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年度監事會工作報告篇一

2019年，股份有限公司(以下簡稱“公司”)監事會全體成員按照《公司法》、《公司章程》、《監事會議事規則》等規定和要求，謹慎、認真地履行了自身職責，依法獨立行使職權，以保證公司規范運作，維護公司利益和投資者利益。監事會對公司經營計劃、募集資金使用情況、關聯交易、公司生產經營活動、財務狀況和公司董事、高級管理人員的履職情況、子公司的經營情況進行監督，促進公司規范運作和健康發展。

2019年公司監事會嚴格按照《公司法》、《公司章程》、《監事會議事規則》和有關法律、法規的要求,從切實維護公司利益和廣大中小股東權益出發,認真履行監督職責。

監事會列席了2019年歷次董事會會議和股東大會，并認為：董事會認真執行了股東大會的決議，忠實履行了誠信義務，未出現損害公司、股東利益的行為,董事會的各項決議符合《公司法》等法律法規和公司《章程》的要求。 監事會對任期內公司的生產經營活動進行了監督，認為公司經營班子勤勉盡責，認真執行了董事會的各項決議，經營中不存在違規操作行為。

本報告期內公司監事會共召開5次會議：

(一)2019年4月16日，召開第四屆監事會第十次會議，會議審議通過了以下議案：《公司2019年度監事會工作報告》、《公司202019年度報告及摘要》、《公司2019年度財務決算報告》、《關于公司2019年度利潤分配的預案》、《關于續簽關聯交易協議的議案》、《關于聘任2019年度審計機構的議案》、《關于公司內部控制自我評價的報告》、《關于2019年為控股子公司提供連帶責任擔保的議案》。

(二)2019年4月22日，召開第四屆監事會第十一次會議，會議審議通過了以下議案：《2019年第一季度報告》。

(三)2019年8月22日，召開第四屆監事會第十二次會議，會議審議通過了以下議案：《2019年半年度報告》及《報告摘要》。

(四)2019年16月24日，召開第四屆監事會第十三次會議，會議審議通過了以下議案：《2019年第三季度報告全文》及《報告摘要》。

(五)2019年12月22日，召開第四屆監事會第十四次會議，會議審議通過了以下議案：《關于簽訂日常關聯交易協議的議案》和《關于調整部分日常關聯交易預計金額的議案》。

公司監事會結合本公司實際情況，通過聽取財務部門匯報、進行定期審計等方式，對公司本部、子公司的財務情況進行了檢查，強化了對公司財務工作的監督。公司監事會認為，公司及各子公司設有獨立的財務部門，有獨立財務賬冊，獨立核算，遵守《會計法》和有關財務規章制度。2019年的公司及各子公司財務管理規范，會計報表真實、準確地反映了公司及各子公司的實際情況。

報告期內，公司相繼進行了對唐山有限責任公司增資擴股的項目、投資設立全資子公司濟寧有限責任公司等項目，相關投資均履行了相應的投資決策程序，科學嚴謹。

本年報告期內，公司與關聯方的日常性關聯交易事項均通過了公司董事會、股東大會的審議，關聯交易中按合同或協議公平交易，沒有損害公司的利益。

(一)本報告期內，監事會成員認真履行職責，恪盡職守，通過列席董事會會議，對董事會履行職權、執行公司決策程序進行了監督。監事會認為，公司董事會所形成的各項決議和決策程序認真履行了《公司法》、公司章程和董事會議事規則的規定，是合法有效的。

(二)本報告期內，公司高級管理人員履行職務時能遵守公司章程和國家法律、法規，以維護公司股東利益為出發點，認真執行公司股東大會決議，履行誠信和勤勉盡責的義務，使公司運作規范，決策民主、管理科學、目標明確、不斷創新，取得了良好的經濟效益，沒有出現違法違規行為。

(三)監事會認真審核了經大信會計師事務所(特殊普通合伙)審計并出具無保留意見的2019年度財務報告等有關資料，認為報告客觀的反映了公司的財務狀況和經營成果，公司2019年度實現的業績是真實的，成本控制效果顯著。

(四)對公司內部控制自我評價的意見

公司根據中國證監會、深圳證券交易所的有關規定，按照公司實際情況，建立健全了覆蓋公司各環節的內部控制制度，保證了公司業務活動的正常活動，保護公司資產的安全和完整。公司內部控制組織機構完整，內部審計部門及人員配備到位，保證了公司內部控制重點活動的執行及監督充分有效。2019年公司沒有違反《上市公司內部控制指引》及公司內部控制制度的情形發生。監事會認為，公司內部控制自我評價全面、真實的反映了公司內部控制的實際情況。

股份有限公司監事會

年度監事會工作報告篇二

我受公司監事會的委托，向本次股東會作監事會工作報告，請各位代表予以審議。公司20xx年度股東會召開以來，監事會認真履行《公司法》和《公司章程》賦予的權利和義務，在公司黨委、董事會和各位股東的大力支持、密切配合下，嚴格按照公司監事會的工作議事規則辦事，忠實履行監事會的各項工作職能，圍繞中心，服務大局，緊密結合生產經營、改革與發展等各項工作的實際，集思廣益、群策群力，積極諫言獻策，為加快公司經濟轉型升級、轉變經濟發展方式，爭創兩個文明建設的新成績做出了積極的努力。現將監事會一年來的工作匯報如下：

