對縣域銀行業金融機構開展了涉農信貸政策導向效果評估。做好銀行業服務地方經濟發展考核工作，中支被市政府授予目標管理獎。

3.加強人民幣跨境使用。繼續擴大跨境貿易人民幣業務，開展了跨境人民幣業務宣傳月活動，貴溪、余江支行被南昌中支確定為試點支行，加強跨境人民幣結算業務現場、非現場監督檢查。(二)著力推進金融管理工作，有效維護轄區金融穩定。1.深入推進“兩管理、兩綜合”。綜合評價并通報了轄內9家銀行業金融機構2012年度執行人民銀行政策和管理規定情況。對全市金融機構執行重大事項報告制度情況進行了通報，進一步規范了重大事項報告管理。制定了金融業務綜合執法檢查方案，對貴溪九銀村鎮開展了綜合執法檢查。對農村商業銀行開展了反洗錢執法檢查并進行了反洗錢風險評估，對郵政儲蓄銀行開展了支付結算執法檢查。

2.深入推進金融消費權益保護工作。在全省率先對全市金融消費者教育工作進行科學統籌規劃，制定了《xx市金融消費者教育三年規劃(2013-2015年)》，得到市政府的高度認可，并被市政府轉發全市實施。為確保規劃分步有序實施，制定了《xx市2013年金融消費者教育工作實施計劃》。規劃和實施計劃被南昌中支法律事務處轉發全省借鑒參考。召開了新聞通氣會廣泛宣傳規劃內容，舉辦了規劃實施啟動儀式和金融消費權益保護宣講團培訓班，統一制作了“xx市金融消費者權益保護中心”投拆受理電話標識牌并在全轄銀行、保險、證券所有營業網點公示到位。

3.深入推進社會信用體系建設。積極組織開展形式多樣的《征信業管理條例》宣傳活動，全市202個金融機構網點、政府6個部門參加了活動，舉辦宣傳活動34場次。積極備戰全省《征信業管理條例》知識競賽，并取得筆試個人第二、第五名，現場競答團體第三、個人第三名的好成績。繼續抓好余江農村信用體系試驗區建設，做好農戶信用檔案管理系統推廣應用工作。進一步完善金融生態環境建設評價指標，組織開展了全市金融生態環境建設季度測評工作。認真做好小額貸款公司、融資性擔保公司接入金融信用信息基礎數據庫管理工作。(三)著力創新完善服務功能，有效提升服務社會效能。

1.強化貨幣金銀服務。出臺了《xx市銀行業金融機構小面額人民幣券別調劑管理辦法》，明確了每日小面額人民幣備付金額下限，確定了38家主辦網點、6家主辦銀行負責小面額人民幣調劑工作，并召開新聞通氣會宣傳兌換服務惠民政策，較好地保證了流通中小面額人民幣的供應和票面的整潔度。分階段落實了《xx市企事業單位會計出納人員反假貨幣培訓工作實施方案》，舉辦了3期貨幣流通管理業務和反假貨幣上崗培訓班。開展了對外誤付假幣專項治理工作，通報了銀行機構上繳錢捆差錯情況，對差錯率較高的銀行機構進行了約見談話。2.強化現代支付體系建設。創新出臺了《xx市單位人民幣銀行結算賬戶年檢管理辦法》，認真推廣實施人民幣銀行結算賬戶專管員制度，有效加強了人民幣銀行結算賬戶的管理。積極推廣應用支付密碼工作，成立領導小組，出臺了實施方案。努力推進金融ic卡推廣工作，成立了金融ic卡推進工作領導小組，對全市金融ic卡受理環境、機具改造情況開展了調研，首批符合pboc2.0標準的社會保障卡和市工行“銀醫一卡通”等金融ic卡產品的順利投產發行，加快了鷹潭“芯時代”進程。開展了金融業機構信息管理數據質量專項治理工作，規范了金融機構編碼管理。

3.強化國庫服務功能。開通了殘疾人機動輪椅車燃油補貼資金國庫直接支付“綠色通道”，實現了補貼資金直達殘疾人的支付模式。積極探索非稅收入收繳管理新途徑，認真開展了國庫資金風險量化工作，加強國庫會計標準化制度建設，確保了國庫資金安全。做好國債發行與管理工作，加強國債知識宣傳，突擊走訪檢查了部分國債承銷銀行。4.強化統計調查制度落實。抓好金融統計制度的落實，加強新設小額貸款公司、村鎮銀行的金融統計培訓和管理。加大轄內經濟金融運行情況分析力度，定期發布我市金融運行情況。認真落實經濟調查制度，開展了農村金融服務、金融機構經營狀況以及中小企業金融服務等專題調查，為上級和領導決策提供了參考。

5.強化外匯服務和監管。深入推進貨物貿易外匯管理和直接投資外匯管理政策改革，做好資本項目信息系統上線實施工作，促進貿易投資便利化。強化外匯監督管理，完善了外匯管理內控制度，扎實開展了防范跨境資金異常流入管理，對貨物貿易的外匯監管工作和轉口貿易非現場監測典型案例分析在全省貨物貿易外匯收支監管和案例分析交流會上作了書面交流。

(四)著力貫徹落實八項規定，有效改進機關工作作風。

1.抓好貫徹落實。根據上級行關于落實八項規定、改進工作作風、密切聯系群眾的實施辦法、意見，結合中支實際，制定了具體貫徹意見，確保八項規定的貫徹落實。

2.加強調查研究。積極開展“金融調研服務年”活動，中支確定了17項重點研究課題、19項專題調研項目。先后開展了金融支持銅產業、金融支持文化產業、物流企業等調研，上報領導調研報告3篇，被上級行刊物采用信息30條，結合工作實際編譯的《英國鈔券流通管理(ncs計劃)對我國的啟示》被總行采用并獲總行領導批示。

3.厲行勤儉節約。進一步規范財務管理，積極推進公務卡試點推廣工作，制定了實施方案和《公務卡結算管理實施細則》，發放了公務卡，公務卡結算網銀系統已安裝到位。進一步規范接待管理，嚴格接待標準，減少陪同人員，不安排景區旅游，來客旅游費用自行承擔。進一步規范車輛管理，完善了車輛管理辦法，加強節假日車輛用車審批管理。進一步規范費用開支管理，精簡壓縮會議活動和文件簡報，嚴格控制各類活動費用開支，對分行轄區的所有出差、學習、培訓等由中支“一把手”審批，加強后勤服務管理日常巡查，開展了形式多樣的節能宣傳周活動。

4.強化監督管理。創新監督管理機制，研究制定了《干部作風建設監督評估辦法》、《廉政制度執行情況審計辦法》、《廉政風險防控實施細則》及《縣(市)支行“一把手”監督管理辦法》，深入推進了干部作風建設、黨風廉政建設。加強核算業務事后監督，有效促進了核算質量提高。加大內控監督檢查力度，開展了“兩檢查一排查”工作、保密檢查等10余項內控檢查、審計以及9次安全生產檢查，及時消除了安全隱患，確保了全轄安全穩定。