一年來，公司監事會以20xx年度股東會精神為指導，緊緊圍繞生產經營、改革發展的穩定大局，全面貫徹落實公司三屆三次董事會、三屆二次股東會所確定的各項工作部署和工作奮斗目標，在事關公司重大決策、原則、立場上，監事會始終能夠正確認識和分析公司面臨的新形勢、新任務、新要求，站在全力維護公司改革與發展全局利益的高度，站在維護全體股東和廣大員工合法權益的立場上，以召開監事會工作會議，深入部室、車間、班組、生產一線調查了解等多種形式，征集股東和員工的合理化建議和意見，以高度負責的主人翁責任感和嚴謹細致的工作作風，向公司董事會及時反饋收集的各類信息及情況，并對董事會工作提出誠懇的批評意見和合理化建議。

監事會成員在參加董事會召開的會議，及其他會議時，對事關公司改革發展、轉變經營方式等各項重大決策，旗幟鮮明、立場堅定，予以全力支持，全力維護公司來之不易的大好形勢，積極主動諫言獻策，及時提出意見和建議，為提升董事會在重大決策方面的民主化、科學化、規范化水平，做出了積極的努力。監事會認真履行工作職責，依照法律和工作程序對生產經營等各項工作進行監督，為公司重大決策和奮斗目標的順利實施以及貫徹落實提供了有力的保障。監事會成員團結一致，密切協同配合，經常保持信息溝通，做到收集反饋意見渠道暢通。同時，進一步強化了責任意識、大局意識，在各自不同的生產崗位上，帶頭爭當執行公司各項規章制度的模范，全身心投入到大干生產任務的高潮中，以身作則，率先垂范，以不斷爭創新的生產、工作成績的實際行動，有力促進了監事會各項工作的順利進行。

20xx年度股東會召開以來，監事會成員在忠實履行工作職責的同時，不斷強化自身素質鍛煉和提高，以高度的責任感和使命感，把切實維護股東和員工的合法權益作為監事會的工作重點認真做好。監事會監事長通過列席董事會會議，積極主動諫言獻策，千方百計為順利推動生產經營等各項工作不斷取得新成績保駕護航。監事會始終堅持正確行使監督權力，將監督工作有機融入生產經營等各項工作中，嚴格按照工作職責和程序，認真辦理、協調解決股東提案，有力促進了公司各項工作不斷邁出新步伐。

監事會認為：一年來，公司董事會解放思想、創新思路，發揚民主，集思廣益，做出了一系列重大決策和各項奮斗目標是完全正確的，20xx年是公司發展史上不平凡的一年，在董事長帶領下，董事會一班人堅持原則，秉公辦事，采取重大事項民主討論，廣泛征求意見，使得20xx年公司全年工作沒有因為重大決策失誤，給公司及股東，員工帶來不應有的損失，董事長更是謹慎行事，勤勉做人，為公司全體員工做出了好榜樣。董事會逐步完善、建立健全的工作制度和措施，是完全符合生產經營等各項工作實際的。在董事會的強力領導下，全體股東和廣大員工共同辛勤勞動、團結拼搏，取得了生產經營、改革與發展的應有業績，全體倍感欣慰。監事會在以后的工作中將不遺余力、全力以赴、全方位支持董事會的工作。監事會按照工作職能，積極參與對公司財務運營工作的監督審查。監事會認為：公司財務工作嚴格依法辦事、制度健全、數據準確、程序規范，客觀、公正、真實的反映了公司的財務狀況和生產經營實績。監事會認為：在董事會的正確領導下，各位董事、經理層組成人員能夠以公司大局利益為重，恪盡職守、認真負責，使公司生產經營工作取得了一定成績，兩個文明建設工作有了新的進步，為公司20xx年經濟工作實現新的更大發展提供了有利的發展空間。

一年來，公司監事會嚴格履行《公司法》賦予的權利和義務，做到切實維護股東權益，全力推動公司改革與發展不斷向前邁進，忠實履行工作職責，做了一些有益的工作，但距公司確定的各項奮斗目標和工作要求、全體股東和廣大員工的期望還有很大差距，思想上對監事會工作重視程度不夠，履職盡責方面做的很不到位，工作經歷，經驗都有待提高。我們將在今后的工作中，認真貫徹落實好董事會的各項工作部署，不斷加強監事會的自身建設和監事會成員綜合素質的提高，解放思想、創新工作思路、轉變工作作風，加大監督檢查工作力度，認真負責，扎實有效的做好監事會的各項工作，為實現公司經濟新的更大發展作出應有的貢獻;為公司順利轉型及三步走戰略的實現保駕護航。

1.緊緊圍繞公司20xx年度股東會確定的各項工作奮斗目標和工作任務，圍繞中心，服務大局，解放思想，堅定信心，積極主動、認真負責做好各項工作。要不斷提高工作質量，積極發揮主觀能動性，主動諫言獻策，為順利實現公司20xx年轉型升級和各項奮斗目標，努力營造奮發有為、開拓創新的濃厚發展氛圍。

2.嚴格依照《公司法》和《公司章程》依法照章辦事。為進一步規范公司的各項規章制度，提出意見和建議，要通過列席董事會會議，定期召開監事會會議等有效途徑，就全體股東、廣大員工普遍關心的熱點、難點問題，進行認真的調查研究，及時向董事會提出意見和合理化建議。對公司的重大決策、生產經營管理、財務管理等方面的工作，充分發揮好監事會的監督、保證職能和作用，促進公司決策程序的科學化、民主化、規范化，推動公司經濟平穩較快發展。