(五)著力加強干部隊伍建設，有效提升履職能力水平。

1.加大創爭活動開展力度。為推動中支工作上臺，營造濃厚創先爭優氛圍，經行長辦公會研究確定了30項創新、特色、重點工作，制定了項目實施方案，同時加大督查督辦力度，確保各工作項目認真完成、取得實效。繼續完善黨員活動室示范點建設，分行組織部在我中支召開了分行黨員活動室示范點建設現場觀摩座談會，會上交流了我中支黨員活動室示范點建設做法和經驗，制作了黨員活動室示范點建設情況匯報影像資料，為分行轄內第二批黨員活動室示范點建設單位提供了有益的借鑒。

2.加大青年人才培養力度。制定了《組建師資隊伍加強青年干部培訓的實施意見》及《青年干部培訓計劃表》，由6名業務骨干組建成青年師資隊伍，完成了“網絡與信息安全”“金融消費權益保護工作”培訓，在青年學員中反響良好。優化中層干部結構，加大對優秀青年干部的培養力度，召開了“勵志青春放飛夢想”青年座談會，激勵青年干部努力工作、盡早成才。

3.加大保衛隊伍建設力度。出臺了《關于進一步加強保衛隊伍建設和管理的意見》，從保衛文化建設、隊伍建設、安全管理等方面，加強保衛隊伍建設和管理。為加大對保衛人員的人文關懷，保衛科與中支團委合作建立實施了年輕行員參與保衛守衛值班制度，建立保衛小課堂，由年輕行員為保衛值班人員講授自己的工作專業知識，以活躍保衛守衛值班氣氛。舉行了“槍支彈藥管理承諾宣誓會”，增強了保衛人員加強槍支彈藥管理責任感。

4.加大宣傳思想教育力度。深入學習貫徹黨的十八精神，加大宣傳力度，開展了十八大報告和黨章知識競賽活動。抓好黨委中心組學習和員工思想教育，中支計建鴻同志被評為分行“丹心好人”并在分行舉行的“五心好人”表彰暨事跡宣講電視電話會議上進行了事跡宣講。加強精神文明建設，開展了崗位理念征集活動，積極開展央行志愿服務和學雷鋒活動，在中支營業大廳開設了“央行志愿者殘損人民幣兌換窗口”。5.加大和諧央行創建力度。加強老干部管理，制定了《長時間居住異地離退休干部管理辦法》、《離退休干部文體活動管理辦法》，完善了《離退休干部工作管理制度》，進一步提高了老干部服務管理水平。創新支行民主管理工作，出臺了《縣(市)支行職工民主管理工作規范化建設百分考核辦法》，促進支行提高民主管理工作水平。加強女職工隊伍建設，組織女職工開展了讀書活動并開展了讀書交流座談會以及上級、地方組織的各類活動。堅持開展“送溫暖”活動，積極組織參加上級、地方組織的各類文體活動，營造了溫暖和諧央行氛圍。

二、下半年工作打算

(一)認真執行穩健貨幣政策。一是繼續做好穩健貨幣政策的宣傳解讀和輿論引導，提高社會各界對穩健貨幣政策的認同度，營造良好的貨幣政策實施環境。二是按照“穩中求進、穩中有為、穩中提質”的精神，引導轄內金融機構用好增量、盤活存量，提高資金運用效率，促進轄內信貸總量合理適度增長。三是結合鷹潭經濟發展戰略，引導金融機構優化信貸結構，加大對“1+6”產業、旅游業、物流業、“三農”和民生項目的信貸投入。四是發揮再貸款和差別存款準備金等政策工具的激勵和引導作用，引導轄內地方法人金融機構加強信貸有效調控。五是繼續加大對地方法人金融機構信貸投向的監測，加強信貸投向的真實性核查。六是不斷改進小微企業金融服務，大力推進政銀企融資對接活動，推動金融機構創新小微企業信貸模式，滿足小微企業融資需求，確保小微企業貸款增速和增量實現“兩個不低于”目標。

二、不斷提高金融管理質效。一是大力推進與地方政府、金融監管部門的信息共享和監管協調機制建設，完善防范處置措施和金融風險應對預案。二是密切關注放開貸款利率管制后的新情況、新問題，加強對市場利率的監測分析，促進金融市場的有序競爭。三是加強政府融資平臺、房地產的風險監測，加大對中小銅加工企業的風險監測和排查，防范行業風險引發的金融風險。密切關注金融案件風險，關注其事態進展，加強金融機構提示和預警。繼續關注小額貸款公司、融資性擔保公司、典當行和民間借貸風險，防范其向金融機構傳導蔓延。四是進一步加強“兩管理、兩綜合”，修訂完善金融管理制度，建立科學、規范的管理操作體系。加強金融機構執法檢查，促進金融機構依法合規經營。組織開展地方法人金融機構穩健性全面評估。五是深入推進金融消費權益保護工作，完善相關評估體系和監督檢查體系，加強金融消費者教育，切實保護金融消費者合法權益。六是進一步強化反洗錢監管，推動法人金融機構洗錢風險評估和客戶分類管理，積極探索對保險、證券行業準入期間反洗錢監督管理。七是以《關于加強證券期貨監管合作共同維護金融穩定的備忘錄》為框架，探索建立證券期貨機構監管合作機制。

三、不斷提高金融服務效率。一是繼續做好第二代支付系統模擬運行及acs系統上線準備工作，加快金融ic卡的推廣普及工作，努力改善農村支付服務環境。二是繼續抓好國庫信息化建設，擴大橫向聯網業務量占比。加強國庫集中支付代理行實地業務檢查，規范國庫業務行為。三是強化人民幣券別結構比例管理，做好小面額人民幣投放和大面額殘損人民幣回籠工作。全面推進金融機構現金全額清分和存取款設備冠字號碼的記錄查詢工作。積極開展反假貨幣宣傳和培訓。四是積極推進服務貿易外匯管理改革，加強跨境資金流動監測分析和外匯雙向流動均衡管理。探索建立外匯業務數據非現場核查制度。五是深入開展“金融調研服務年”活動，加強對經濟金融熱點難點和優勢特色產業問題研究，著力提高調查研究水平。六是繼續推進“誠信鷹潭”建設，拓展機構信用代碼應用領域，加強中小企業和農村信用體系試驗區建設，推進信用農戶評價工作。七是宣傳和實施好《征信業管理條例》，加強金融機構征信管理，建立征信維權投訴機制，維護信息主體權益。(四)繼續加強中支自身建設。一是積極探索內部管理新舉措。繼續做好內控管理和風險防范，加強內控監督檢查，深入開展“審計質量年”活動，加大安全生產檢查力度，確保全行工作安全有序。堅決執行“八項規定”和財經紀律，厲行勤儉節約，積極推進公務卡試點推廣工作，切實全面改進工作作風。積極配合上級行做好教育實踐活動。二是探索創先爭優新途徑。扎實抓好年初確定的創新特色重點工作并加強總結、宣傳，加強崗位練兵和上級勞動競賽準備工作，力爭在上級考核和競賽中取得好成績。三是積極探索隊伍建設新機制。抓好黨委中心組學習，提升領導的駕馭能力和領導水平。積極推進青年人才培養工程，加大青年員工教育培訓、輪崗交流、選拔使用力度，提升青年干部隊伍素質。扎實開展“廉政風險防控年”活動，認真貫徹落實黨風廉政建設責任制，切實抓好案件防控工作。進一步加強縣支行建設，充分發揮縣支行在支持縣域經濟發展中的作用。

內審上半年工作總結篇二

人民銀行支行監察室半年工作總結

20××年上半年，我支行紀檢監察工作在上級行和支行黨組的正確領導下，按照中心支行紀委的安排部署，結合支行工作實際，堅持“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、重在預防”的方針，緊緊圍繞支行中心工作，進一步落實責任、健全機制、強化監督，推動黨風廉政建設和反腐敗工作不斷上新水平，總結如下：

一、認真貫徹落實××中支紀檢監察工作會議精神，加強干部隊伍作風建設，促進支行各項工作的穩步提高

支行紀檢監察部門認真履行組織協調和監督檢查職責，嚴格按照總、分行和××中支紀檢監察工作會議精神的要求，把加強對領導干部作風建設作為保證落實科學發展觀，構建和諧央行為工作的切入點，按照“八個堅持、八個反對”和胡錦濤同志提出的領導干部作風建設的要求，切實加強對干部職工的正面教育，從轉變學風和工作作風入手，解決學風不正，工作作風不實的問題，在支行開展了樹正氣、講奉獻的活動，用以提高干部職工的政治素質和審美情趣，取得了較好的效果。

二、以預防為主，加強學習，促進基層央行干部職工廉潔從政

××支行以堅持“兩個務必”、堅定理想信念和加強道德修養為目標的反腐倡廉教育。完善了“大宣教”格局，充分利用黨、政、工、團等組織，等不同的宣教渠道，按照《人行××支行反腐倡廉宣傳教育基本規劃》，開展了“艱苦奮斗、廉潔奉公主題教育”，按照××中支紀委的部署，開展了“廉文薦讀活動”。為突出廉政教育的實效性，做到“四個實現”：一是實現反腐倡廉教育工作與全行干部職工教育工作結合，積極開辟艱苦奮斗教育、革命傳統教育、警示教育、第二廉政教育課堂；二是實現反腐倡廉教育與學習總行《崗位風險防范指南》相結合，進一步對照、疏理內部規章制度，加強和完善崗位風險點防范操作，提升內部管理能力；三是實現反腐倡廉教育與學習各項業務工作相結合，為各項業務發展提供保障；四是實現反腐倡廉教育與創建文明單位、創建青年文明號等活動相結合，積極為職工創造廉政學習活動平臺。為保證學習時間，支行堅持每季集中進行一次反腐倡廉教育和警示教育，每月集中組織職工政治理論學習一次。通過行之有效的宣傳形式，提高了干部職工拒腐防變能力。

三、認真落實黨風廉政建設責任制

為認真貫徹落實××中支黨委提出的“三三四”工作措施，不斷強化和完善黨風廉政建設責任制。一是進一步完善了“大宣教”工作格局，充分發揮黨、政、工、團和各股室的作用，統一部署，形成合力，不斷豐富教育內容，創新教育形式，把宣傳教育工作融入各項業務工作之中，使反腐倡廉教育系統化、經常化、制度化。二是落實了“一把手”負總責，班子成員根據分工抓好分管部門的黨風廉政建設工作，強化“一崗雙責”意識。紀檢監察部門認真履行組織協調職能，充分調動和發揮各業務部門在反腐敗抓源頭工作的積極性，并層層簽訂黨風廉政建設責任狀。三是認真落實黨風廉政建設工作日志制度，為把握工作重點，我們將《中國人民銀行××市中心支行黨風廉政建設責任制落實工作日志制度》復印發至各位行級領導和各股室負責人，并詳細說明如何填制。四是堅持每季對支行各部門落實黨風廉政建設責任制情況進行檢查，每半年對支行落實黨風廉政建設責任制進行自查，并及時上報自查結果。五是為發揮監督職能的作用，紀檢部門每季對支行各股室內部控制狀況進行監督檢查，發現問題及時向領導和各部門負責人反饋，并提出處理建議。

四、加強案件防范工作，進一步做好信訪舉報工作

××支行嚴格按照××中支紀委的工作部署，堅持“防、堵、查”并舉的工作方針。一是支行黨組加強對案件查辦工作的組織領導，實行重大案件“一把手”報告制度和“一案三報”制度。二是做好案件防范工作。認真落實案件防范工作責任制。堅持“一把手”負總責，分管領導和業務部門各負其責。三是從政治思想教育入手，強化內部管理、落實規章制度、健全監督制約機制、制定防范措施。四是抓好要害崗位的風險排查工作、崗位輪換工作及強制休假制度的落實，及時提出風險預警，消除安全隱患。五是充分發揮職能作用，對各股室規章制度落實情況做到每季進行一次自查，每半年進行一次全面檢查，發現案件隱患和帶有傾向性的問題，及時進行整改。六是進一步完善信訪舉報工作制度，設立了舉報箱和舉報電話，并專人負責，確保信訪渠道的暢通。

五、深入開展糾風工作，加大行業作風建設的力度

上半年，我支行行業作風建設本著結合工作實際，突出重點、求真務實、從嚴治行的指導思想，把糾風工作同支行的中心工作有機的結合起來，繼續貫徹“糾建并舉、綜合治理、以建為主”的方針，并按照市中支黨委制定下發的《加強行業作風建設的實施方案》和《中國人民銀行××支行加強行業作風建設實施細則》，圍繞“轉變作風、規范行為、改善服務、多做實事”和“糾、建、評”相互促進的要求，加強對干部職工進行思想政治教育、法制教育、廉政教育和愛崗敬業教育。努力構建以崗位標準化管理為主線，行為規范化管理為形式，績效考核和外部監督制度化為保障的行風建設長效機制。積極參與地方政府組織的行風評議活動，主動接受社會各界的監督。努力營造文明、規范、高效和爭先創優的良好環境和氛圍。通過行風建設促使支行干部職工的精神風貌和服務水平有了明顯改善和提高。

六、認真履職，按質按量完成上級行下達的各項工作任務

工作任務。三是圍繞紀檢工作展開調研，顧此失彼，從“嚴、實、細、新”上下功夫，按質按量完成中支紀委下達的各項克服人員少，任務重的困難，把紀檢、內審、事事監督工作統籌兼顧，盡量避免3篇。四是按照標準化的要求規范整理檔案。一是認真學習，提高自身的綜合素質，20為正確履行職責奠定理論基礎。××年共編發信息13期，調研文章二是

內審上半年工作總結篇三

銀行年度內審工作總結

根據中支內審工作部署，二oo九年6月份和12月份分別在全行范圍內開展對內部控制管理風險的分析評價活動。依照內控評價方案，分“內部控制環境”、“風險識別與評估”、“控制活動”、“信息交流與反饋”、“監督評審”五個方面內容對支行內控制度進行評審，將定期風險分析評價工作滲透到全行每一個職能股室、每一個工作環節和每一個崗位。我們將評價的監督對象確定為一線營業人員和各級管理人員;以重點股室、關鍵崗位、薄弱環節的審計為主;有針對性地檢查監督各職能部門建立的各項制度，注意內控制度和管理上的漏洞和缺陷。拓展了評價范圍，提升了評價層次。通過審計評價，共發現重要崗位尚存在十多項風險隱患和薄弱環節，一一列出，分析存在問題的原因，提出合理的防范措施和建議，并書面報告市中支和支行領導，督促各項內部控制制度在全行得到嚴格落實。現將工作總結如下:

積極開展內部審計調查工作

我們根據本行的重點工作、簿弱環節及風險點確定審計調查項目二項。分別是《對瑞安支行集中采購管理情況的調查》、《對瑞安支行外匯法規、內控制度和業務操作規程執行情況的調查》。