3.積極主動協助、配合董事會做好股東提案、督辦工作，切實維護好全體股東和廣大員工的合法權益。

4.堅持定期檢查財務工作，認真聽取生產經營，企業管理等各項工作的匯報，及時提出整改意見和合理化建議，推動各項工作健康、有序、高效的運行。

5.大力加強監事會的思想、組織、作風建設，努力提高監事會的履職能力、監督、議政工作水平，促進監事會工作創新能力的提高，增強監督檢查的效果，認真履行好監事會的工作職能，為促進生產經營、加快改革與發展步伐起到保駕護航作用。監事會誠懇希望全體股東、廣大員工對監事會的工作提出寶貴意見。

各位股東、列席代表，20xx年度股東會提出了20xx年及今后一個時期的宏偉戰略發展奮斗目標和主要工作任務。讓我們在公司黨委、董事會的堅強領導下，以黨的xx大及xx屆三中全會精神為強勁動力，認真貫徹本次股東會議宗旨，統一思想、提振信心、凝心聚力、團結拼搏，以高度的主人翁責任感和緊迫感，全身心投入到公司轉型升級及各項工作任務中，為全力實現20xx年的各項奮斗目標，勝利實現全面建設新歷史重任而努力奮斗。

年度監事會工作報告篇三

根據《公司法》和《公司章程》賦予的職責，我受監事會委托向大會做2019年工作報告，請予審議。

2019年是公司確立的“技術與管理年”，也是生產經營和基礎管理工作取得顯著成績的一年。公司在董事會的正確領導下，通過經營班子卓有成效的工作和全體員工的一致努力，克服了價格低迷和市場疲軟帶來的不利影響，較好地完成2019年任務目標，綜合管理工作正在步入健康、有序的良性循環。報告期內，監事會通過審查會計報表和實施日常監督，對2019年度工作有以下評價。

2019年，監事會增強了監督工作的力度和水平，列席了一屆十六次會議以來的歷次議事會。監事會認為：過去的2019年，董事會及各位董事履行了法律和公司章程賦予的職責，積極應對市場變化，調整產品結構，以挖潛增效為突破口深化內部改革，做出的強化內部監審和新上小方坯項目等一系列重大決策，思路清晰、富有成果，把握住了公司發展的正確方向，對引領公司戰勝金融危機影響、提升企業的綜合管理水平起到積極作用。

2019年，公司經營班子認真貫徹了董事會有關決策部署，以挖潛增效為動力，眼睛向內苦練內功，工作上積極進取，全面完成年初既定的“不虧損”目標，各項工作上了一個新的臺階。

1)經營業績方面。全年共完成營業收入0億元;在降本、挖潛增效0億多元，消化2019年潛虧0億多元的基礎上，實現凈利潤0億元。截止2019年12月31日，公司資產總額0億元，同比增長0%，股東權益總額0萬元，資本增值率0%。

2)生產經營管理方面。主要產品產量克服前五個月限產因素影響均比2019年有所增長，其中：燒結增長31%;球團增長59%;生鐵增長30%;鋼坯增長0%，板材增長5%，均創投產以來新的記錄。成本管理上積極發揮主觀能動性，開展對標挖潛和質量攻關，抓住了原料價格下降有利時機，在降低采購成本的同時，降低可控費用，優化爐料結構完善成本考核，與2019年相比成本大幅下降。其中：燒結成本下降44%;球團下降50%;生鐵下降40%;鋼坯下降0%，熔煉費下降0%;板材下降38%;軋制費下降35%。產品銷售方面2019年板材市場價格嚴重下滑，是鋼鐵產品利潤最低的品種之一，同時板材需求量急劇減少。在這種情況下，公司積極調整產品結構擴大銷售渠道，全年板材銷售136.57萬噸，同比增加6.7%，銷售板坯97.32萬噸，同比增長88%，新增加生鐵銷售6.87萬噸，新增方坯銷售9.63萬噸，保證了公司正常運營和利潤目標實現。

3)設備管理和技術改造工作。2019年，公司大力加強設備工藝管理，完善管理制度，開展技能培訓，組織設備聯查，摸清設備底數。圍繞節能減排加大了二次能源回收力度，實施了節能燈具、變頻器等節能技術改造。各工作部也圍繞工藝改進和降低成本，先后完成燒結消化器、豎爐烘干機加振打等30余項工藝技改，優化了生產工藝，促進了生產效率提高。

4)質量管理和產品開發工作。緊緊瞄準市場需求，加大了新產品開發力度，順利通過了iso9000和ce認證年度審核，取得和通過了多國船級社認證和檢驗，成功開發歐標非合金結構鋼、高層建筑結構鋼、低合金結構鋼和高強度鋼，橋梁板等新品種。另外，通過生產和試驗相結合的方式，先后進行了普碳、低合金、高強船板、歐標非合金結構鋼、厚度方向性能鋼板等品種的正火試驗，取得了預期的成果。

5)工程建設。為增強市場適應能力、優化產品結構000項目，該項目4月24日開槽8月18日熱試成功，基本按預定工期投產。此外0#轉爐、rh爐、0#連鑄機、鐵水預處理等一批項目也正在積極謀劃建設中。