今年8月份對支行集中采購管理情況進行了調查，發現

一些管理上的欠缺和不規范的操作，提出了整改意 xx見和建議。

今年11月份對支行外匯法規、內控制度和業務操作規程執行情況進行了調查，通過現場詢問、調閱部分檔案資料和觀察臨柜操作情況，基本了解和掌握了瑞安支局外匯管理工作情況;從調查情況來看，瑞安支局能夠較好地執行外匯法規，及時貫徹落實外匯政策，建立了比較健全的內控管理制度，業務授權分責明確。并能根據上級局的內控要求，結合自身特點，對各項內控制度予以細化補充，及時修訂完善了各項外匯業務操作流程、外管股各崗位工作職責、外管股人員考核辦法，建立了《內控督導檢查辦法》。但也發現了不少一問題，根據問題的不同性質提出整改建議，基本得到整改落實。促進了外匯管理部門更好地貫徹和執行外匯法規政策，嚴格內部管理制度，規范業務操作。

今年我們通過審計調查，共發現了違規現象20余項，提出整改建議20條，大部分已得到整改落實，分別撰寫的調查報告已呈報給支行行長和中支內審科。

積極開展審計發現問題“回頭看”活動

在行長親自督導下,我支行由內審牽頭，認真組織開展了對20xx年度以來審計查出問題整改情況的檢查，做足做細“亡羊補牢”工作，強化了整改落實，鞏固了審計監督成效。

1、領導重視，強化整改意識。布置安排對20xx年度以來審計發現問題和整改情況進行檢查事宜。要求有關部門進一步落實責任，制定切實可行的措施;強化整改意識，主動查找風險隱患，堅決杜絕同類問題的再次發生。

2、精心組織，確保整改實效。安排專人對所有審計項目進行逐一梳理，認真排查問題整改情況;并要求各部門將自查情況、未整改原因及下一步具體整改措施報內審部門。內審在各部門自查的基礎上，組織人員進行了再檢查。

3、強化責任，落實整改措施。制定了瑞安支行內審整改責任追究制度，對檢查發現的問題經過直接責任人、部門負責人認定后，根據問題的原因、性質和情節等采取相應的責任追究措施,并給予經濟處罰。

4、嚴格督促，實現整改目標。針對個別未整改到位的問題，督促,制定下一步具體整改措施。通過開展審計發現問題整改情況的“回頭看”活動，真正實現了“整改促完善、整改促提高、整改促進步”的目標。

積極參加市中支內審項目檢查

根據中支內審科的統一安排，今年主要參加了對泰順縣支行的行政執法檢查、對樂清支行行長履職審計、對溫州中心支局外匯依法行政審計，對參與的每一個項目檢查都能認真盡職地對待，保質保量完成任務。

內審上半年工作總結篇四

銀行審計人員2015年終工作總結

逝者如斯，轉眼間我在縣支行審計部已經渡過了半年，在這半年里我又經歷了一次由彷徨到適應再到熱愛自己崗位的過程。20xx年8月是我從學校踏入社會的一個轉型期，在總行匆匆的培訓后，我就滿懷著信心與激昂投入到了自己在郵政儲蓄銀行的事業上，入行之初我被分配到了前臺柜員崗位上，在這里我渡過了自己事業的第一個半年，在營業部這個溫暖的大家庭里，我忙碌而又充實，學到了很多的業務知識和道理，這里就像我的一個家溫暖而甜蜜，兄弟姐妹們熱情又朝氣，我們共同努力為著共同的目標奮斗。我以為我將會這里渡過1至2年的時間，來學習和體會，來成長和提高，我一直記得入行第一天我們行長語重深長的一句話厚積而薄發，而當時的我也安心的在前臺崗位虛心的學習和努力的工作。然而20xx年1月11日，我接到了人事變動的通知，讓我到審計部報到。當時的我真的是茫然無措，審計對于我來說一直是一個神秘的職業，從內心多多少少總有幾分畏懼，我反復的思量，一方面我相信這是行領導們深思熟慮的決定，必有這樣安排的道理，這也是行領導對我的信任;另一方面，從自身長遠的發展審計工作能讓我學習和吸收到更多。從此我便踏上了審計員的道路。

初入審計部，我感到深深的茫然和挫敗，僅憑我自己掌握的那一丁點個人儲蓄業務的知識在這里遠遠不夠，作為一名內審人員，必要的前提就是要精通本行經辦的各項業務，然后才是內部風險的把控。所幸的是，審計部的同事并非我以前想象的那樣神秘和令人畏懼，一樣是溫暖和可親的。起初我就隨著他們一起下鄉根班學習，回到部門我就開始學習各項業務制度和內控環節。每每遇到不懂的地方，我就主動請教部門同事，同事們也耐心細致的講解。在同事們熱心的幫助和自己刻苦的努力下，大約一個星期的時間我就開始參與審計工作了，盡管開始之時，速度往往根本上團隊的進度，某些地方甚至還出現了一些問題，同隊的同事總是耐心的等待和委婉的指正，就是在這樣的情況下我一點點的開始成長。

到了現在我已經成長為我們支行審計戰線的一員合格的員工，能獨立的承擔一塊審計工作，撰寫真實準確的審計報告。這半年來，我們對我們支行的信貸部，公司業務部，會計出納，2個一類網點，按月一次進行了常規審計，并按照上級提出的要求展開了多次專項審計，及時的發現了隱藏的問題并提出整改的意見，為支行業務發展的巨艦保駕護航。同時還按季對郵政的二類網點、代理網點進行了常規審計，我負責每周針對郵政網點向縣郵政局檢查部門繕發審計意見書，及時的把郵政網點存在的問題報告給郵政領導，并提出了合理的整改意見。

審計部的工作沒有出類拔萃的業務數據，也沒有實實在在的成績光環，我們默默的為支行付出，唯一的目的就是為了不出現金融案件，確保企業的資金安全。同時我們的工作也有極少數人的不理解，對于檢查存在的問題，沒有引起足夠的重視，也沒能按要求及時整改。在檢查中，有些問題屢犯不改，屢犯屢查，不斷提出，這不但增加了我們的工作負擔，也讓我們甚為憂心。譬如，郵政部分網點防尾隨門不關閉作業，每次我們提出這個問題，他們總有一大堆理由，什么工作需要總是進進出出不方便，說到頭還不是因為員工自身的隨意和懶惰形成習慣，把習慣凌駕于制度之上。前不久甘肅發生的郵政網點殺人搶劫案，最根本的一點還是因為營業員自身不執行制度，放尾隨門不關閉才讓歹毒有機可乘，希望經過這次事件能讓我們網點的員工能從沉痛中有所體會。還有很多類似習慣凌駕于制度上的問題，比如，交接班不嚴格履行交接手續、臨時離柜不執行兩鎖一簽制度、單人臨柜現象、日終不執行互盤制度、保險憑證不嚴格視同現金保管等等，都潛在巨大的隱患，而這些問題的根源僅僅只在于柜員們自身的習慣和責任心。我建議應加大這些方面的考核力度，用小痛來消除劇痛的根源。對于目前的審計工作，我覺得我們仍然停留在稽查的階段，還未真正做到內審的需要，隨著我們銀行的不斷發展，我想由稽查向內審的轉變這是歷史發展得必然，同時我們面臨的挑戰也會愈來愈巨大，對我們自身素質的要求也會越來越高。在這半年我參加了多次關于審計工作的培訓，同時審計條線上的審計系統也在不斷的出臺。電子稽查系統、信貸審計系統、員工違規積分系統的陸續上線，現在又即將推出一個全新的審計系統，工作方式在不斷的改變，所學習的知識不只停留在制度上，對于新系統的運用，新工作方法的實應等等，對于我們來說都是一次全新的挑戰，唯一不斷的學習，才能適應不斷升級的工作方法，否則唯有被淘汰。不驕傲不自滿，努力學習和創新，不斷嘗試和總結才能保持著審計工作的新鮮與活力。審計為我打開了一扇挑戰的窗戶，是閉門造車還是勇敢的走出去，這已經沒有必要再做回答。這半年是工作的總結也是面臨新的挑戰的開始。我明白自己還有許多的不足，理論知識的不全面，人際交往技巧的缺乏，都是我目前急需要解決的難題，為此我專門為自己制定了一個學習計劃，每天花2個小時來補充自己在這些方面的不足。我也明白自己不是缺少敢闖敢學的沖勁，唯一缺乏的是耐心和持之以恒的決心。自己最大的敵人永遠都是自己，我堅信自己一定能夠戰勝自己。半年的工作已經結束，新的工作才剛剛開始，每一天都是一個全新的挑戰，我有信心在未來的審計工作中做得更好。篇二：2016審計人員工作總結 2016審計人員工作總結

審計人員工作總結

（一）

回顧20**的工作，對照公司的各項制度，能盡心盡力做好各項工作，較好地履行了自己的職責。現將主要情況小結如下：

一、概況

我是在20**年8月份進入aa公司從事公司內務審計工作，之前在事務所從事外部審計工作。自aa公司內審部成立以來，截止目前共開展了9個項目的審計工作，分別是：6項業務部門審計、2項職能部門審計及1項專項審計。除了在我進入公司之前就已開展完畢的兩個項目，我參與了其余7個項目的全程審計。

二、具體工作

1、開展內貿業務部審計2項，分別對bb及c部門開展審計。①在對“bb”進行審計時，由于bb是作為獨立法人存在且業務主要是面向市場上的散戶，故我們進行了較為全面的了解和檢查。對于該項目，我們重點審計了合同 管理、往來款、存貨、費用及資金支付審批等方面。審計后提出相關建議10余條。②在對“c部門”進行審計時，我們重點關注了應收款、預付款情況；焦炭業務采購環節直接按水分差量補水情況；融資業務及創元代理業務的投資回報率等。審計中我們對c部門焦炭業務因補水方式差異進行了測試，發現因補水計算方法的問題影響c部門20**年度利潤xx余萬，并從公司管理的角度提出了相關建議。

2、開展外貿業務部審計4項，分別是對進出口c部、進出口d部、進出口e部及進出口f部的審計。我參與了進出口e部及進出口f部的審計。在審計進出口部門時，發現由于進出口業務是以“貨權轉移書”作為客戶提貨的依據，而非以物流軟件中打印出的“貨物提單”作為客戶提貨依據，故相關人員并未對物流軟件數據的輸入引起足夠的重視，導致物流軟件數據和財務數據普遍存在較大差異。在出具的審計報告中，我們已建議相關的業務部、物流單證部和會計部協商提出相應的改進措施。

3、開展對公司職能部門的審計2項，分別是對辦公室及gg部的審計。通過對辦公室的審計，我們發現辦公司目前階段存在的主要問題是對公司資產（特別是下屬子公司資產）的管理上存在缺陷。審計后，結合我們內審部門提出的建議，辦公室出臺了“關于加強對各分子公司資產管理的通知”。

4、參與制定“內審部崗位職責 及工作流程”。鑒于內審部是公司20**年度新成立的部門，故原先的sop流程中并未涉及內務審計崗位。為了完善內審機構，指導今后內審工作的開展及明確內審部門工作職責，在20**年11月末12月初，我們初步擬定了“內審部崗位職責及工作流程”。

5、參與制定“2016年度審計工作計劃”，并參與公司開展的“內審部2016年工作計劃討論會”。通過參與該計劃的制定與討論，讓我更加了解了公司高層對于內審部的定位及期望，同時明白公司內審部門現階段的工作重心應是“事后監督”。該計劃的最終確定，為明年的審計工作指明了方向，也使我進一步明確了明年的審計任務及審計方向。通過上述工作的開展，使我逐步地循序漸進地了解并熟悉了公司的業務模式及操作流程。同時，通過上述審計項目的告一段落，我發現有些問題是aa公司現階段各業務部門普遍存在的問題。如：

1、公司各業務部財務專管員每個月都會寫財務分析報告，分析報告中對往來款同時反映財務數據和業務數據，并對兩者差異進行分析。但我們發現，各部門普遍存在分析報告中的財務數據和業務數據均來自于財務專管員，業務數據并非是由業務人員提供，而是由專管員根據財務數據結合了解到的實際貨物出入庫情況及發票情況倒軋。上述操作導致財務分析報告中往來款業務數據與財務數據的差異分析流于形式，完全削弱了不相容職務（業務員和財務專管員）對同一數據相互監督的功能。

2、貨物的出入庫情況未能及時地錄入物流軟件系統，導致部分物流軟件中顯示有庫存的貨物實際上已銷售完畢；甚至出現個別物流軟件中顯示的貨物其實早已出售的情況只有當事的業務員清楚。試想，若以后公司各部門之間可以交叉銷售貨物的話，很容易出現將已經沒有實物而物流軟件上仍然掛賬的貨物售出，這樣對公司的信譽會有怎樣的影響？

三、工作體會

1、內審要樹立服務意識。內審工作的性質決定了審計工作必須堅持 監督與服務并重，寓監督與服務之中。內部審計歸根到底是一種內部管理行為，它的目標是為了加強內部

管理，為管理者服務。結合公司實際情況，內審工作的監督、評價、控制職能都必須著眼于為公司的發展服務，把服務意識融于整個審計過程中，在做好監督的同時為領導提供可靠的決策依據。

2、領導的重視與支持是搞好內審工作的關鍵。領導的重視程度越高，內審工作就越有依靠，發揮的作用也就越大。我們在認真做好工作的同時，注重同分管領導及上級領導的交流，不定期匯報工作情況，爭取領導的信任，取得了領導對內審工作的重視和大力支持。公司領導對審計工作倍加關注，對審計的組織、人員的調配予以大力支持，對重大問題的定性與處理親自過問，對審計報告認真批閱，及時提出了整改意見和具體要求，為審計工作的順利實施提供了有力保證。

總之，經過20**年的工作磨練，我對aa公司已經有了一定層面的了解，為以后順利開展工作奠定了堅實的基礎。但是，隨著審計部門的逐漸完善，以后的工作將面臨許多新的問題：被審計部門的相關人員未能很好地理解我們的內審工作、審計工作需進一步深入、審計項目需更加具有針對性，審計方法需進一步改進，審計力度需進一步加強等。面對 種種挑戰，在以后的工作中，我將在部門經理的領導下及與其他內審人員的合作 中，努力工作、抓住機遇、總結經驗、查找不足，聯系aa公司的實際情況，并結合公司總經理在內審部門2016年年度工作計劃討論會上提出的內審工作應緊緊圍繞“針對性、依據性、時效性”等三性有序開展及現階段內務審計工作重心應放在對“執行力”的檢查上的要求，努力使工作再上新臺階！