6)體制改革。為了理順管理職能，適時成立了企業管理部和勞動人事部，對強化企業管理職能和工資人事改革奠定了基礎。設立了監審辦公室，強化了公司對采購物資價格、質量的監管水平，統一了公司招投標工作管理，一定程度上理順了管理體制，加強了內部控制，為企業杜塞漏洞和提高企業效益創造了條件。

7)基礎管理工作有所加強。2019年，公司繼續完善設備、安全、環保、質量管理的建章建制工作，專業管理水平逐步提高，黨政和工會工作密切配合，圍繞企業化中心任務齊抓共管、密切協作，特別是全面深化了5s活動，開展質量攻關、奪標競賽等活動，明顯改善了現場工作環境，促進了生產技術指標和經濟效益的提高。

1)主要經濟技術指標與先進企業存在差距。2019年公司的主要技術指標參數不斷優化，與2019年同比取得了較好成績，個別指標甚至走在行業前列，值得肯定。但橫向比較來看，高爐的原料礦石消耗、焦比煤比、利用系數等，轉爐的金屬料消耗、工序能耗、利用系數、動力介質消耗等指標尚存改進空間，煉鋼熔煉費、軋鋼軋制費差距較大。另外，期間費用中的運輸費和勞務費等可控指標超過部門預算，銷售費用年度計劃數與實際發生數脫節，失去計劃控制作用，可控費用指標存在分解不徹底和責任不夠清晰的問題。2019年噸鋼成本降低較多，這與采購成本下降以及消化部分沒有納入公司核算范圍的中間物料和二級庫存物資不無關系。由此反映出提升操作水平，加大挖潛增效力度猶為必要。

2)財務狀況不穩，資金缺口嚴重，與技改和工程項目投資產生矛盾。主要表現在過高的負債率和不合理負債結構。由于金融危機和投資計劃性的影響，全年營業收入同比下降24%，經營現金凈流量僅為0萬元，不僅不能滿足一期及配套工程0億元資金缺口，也難以彌補每月0余萬元的利息負擔，資金狀況令人堪憂。與此同時，公司現有資產的效率沒有充分發揮，后續在建項目急需投資，資金缺口嚴重，再融資壓力很大，對進一步擴大生產規模，實施技術改造和工程項目建設形成資金瓶頸。特別是嚴峻的現金流形勢，已經直接影響到日常支付，不僅使公司聲譽受損，更提升了采購價格，影響到今后正常的生產經營。

3)職能管理需要繼續提高。安全管理上，全年發生電纜放炮、連鑄機臥坯等設備事故23次，發生氧壓機故障、高爐不順等各類生產事故5起，特別是發生的工傷工亡事故，不僅影響了正常生產秩序，企業經濟利益和聲譽也受到一定影響。生產管理上，由于計劃外板材與不合格板材生產導致價格差異，給公司造成一定的經濟損失;合同兌現率不高，一次成材率波動，說明職能部門在組織管理上和協調配合能力存在差距，直接影響到公司的生產穩定和利潤。鋼坯二次倒運管理混亂及運費多計，以及邊角料等內部物料倒運計劃與審批把關上的一些紕漏，反映了我們在生產組織、計劃調度和職能把關方面存在著差距。計劃預算管理上，無論是采購計劃、還是設備檢修、技術改造項目安排，都存在著計劃滯后現象，甚至缺乏計劃，項目審核和執行過程粗放不嚴格，不利于公司總體控制。如：從上報數據看，板材墊木采購進貨數大于計劃數， 160*160墊木采購價格不合理;倉庫積壓電纜0萬米，積壓電阻器0箱，還有減速機、車輪組等積壓物資，而新的采購計劃數量控制也滯后。由此說明公司在計劃管理上需要進一步加強。設備和檢修管理上，各工作部不同程度存在著檢修人員素質和檢修質量不高的問題，設備完好率水平需要持續改進，鍛煉和培養檢修人員，穩定檢修隊伍，提高以我為主的檢修模式，提升大中修、技術改造能力，減少外委項目，需要公司和職能部門去認真研究解決。工程和技改項目管理上，欠缺周密的計劃性和有效的監督制約。個別部門從成本和部門利益出發，利用技改、外修和日常維修規避成本考核。工程項目的規劃、計劃審批、前期準備、隊伍招標、質量工期費用控制、驗收等各個環節均需加強，尤其要加強驗收環節工作。如：工程分項驗收與總體驗收沒有按照程序去組織，施工隊伍采取各個擊破的辦法簽字驗收，失去驗收作用。財務管理上，對鋼鐵料等中間物料的核算不夠細致，個別工作部利用中間料調節成本，間接影響成本控制，一期工程甲供料底數不清影響到工程結算和資產結轉，長期掛賬應收、預付款清理不及時，特別是個別報表數據異常得不到及時處理等，影響到報表信息的可靠性和可比性。

4)數據信息方面比較混亂。由于數據接口和統計口徑不一致，造成的財務、經營和工作部數據差異的問題沒有得到根本改善，直接影響到財務核算的效率和準確性，甚至影響到經營決策。整個信息系統缺乏有效指揮協調，銷售與收款、采購與付款、生產與存貨等各個循環體系，缺乏內部核對、監督核查程序，沒有合理統一的、可操作的制度規范，不能及時準確反饋數據信息。