審計人員工作總結

（二）

逝者如斯，轉眼間我在縣支行審計部已經渡過了半年，在這半年里我又經歷了一次由彷徨到適應再到熱愛自己崗位的過程。20**年8月是我從學校踏入社會的一個轉型期，在總行匆匆的培訓后，我就滿懷著信心與激昂投入到了自己在郵政儲蓄銀行的事業上，入行之初我被分配到了前臺柜員崗位上，在這里我渡過了自己事業的第一個半年，在營業部這個溫暖的大家庭里，我忙碌而又充實，學到了很多的業務知識和道理，這里就像我的一個家溫暖而甜蜜，兄弟姐妹們熱情又朝氣，我們共同努力為著共同的目標奮斗。我以為我將會這里渡過1至2年的時間，來學習和體會，來成長和提高，我一直記得入行第一天我們行長語重深長的一句話“厚積而薄發”，而當時的我也安心的在前臺崗位虛心的學習和努力的工作。然而20**年1月11日，我接到了人事變動的通知，讓我到審計部報到。當時的我真的是茫然無措，審計對于我來說一直是一個神秘的職業，從內心多多少少總有幾分畏懼，我反復的思量，一方面我相信這是行領導們深思熟慮的決定，必有這樣安排的道理，這也是行領導對我的信任；另一方面，從自身長遠的發展審計工作能讓我學習和吸收到更多。從此我便踏上了審計員的道路。

初入審計部，我感到深深的茫然和挫敗，僅憑我自己掌握的那一丁點個人儲蓄業務的知識在這里遠遠不夠，作為一名內審人員，必要的前提就是要精通本行經辦的各項業務，然后才是內部風險的把控。所幸的是，審計部的同事并非我以前想象的那樣神秘和令人畏懼，一樣是溫暖和可親的。起初我就隨著他們一起下鄉根班學習，回到部門我就開始學習各項業務制度和內控環節。每每遇到不懂的地方，我就主動請教部門同事，同事們也耐心細致的講解。在同事們熱心的幫助和自己刻苦的努力下，大約一個星期的時間我就開始參與審計工作了，盡管開始之時，速度往往根本上團隊的進度，某些地方甚至還出現了一些問題，同隊的同事總是耐心的等待和委婉的指正，就是在這樣的情況下我一點點的開始成長。

到了現在我已經成長為我們支行審計戰線的一員合格的員工，能獨立的承擔一塊審計工作，撰寫真實準確的審計報告。這半年來，我們對我們支行的信貸部，公司業務部，會計出納，2個一類網點，按月一次進行了常規審計，并按照上級提出的要求展開了多次專項審計，及時的發現了隱藏的問題并提出整改的意見，為支行業務發展的巨艦保駕護航。同時還按季對郵政的二類網點、代理網點進行了常規審計，我負責每周針對郵政網點向縣郵政局檢查部門繕發審計意見書，及時的把郵政網點存在的問題報告給郵政領導，并提出了合理的整改意見。

審計部的工作沒有出類拔萃的業務數據，也沒有實實在在的成績光環，我們默默的為支行付出，唯一的目的就是為了不出現金融案件，確保企業的資金安全。同時我們的工作也有極少數人的不理解，對于檢查存在的問題，沒有引起足夠的重視，也沒能按要求及時整改。在檢查中，有些問題屢犯不改，屢犯屢查，不斷提出，這不但增加了我們的工作負擔，也讓我們甚為憂心。譬如，郵政部分網點防尾隨門不關閉作業，每次我們提出這個問題，他們總有一大堆理由，什么工作需要總是進進出出不方便，說到頭還不是因為員工自身的隨意和懶惰形成習慣，把習慣凌駕于制度之上。前不久甘肅發生的郵政網點殺人搶劫案，最根本的一點還是因為營業員自身不執行制度，放尾隨門不關閉才讓歹毒有機可乘，希望經過這次事件能讓我們網點的員工能從沉痛中有所體會。還有很多類似習慣凌駕于制度上的問題，比如，交接班不嚴格履行交接手續、臨時離柜不執行兩鎖一簽制度、單人臨柜現象、日終不執行互盤制度、保險憑證不嚴格視同現金保管等等，都潛在巨大的隱患，而這些問題的根源僅僅只在于柜員們自身的習慣和責任心。我建議應加大這些方面的考核力度，用小痛來消除劇痛的根源。

對于目前的審計工作，我覺得我們仍然停留在稽查的階段，還未真正做到內審的需要，隨著我們銀行的不斷發展，我想由稽查向內審的轉變這是歷史發展得必然，同時我們面臨的挑戰也會愈來愈巨大，對我們自身素質的要求也會越來越高。在這半年我參加了多 次關于審計工作的培訓，同時審計條線上的審計系統也在不斷的出臺。電子稽查系統、信貸審計系統、員工違規積分系統的陸續上線，現在又即將推出一個全新的審計系統，工作方式在不斷的改變，所學習的知識不只停留在制度上，對于新系統的運用，新工作方法的實應等等，對于我們來說都是一次全新的挑戰，唯一不斷的學習，才能適應不斷升級的工作方法，否則唯有被淘汰。不驕傲不自滿，努力學習和創新，不斷嘗試和總結才能保持著審計工作的新鮮與活力。審計為我打開了一扇挑戰的窗戶，是閉門造車還是勇敢的走出去，這已經沒有必要再做回答。這半年是工作的總結也是面臨新的挑戰的開始。我明白自己還有許多的不足，理論知識的不全面，人際交往技巧的缺乏，都是我目前急需要解決的難題，為此我專門為自己制定了一個學習計劃，每天花2個小時來補充自己在這些方面的不足。我也明白自己不是缺少敢闖敢學的沖勁，唯一缺乏的是耐心和持之以恒的決心。自己最大的敵人永遠都是自己，我堅信自己一定能夠戰勝自己。半年的工作已經結束，新的工作才剛剛開始，每一天都是一個全新的挑戰，我有信心在未來的審計工作中做得更好。

審計人員工作總結

（三）

時光荏苒，轉眼間已從事審計工作近三年。認真回顧總結這充實而緊張的三年，感受頗深，所獲良多，現淺談幾點

心得體會

一、完成“兩大轉變”

“兩大轉變”一是由社會在職人員向審計機關公務員的角色轉變。機關工作講原則講紀律，重視做事的嚴謹細致；企業工作講成本講收益，重視做事的速度效率。經過公務員初任培訓，多位老師從不同方面講述提點，以及一年的試用期后，基本能全面適應審計機關工作環境，完成角色轉變。二是由非財務專業工作向審計專業工作的轉變。首先需要按照審計署要求進行知識結構調整培訓，系統學習審計學、會計學、管理會計等課程。不斷積累，努力完善知識結構，發揮自身專業優勢，彌補審計專業知識不足。其次，跟隨實務導師，多參加審計項目，在實際工作中學習提高。另外，也是最重要的，需要自覺自主多渠道多元化學習。

二、加強業務學習篇三：xx銀行審計工作總結 xx銀行審計工作總結 xx分行結合《xxx》，進一步完善審計工作制度和崗位責任制，堅持以業務經營為中心，以合規審計為基礎，以風險審計為導向，圍繞風險防控，努力加強我行內部控制和風險管理，嚴謹、有序地開展審計工作，不斷加強對我行內控制度、基礎管理、操作程序等方面的檢查督導，切實履行審計工作職責。