5)公司制度執行力和基礎管理工作需要繼續加強。2019年的考核工作在企管部組織下堅持了定期的5s檢查和責任制考核匯總，但是經濟責任制考核的嚴肅性、及時準確性相對薄弱，存在考核指標設計、考核體系建立不夠完善和執行效果不理想等問題。責任制考核是對公司決策執行力的評價，是保障公司實現其目標任務的重要防線，如果考核工作跟不上，勢必會帶來工作漏洞，而有效的考核工作，最終都將直接反映到公司的經濟效益和管理素質上來。此外，在基礎管理工作中，各部門之間還存在著本位主義思想，造成工作協調配合不力。以上問題，需要通過不斷加強責任制工作考核，進一步深化企業內部改革，完善配套措施去逐步落實，以全面提升全公司的執行能力。

2019年公司各項工作取得了成績，是不爭的事實。但是，管理無止境，在我們的生產經營管理中，仍然存在著這樣那樣的問題，甚至還有薄弱環節，與先進企業相比還有一定差距。鑒于以上情況，監事會向本次會議提出如下建議。

1)強化公司財務管理工作，加強企業風險管理。切實重視財務管理工作，控制公司財務工作節奏，有范圍地明確財務數據信息，分析資金使用方向，做好市場預測和財務預算管理，合理計劃未來財務走向，逐步緩和財務矛盾。嚴格執行企業會計準則，理順財務管理體系，保證財務信息的可靠性。注重發揮好現有的資產效益，完善資產管理，想法改善資金流的現狀，積極開拓融資渠道，改善資本結構。本著“量入為出減少風險”的原則，謹慎投資決策，科學使用當前資金，合理解決各個基建項目投資與資金缺乏的重要矛盾，提醒公司有計劃的使用、籌措資金，防范未來財務風險。

2)加強各項考核工作，強化公司執行力，加強遺留問題解決。

在確定2019年公司總體目標基礎上，嚴格落實經濟責任制考核辦法。分解成本費用，控制考核過程，透明考核結果，強化執行能力，防止虎頭蛇尾。

要強化管控部門的考核職能和作用，細化各職能考核方法。要加強溝通協調，互相理解支持，特別要理順財務、機動、企管和監審等部門之間以及與相關部門之間的關系。公司各部門要統一思想，自覺服從企業大局，提高工作質量，全面提升公司各方面的執行力。

要著力解決以往和當前重難點問題。包括：作準做實產品成本，提高決策可靠性;細化成本費用;二級庫核查要納入公司統籌管理;積極處理積壓物件盤活資金、核實庫存，解決備品備件庫存數據和財務數據不相符問題;對于以前形成的物資多采或高價物品調查落實責任，由公司統一處理;核實一期工程結算甲供料，并嚴格今后工程結算審核程序;加強工程簽證變更和施工現場管理工作，規范項目管理，做好項目投資的預結算管理工作等等。

3)強化公司計劃管理工作，有節奏地安排公司正常事務。公司2019年制定了生產經營計劃目標，財務預算也有管理計劃，但以往在執行上都有變化，計劃趕不上變化快，這就要求我們做好計劃的動態管理。2019年，公司的工程及技改項目，在組織中不能按照事前商定的安排執行，總有工作不到位的地方影響工作進度。物資設備采購上也有點手忙腳亂，有時沒圖紙有時缺技術協議就招標，造成丟項或考慮不周，這些都是事前計劃不到位形成的。所以，不管是工程項目還是技改項目，不管公司主管還是工作部主抓，不管是生產計劃還是財務資金計劃，相關部門事前都要沉下心研究透徹，制定切實可行的計劃，然后按部就班按時完成。而且還要分工明確，設立項目負責人總體執行，責任和權力一塊擔，避免慌亂事倍功半。即使臨時性的任務，也應當專人負責簡單計劃執行。包括采購、生產、銷售之間的計劃與執行的協調，從計劃到實際實施均要納入到可控可管的有序范圍之內。

4)繼續加強公司基礎管理工作。繼續加強基礎管理工作，深化現場管理和信息數據管理，解決現場數據采集時點、口徑、內涵及名稱等方面一致性的問題，統一公司相關部門之間數據信息，最起碼在公司內部，或者說為公司領導決策，提供真實可靠的數據。避免在核對數據時，各找各的理由，各說各的出發點，各說各的角度，就是數據核對不上。因此，要以新上銷售物流系統和設備物資采供系統為契機，對數據信息系統進行流程改進，增強管控直觀性，簡易操作使用方便，保障數據信息流的高效、準確。要及時體現生產信息，規范產品入庫數據，明確產品合格率和合同兌現率，以便產品銷售和組織生產，方便考核分清責任，解決公司生產銷售瓶頸。要加強工程及技改項目完工驗收工作，按照國家規定確定竣工日期，對照合同正確結算，規范投資項目各方面管理。注重財務結算審計，按照合同約定和相關原始結算資料，客觀實際公正結算，根據簽批手續各負其責，誰出問題誰擔責任，并嚴肅處理。要合理對標，科學分配公司人員結構，科學定崗，分配各部合理人數，學習研究國家相關規定，合理確定干部職工的勞動強度，不能以習慣來核定工作內容，要考慮工作付出與回報的對稱性，提高工作效率，促進公司生產發展。要嚴肅物資使用和替換程序，加強廢舊物資管理，統一公司各部門廢舊物資上繳工作，明確主管部門統一全廠所有廢舊物資回收買賣，結合保衛、機動等部門，建立可操作規章制度，為公司挖潛增效創造效益。

5)繼續強化公司思想教育工作。繼續重視企業文化建設，按照公司確定的精神宗旨，加大宣傳教育，扎扎實實創辦幾次范圍較廣大型活動，寓教于樂觸動內心，不走形式注重實效，為生產經營營造積極向上的文化氛圍。轉變觀念不忘公司性質，體現合營企業特色，不論在雙方股東企業的職位待遇多少，只說在公司貢獻有多大，建立教育懲戒機制，發揮監察、紀檢等部門作用，在公司內部建立能上能下的激勵機制，活躍思想確定精神導向，發揮廣大職工自下而上促進公司發展的動力。解決部門之間本位主義、互相推卸責任等錯誤思想，轉變理念，增加工作范圍外延，互相體諒幫忙，服從大局考慮大家，切實考慮公司整體利益。

2019年，監事會按照年初確立的工作思路與目標，不斷加強隊伍素質建設，改進工作方式、方法，通過日常監督與專項檢查的形式，緊密結合公司實際工作，依托財務及其它報表信息進行對比分析，及時發現問題，注重協調落實，注重以服務代監督，正確行使監事會相關職能。

1、初步建立監事會會議制度，加強監事之間及與公司部門之間溝通協調。2019年，我們緊密聯系監事會的其他兩名監事，定期溝通交流公司有關情況，組織相關會議并與監事會辦公室人員布置交流監事會有關工作，結合董事會決議，落實了解相關事宜進展情況。分別于2月24日、3月17日，就0000等問題，分兩次聽取了機動部和財務部等相關人員匯報溝通。于9月17日，就公司經濟糾紛處理情況進行了了解，就監事會的工作方向與著眼點，以及公司合同管理、經營風險等議題進行了研究交流。

2、加強日常監督，注重專項調查。在董事會和經理層各位領導的工作支持下，監事會列席了董事會年度會議和每月議事會議，參加了公司的調度會及其它會議，了解了公司的一些情況。同時，通過各部門的相關報表的信息，幫助了日常監督職能的發揮。全年出具各類調查分析報告27份，提出書面議案5項，對公司財務、生產經營管理和內部管控中存在的問題，提出了改進意見。成立監審辦以后，監事會結合監審辦工作性質，積極參與了招投標監督和價格合同監督，對促進監督視角前移，防止出現重大偏差起到積極作用。

3、認真組織監督檢查，強化協調落實。不論公司安排和監事會的工作要求，對于監督檢查事項一律遵守公開透明原則，實事求是認真調查。2019年，公司安排對鋼坯倒運費管理的調查，以及監事會辦公室自己組織的軋輥采購和墊木采購執行檢查、邊角料加工費結算問題調查、循環水處理費用情況調查，還有倉庫電纜、電阻器等物資積壓情況調查、內部結算程序和招投標管理調查等等，都是通過了解實際情況、掌握一手資料、與其他單位對比等一系列調查活動，客觀反映問題。同時要強化落實，一經調查清楚，無論理解與否，都要督促相關部門進行處理解決。以上調查事項，鋼坯倒運和邊角料加工費結算問題有關部門已經拿出處理意見初稿，其他事項已經改進落實。

4、創新工作機制，改進監事辦內部管理。監事會在堅持以財務監督為中心同時，不斷改進財務報表審核方法和物料平衡分析水平，每次報告著重點各有不同，逐步提高報告實用性和及時性。另外，通過創新工作思路，加強了公司基礎數據收集和轉換工作，建立監事會內部信息系統，了解公司內部相關情況。通過建立了鐵鋼軋生產日報轉換系統，及時了解各工作部生產技術指標及其變化情況和工作動態;通過建立了每天各種物料進、出廠數據和中間料磅單數據統計系統，以及時掌握適時數據，核對偏差發現存在的問題和及時了解落實，增強了當期監督能力;通過建立了原輔料化驗結果每月數據統計，以了解原料質量波動情況，并與統計、結算部門抽查核對;通過每月搜集各部門商品銷售數據和盤點數據，對產品銷售和票據流轉、原輔料產品庫存進行了有效監督。以上數據轉換，按月編制成冊向主要領導報告。此外，建立了重大經濟業務、經濟數據報告系統，每月報送相關資料，改進了合同登記和招標監督統計臺賬。

5、密切關注董事會決議事項的落實。了解和督促董事會決議是監事會工作的一項職能，2019年，通過聽取匯報和調查了解等形式，對董事會決議進行了督促了解，并通過考察提交了關于鋼渣處理的相關報告，對鋼渣加工費進行了測算，提出鋼渣合同后續處理意見。按照董事會的要求，社會化用工的改進和00白灰質量價格等問題已經基本解決，公司基礎管理工作得到加強，但鋼渣處理和00欠款追要問題還未解決完畢，請公司抓緊時間處理落實。

新的一年，公司面臨的困難和問題依然存在，改革和管理的任務很重，需要我們齊心協力，奮發有為地開展工作。為此，監事會確立的2019年總體工作思路是：以落實加強和改進國有企業監事會工作的若干意見和三個配套實施辦法為依托，緊緊圍繞公司2019年的生產經營目標和工作任務，緊密結合合營企業特點和公司管理實際，創新監事會工作方式方法;堅持以財務監督為中心，增強當期監督的時效性和有效性，注重協調落實，提升監事會報告處理的效率和水平;加強對重大經營管理活動和重點部門的審計監督，關注公司重點工作開展情況，探索監事會對企業風險防范和預警機制;切實履行法律和《公司章程》賦予的監督職責，維護股東、職工和企業利益，保障資產保值增值。主要措施包括以下幾點：