一、主要工作

（一）積極開展柜面業務操作風險審計

為了提高案防和內控制度執行力，規范我行柜面操作，切實防范風險，提高柜員風險防范意識、加強網點的風險防范能力，我行從四個方面入手控制運營風險。一是成立以xx行長為組長，綜合辦公室、計劃財務部、零售部、營業部正副總經理為成員的柜面業務操作風險控制領導小組，從組織上得到保障。二是定期組織員工學習各項規章制度，特別是針對一線柜員的業務培訓，通過案例講解重點加深他們對制度的理解，不斷提高他們的理論和操作水平。三是認真開展風險檢查，xx分行每個季度通過現場和調閱監控的方式對營業部柜面業務操作進行風險審計檢查，全年共查出xx個風險點，內容涉及開戶、結算、對賬、安全等方面，根據這些問題我們提出了整改建議，并督促網點進行整改落實。四是強化處罰力度，依據檢查出的問題，我行共對xx人次進行積分處理，并罰款xx元。

（二）積極參加總行的審計活動

一是積極配合總行的審計工作，服從總行統一安排，派專人協助總行審計小組對xxx的經濟責任審計。二是積極參加總行組織的審計培訓，通過學習不斷提高審計人員的業務素質和專業技能，為明年審計工作全面開展打下堅實基礎。

（三）積極推動審計問題整改

1、領導重視，強化整改意識。布置安排對xx年度以來審計發現問題和整改情況進行檢查事宜。要求有關部門進一步落實責任，制定切實可行的措施；強化整改意識，主動查找風險隱患，堅決杜絕同類問題的再次發生。

2、精心組織，確保整改實效。安排專人對所有審計項目進行逐一梳理，認真排查問題整改情況；并要求各部門將自查情況、未整改原因及下一步具體整改措施報內審部門。內審在各部門自查的基礎上，組織人員進行了再檢查。

3、強化責任，落實整改措施。對檢查發現的問題經過直接責任人、部門負責人認定后，根據問題的原因、性質和情節等采取相應的責任追究措施,并給予經濟處罰。

4、嚴格督促，實現整改目標。針對個別未整改到位的問題，督促制定下一步具體整改措施。

二、存在的主要問題

一是審計力量與審計任務不相適應，審計質量難保證，在大部分情況下，審計人員因專業水平限制而無法獨擋一面的承擔審計工作任務。二是未能更多關注審計對象對審計發現問題的整改情況，整改措施未得到完全的落實。三是工作

交叉重復，在不必要的工作上，耗費了大量精力和人力，降低了審計效率。

三、xx年的工作目標、措施。

（一）加強完善制度建設，夯實審計基礎管理。

1、健全和完善審計制度，確保我行審計工作扎實、有序開展。根據總行審計業務的相關辦法、制度、規程，結合分行實際，進一步完善分行審計工作制度、健全審計人員管理辦法、規范審計工作流程、整理審計項目檔案等。

2、配合總行做好審計系統建設的推進工作。根據總行統一部署和實施規劃，xx年推進審計系統建設，按照總行的相關要求積極配合，做好審計系統建設各項工作。

（二）加大審計隊伍的建設，進一步提升專業水平。 加強審計人員的培訓工作，提高審計制度的運用能力和實踐操作能力，進一步提升審計人員的專業水平。一是日常學習。要求審計人員每周不少于一次、一次不少于兩個小時，學習各條線規章制度、操作規程并做好學習記錄。二是集中培訓。積極安排審計人員參與總行組織的各項學習培訓，以及外部審計機構組織的后續教育，不斷提高我行審計人員的工作理論知識。三是組織審計人員到審計管理水平高的兄弟分行學習交流，從而提高自身的管理和專業水平。

（三）加強審計檢查，抓好督查問責，提高風控水平。

1、加強操作風險的檢查，進一步促進全員自覺依法合規從事經營管理和辦理各項業務，將違規違紀概率降到最低水平，杜絕各類案件的發生。根據總行審計部要求，結合我行實際，一是每季組織開展柜面業務操作風險突擊檢查，網點檢查面達到100%，重點加強簿弱業務環節的檢查，把現金管理領域的案件風險作為防控重點，網點負責人、營業經理是否按規定頻率進行查庫，庫存是否額限管理等；要密切防控重點領域和人員的案件風險，突出反洗錢、銀企對賬、業務授權、臨時離崗、上門收款、注冊資金、強制休假、安保等內控制度落實情況的檢查。二是每季度深入推行信貸業務的檢查，以檢查貸款檔案、貸款新規執行、敞口銀承、貼現業務的回款為重點，抽取一定比例深入借款人企業進行實地檢查，提高檢查質量和效果。

2、做好經濟責任審計。根據分行人力資源下達的調令，及時組織完成對支行、分行重要部室負責人及重要崗位人員的履職情況進行審計，加大經濟責任審計力度，實現真實、合法、效益、責任審計并重的要求，考核審計人工作績效，以促進我行干部員工勤政廉潔，全面履職，加強和改善經營管理；堅持原則，實事求是，對審計對象任職期間的經營行為和經營業績進行客觀、公正的評價。

3、加強對新建網點基建項目的審計。根據總行財務制度及相關規定，主要突出有未按規定公開招投標，資金的使用是否真實、合理，設備的采購是否進行市場詢價等方面審查網點建設；對專業性較強的建設項目，聘請外部審計單位對其進行階段性審計。

4、抓好督查問責。通過審計檢查反映存在的問題，實施有效監督，形成有針對性的審計結論，提出事后完善的具

體意見和建議。篇四：銀行內審部個人總結 這一年來，我能夠熱衷本職工作，嚴格要求自己，擺正工作位置，時刻保持 “ 謙虛 ”、“ 謹慎 ”、“ 律己 ” 的態度，在領導的關心和同事們的幫助支持下，勤奮學習，努

力提高自我，勤奮工作，履行好崗位職責，得到了領導和前輩們的肯定。現將一年來的學習、工作情況作如下簡要個人工作總結：

一、強化理論和業務學習，不斷提高自身綜合素質。

作為不是審計專業畢業，對審計相關法律法規和工作程序接觸不多。因而只有不斷加強

學習，積累充實自己，才能更好的進入角色，做好工作。

一是加強思想政治學習，認真學習鄧小平理論和“三個代表”重要思想，認真學習和 貫徹黨和國家制定的各項路線、方針、政策，保持政治上的清醒和堅定。堅定為人民服務的信念。二是認真學習業務知識，虛心向前輩學習，一年來，在領導和同事的幫助下，我對工