1、依法完善監事會的各項監督職能，規范公司生產經營各方面運作模式，確保監事會各項工作順利開展。緊密結合國家政策形勢和有關文件精神，進一步學習貫徹《加強和改進國有企業監事會工作的若干意見》和三個配套實施辦法，并在全公司加強宣傳教育，依據相關規定完善監事會工作職能，研究學習監事會新的工作機制，改進公司監事會日常監督和集中檢查形式，改進監事會財務報告監督體系，加強與審計部門或紀委的工作聯系，加強與董事會和經營班子的溝通協調，建立有效的溝通渠道和方式，使監事會工作有法可依，轉變干部職工思想，將被動監督變為主動要求監督。積極參董事會與公司的有關會議，充分了解公司的生產經營狀況，繼續加強對公司財務狀況的監督，點面結合重點檢查，做好數據信息收集上報工作，做好數據轉換工作，規范監事會會議制度，按照《監事會工作條例》要求，按期召開定期的監事會會議，聽取工作匯報，研究監事會的工作方向，保證監事會的各項工作順利開展。

2、以維護公司整體利益為出發點，增強主動服務意識，落實專項調查處理結果，監督董事會決議落實情況。監事會作為監督機構，要維護雙方股東利益，以維護公司整體利益為出發點，主動深入部門和職工中去，多聯系多溝通，帶著問題搞調研，廣泛收集意見，確保監事會日常工作務實科學細致深入。針對個別職能部門及其領導履責不到位，或職工反映強烈的問題，監事會要組織專門力量進行調查，實事求是客觀公正，查清事實形成報告，交付公司監督處理。發揮各位監事和監事辦人員的工作主動性，廣泛調研集思廣益，圍繞企業中心工作，有的放矢地提出合理化建議。進一步融合監事辦與監審辦工作的協調和成果應用，強化事前監督的水平。積極監督公司202019年度預算執行，監督經濟責任制考核落實情況，督促公司考核體系扎實有效運作，強化公司執行力。發揮職能作用，緊密配合董事會工作，落實董事會相關決議，保障相關決策順利執行。

3、強化對重要部門的監督力度，提高監事會工作人員綜合技能，提升監督水平。堅持每年兩次對公司財務及重要部門的審計檢查工作，了解掌握公司的生產經營和經濟運行狀況，探討建立對經營班子和重點部門(績效指標)考核評價機制，探索對公司董事、經理及高級管理人員履職情況檢查方式。加強監事會自身建設，注重自身業務素質的提高，要加強會計、審計、金融等業務知識的培訓學習，積極開展工作交流，增強自身的業務技能，創新工作思路方法，提高監督水平，切實維護所有者權益。

各位領導，公司2019年宏偉藍圖已經繪就，任務目標已經明確，監事會將一如既往地支持配合董事會和經營班子依法開展工作，在2019年工作中，我們將嚴格按照國家政策和公司章程辦事，按照國家加強和改進監事會工作若干意見去規范監事會的工作行為，建立有效的工作機制。我相信：只要我們充分發揮好現有治理結構優勢，牢固樹立維護大局、維護股東利益的一致目標，誠信正直、勤勉工作，就一定會戰勝未來道路上的各種困難，圓滿完成公司的2019年任務目標。

年度監事會工作報告篇四

20xx年，公司監事會全體成員按照《公司法》、公司《章程》、《監事會議事規則》等規定和要求，認真切實地履行了自身職責，依法獨立行使職權，維護公司、股東及員工的合法權益。監事會對公司財務、股東大會決議執行情況、董事會重大決策程序及公司經營管理活動的合法性、董事及高級管理人員履行職務情況等進行了監督和檢查，促進公司持續、健康發展。

(一)報告期內，公司監事會共召開了八次會議，具體情況如下：

1、20xx年3月27日在公司會議室召開20xx年第一次臨時監事會會議，審議通過了《關于使用部分閑置募集資金購買銀行理財產品的議案》、《關于公司向中國銀行股份有限公司佛山分行申請綜合授信的議案》、《關于公司向平安銀行股份有限公司佛山分行申請綜合授信的議案》、《關于公司向中國民生銀行股份有限公司佛山分行申請綜合授信的議案》、《關于公司向中國工商銀行股份有限公司佛山獅山支行申請綜合授信的議案》。

2、20xx年4月27日在公司會議室召開第二屆監事會第十四次會議，審議通過了《公司20xx年度監事會工作報告》、《公司20xx年度報告全文及20xx年度報告摘要的議案》、《公司20xx年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告》、《20xx年度內部控制自我評價報告》、《公司20xx年財務決算報告》、《公司20xx年財務預算報告》、《公司20xx年年度利潤分配及資本公積轉增股本的議案》、《關于公司提請審議續聘廣東正中珠江會計師事務所(特殊普通合伙)為20xx年度審計機構的議案》、《關于公司監事會換屆選舉的議案》、《內部控制規則落實自查表》、《關于公司20xx年日常經營關聯交易預計的議案》、《公司20xx年第一季度報告全文及20xx年第一季度報告正文》、《廣東德聯集團股份有限公司關于會計政策變更的議案》和《關于調整增加佛山德聯汽車用品有限公司新建項目投資總額的議案》。