程審計有了更深層的認識。

二、創新思維，不斷改善工作方式。本人主要負責審計資料管理和檔案保管。自從我接

手工作后，充分利用計算機維護檔案管理，使檔案的保管、查詢都方便快捷。同時還擬稿

了《審計檔案管理規范》、《審計臺賬管理操作程序》等流程文件，進一步規范了審計檔案管

理和建立了審計臺賬，為后續審計提供了充分的依據。

三、拓寬工作領域，積極參加流程銀行建設。今年初，很榮幸被部門選派參加聯社的流

程銀行改革籌備小組。在相關領導的指導下，能迅速調整傳統銀行的工作模式，按時按量完

成了部門的崗位說明書編寫、流程化文件編寫以及精細化工作手冊編寫。通過上述一系列做法，稽核工作得到了有效的開展，取得了良好的監督效果，杜塞漏洞，防

患未然。在今后的內審工作中要不斷改進工作方法，提高內部審計工作質量，爭取更好成績。

對于目前的審計工作，我覺得我們仍然停留在稽查的階段，還未真正做到內審的需要，隨著

我們銀行的不斷發展，我想由稽查向內審的轉變這是歷史發展得必然，同時我們面臨的挑戰

也會愈來愈巨大，對我們自身素質的要求也會越來越高。信貸審計系統、員工違規積分系統的陸續上線，現在又即將推出一個全新的審計系統，工作方式在不斷的改變，所學習的知識

不只停留在制度上，對于新系統的運用，新工作方法的實應等等，對于我們來說都是一次全

新的挑戰，唯一不斷的學習，才能適應。篇五：公司2015年度內部審計工作總結和2016年度工作計劃

公司2015年度

內部審計工作總結和2016年度工作計劃 2015年，**********公司審計部圍繞公司“*****”年度發展主題，結合部門年度目標，認真履行了部門職責，卓有成效地開展了各項工作，為公司持續健康發展提供了有力保障。現將2015年工作及2016年計劃情況報告如下：

一、2015年度內部審計工作總結

（一）2015年審計基礎工作情況。 2015年，審計部在機構設置、人員配備、制度建設等基礎工作方面發生較大變化。1.機構設置。

公司成立審計部，主要職責為負責公司內部控制體系、全面風險管理體系的建設與管理，開展對所屬各單位的經濟責任審計、專項審計和調查。公司內部審計工作由審計部統一負責，下屬平臺單位不再保留審計職能。2.人員配備。

人員編制為***人，其中審計部主任1人、審計處4人、風險管理處3人。本年招聘********，目前在職***人。3.制度建設。

審計部對已有25個制度程序進行梳理，重新修訂印發了《公司經濟責任審計管理辦法》等制度文件，制定了《財務收支審計工作程序》、《全面風險管理程序》等程序文件。4.工作組織運行模式。

審計部根據年度審計計劃組織審計小組，并根據審計項目的具體工作量和復雜性，協調內部審計咨詢專家協助開展現場審計工作。

（二）2015年度審計工作開展情況。

截至2015年12月底，已完成現場審計項目***項，完成年度計劃***%。目前，已有***個項目形成審計報告，審計資產總額****億元，挽回各類損失****萬元，節約各類開支****萬元，清退個人不當得利***萬元。****主要實施的審計及各類專項檢查項目包括： 1.財務收支審計。*截至2015年12月底，審計部已完成對****、****公司、****公司、****項目部、****等10個項目部的財務收支審計，加強了對被審計單位財務收支合法性、會計信息真實性和準確性的檢查監督，促進了會計核算工作的規范化，提高了財經法紀執行力，防范了舞弊風險。2.經濟責任審計。

審計部根據公司人力資源部委托，開展了對****公司、******等7個單位原主要負責人的離任經濟責任審計，完成了1項任中經濟責任審計，對所屬單位領導人員任職期間的經濟責任履行情況作出了客觀評價，發揮了經濟責任審計在促進領導人員廉潔從業、加強權力制約與監督、完善被審計單位內控制度等方面的作用。3.其他專項審計及檢查。

*********

（三）2015年度審計工作亮點和創新。 2015年，審計部結合部門年度目標，認真對待每項審計任務，注重審前準備、資源和計劃的平衡及審計效果，不斷加強審計隊伍鍛煉，提升了審計工作質量。1.重視審前調查工作。******。2.實現“*****”。

審計部*將*對同一單位審計的“*****”，提高了審計效率、避免對同一單位重復審計。3.加強審計隊伍建設，全面提高綜合素質。******。

4.拓展審計范圍。

審計部加強對權力集中、資金密集、資源富集的部門和崗位的監管，把被審計單位“三重一大”決策制度執行、招投標程序執行、分包采購等經營行為規范性納入必審范圍，提高公司經營管理水平和風險防范能力。5.加強審計發現問題的整改落實。

建立了審計問題清單，定期將審計發現問題進行匯總歸類，對要求立行立改的問題，要求整改的時間期限，需要持續整改的，明確整改要求，發揮審計消除隱患，堵塞漏洞，完善內部控制體系的作用。

（四）存在的問題及改進措施。 1.本年已完成審計項目22個，與上年度相比，增長37%，在審計項目數量、審計效率與審計質量等方面都有較大程度

提升，但對照*****公司審計部要求，仍存在較大差距。如要完成集團公司“******”的任務，本年應達到30%以上，實際本年度財務收支審計覆蓋率為15.87%。審計部計劃2016年加強財務收支審計，使覆蓋率累計達到60%-70%，為2017年完成集團公司“*****”的任務打下堅實基礎。2.審計發現的問題雖多，但深度不夠，且相同問題在不同的單位重復發生，缺少對審計發現問題的系統分析、總結和反饋，對被審單位和其他相關單位的警示和促進作用效果減弱，審計整改和審計成果運用有待加強。***** 3.審計部人員總數雖有所增加，*****審計隊伍整體素質有待提高。審計隊伍缺乏工程造價方面的專業人員，****2016年，審計部將繼續加強審計人員培訓，拓寬在崗人員知識面，提高綜合能力，使其具備獨立開展審計任務的能力。

二、2016年內部審計工作計劃

（一）2016年內部審計工作思路。

隨著我國經濟發展進入新常態，2016年經濟下行壓力預計會繼續增大，投資增速放緩，對*****業負面影響較大，公司面臨經營風險將增大，公司對****風險的*****也會增加。同時，集團公司繼續推進實現“****”的審計目標。

面對新的任務和要求，審計部2016年的工作思路是：*****，關注公司經營管理全過程，加強對權力集中、資金密集、資源富集的部門和崗位的監管，推進重點領域和關鍵環節的全過程跟蹤，及時揭示風險，消除隱患，堵塞漏洞，完善內部控制體系，提高公司經營管理水平和風險防范能力。

審計部科學制定審計項目計劃，2016年安排審計項目25個，比2015年增加14%。********的要求，強化財務收支審計，財務收支審計占總計劃的64%。

審計部根據審計計劃，*****和效果,進一步發揮審計對促進穩增長政策貫徹落實的保障作用。

（二）2016年審計工作計劃。 1.審計項目計劃。2016年安排審計項目25個，其中：****、核電和核工程項目部，以及結合經濟責任審計開展的財務收支審計；經濟責任審計4個，其中已明確被審計單位的離任審計項目2個，另2個計劃從任********年2個預計竣工的基本建設項目開展竣工決算審計；經濟效益*******計調查1個。

2.審計項目組織實施。2016年每月******目，審計任務比較繁重。在審計項目實施上，仍以自組審計小組為主；基本建設項目竣工決算審計擬聘請具備資質的外部審計機構完成；按照成本效率原則，堅持“********效”，按被審計單位所處地域集中審計。為提升審計工作質量，應做好審前調查工作，結合實際編制審計方案，注重在全面審計的前提下突出審計工作重點；提高審計工作底稿的完整性、審計*****反饋，拓寬審計成果利用渠道，督促整改落實到位。3.制度建設。