3、20xx年 5月26日在公司會議室召開第三屆監事會第一次會議，審議通

過了《關于選舉廣東德聯集團股份有限公司第三屆監事會主席的議案》。

4、20xx年 6月19日在公司會議室召開20xx年第二次臨時監事會會議，審

議通過了《關于公司子公司長春駿耀汽車貿易有限公司及其控股企業武漢鼎盛開耀投資中心分別簽訂投資協議的議案》、《關于廣東德聯集團股份有限公司投資設立廣州智造創業投資企業(有限合伙)的議案》。

5、20xx年 8月19日在公司會議室召開第三屆監事會第二次會議，審議通

過了《公司20xx年半年度報告全文及20xx年半年度報告摘要的議案》、《關于募集資金20xx年半年度存放與使用情況的專項報告》、《關于公司申請上海浦東發展銀行股份有限公司佛山分行綜合授信的議案》、《關于公司申請興業銀行股份有限公司佛山分行綜合授信的議案》和《關于公司投資設立深圳中駿易華錄德聯汽車產業投資基金企業(有限合伙)的議案》。

6、20xx年 10月8日在公司會議室召開第三屆監事會第三次會議，審議通

過了《關于參與投資設立上海尚頎德聯汽車電子與大數據產業投資基金(有限合伙)的議案》、《關于變更部分募集資金使用用途暨向子公司增資的議案》。

7、20xx年 10月28日在上海穎弈安亭皇冠假日酒店召開第三屆監事會第四

次會議，審議通過了《公司20xx年第三季度報告全文及第三季度報告正文》、《關于募集資金投資項目結項并將節余募集資金永久補充流動資金的議案》。

8、20xx年 12月17日在公司會議室召開第三屆監事會第五次會議，審議

通過了《關于公司申請廣發銀行股份有限公司佛山分行綜合授信的議案》、《關于子公司上海德聯化工有限公司申請中信銀行上海分行綜合授信以及公司為其提供連帶責任擔保的議案》和《關于子公司上海德化工有限公司申請花旗銀行上海分行綜合授信的議案》。

(二)報告期內，監事會還列席和出席了公司董事會共8次、股東大會共4次，聽取了公司各項重要提案和決議，履行了監事會的知情監督檢查職能。

1、公司依法運作情況

報告期內，監事會認真履行職責，依法出席了報告期內公司召開的所有股東大會和列席了所有董事會會議。監事會認為：公司董事會能夠嚴格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《公司章程》及其他有關法律法規和制度的要求，依法經營，建立了比較完善的內部控制制度體系。公司股東大會、董事會的召開、召集程序符合相關規定。報告期內未發現公司董事及高級管理人員在執行職務、行使職權時有違反法律、法規、公司《章程》及損害公司和股東利益的行為。

2、檢查公司財務情況

報告期內，監事會對公司的財務狀況、財務管理進行了監督和檢查，認為公司20xx 年度財務報表的編制符合《企業會計制度》和《企業會計準則》有關規定，財務運作規范，沒有發現虛假記載或重大遺漏。廣東正中珠江會計師事務所出具了無保留意見的20xx年度審計報告，該審計報告真實、客觀地反映了公司的財務狀況和經營成果。

3、募集資金使用情況

報告期內，監事會對公司募集資金使用情況進行了監督檢查。監事會認為公司20xx年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告已經按照深圳證券交易所頒布的《深圳證券交易所中小企業板上市公司規范運作指引》、《深圳證券交易所上市公司信息披露公告格式第21號：上市公司募集資金年度存放與使用情況的專項報告格式》的要求編制，如實反映了公司20xx年度募集資金的存放和使用情況。

4、關聯交易情況

監事會對公司20xx年度發生的關聯交易行為進行了核查，認為：公司發生的關聯交易的決策程序符合有關法律、法規及公司章程的規定，不存在損害公司和廣大中小股東利益的情形。

5、監事會對公司內部控制自我評價報告的意見

監事會對董事會編制的公司《20xx年度內部控制自我評價報告》發表如下審核意見：公司已建立了較為完善的內部控制體系，符合國家相關法律法規要求，并能夠得到有效執行。公司內部控制自我評價報告真實、客觀地反映了公司內部控制制度的建設及運行情況。

1、認真學習國家有關部門制定的相關政策，提高監事會的工作能力和效率，維護好全體股東的利益。

2、加強監事的內部培訓學習，提高監事會監督和履行勤勉盡職義務的意識。

年度監事會工作報告篇五

根據《中華人民共和國公司法》、《公司章程》賦予公司監事會的職責，我受監事會的委托，向股東大會(第八次)做20xx年12月至20xx年5月期間監事會工作報告，請各位股東審議。

20xx年11月18日公司召開了第七次股東大會，公司自成立以來形成了以董事會、監事會、經營領導集團的組織系統管理模式。在這段時期內公司監事會根據《中華人民共和國公司法》、《公司章程》、《股東合約》及其他法律、法規、規章的規定，本著對全體股東負責的態度與精神，認真履行有關法律、法規賦予的職權，積極有效地開展工作，對公司依法運作情況和公司董事、經理及其他管理人員履行職責情況進行監督，維護了公司股東的合法權益。具體工作如下：

1、報告期內監事會組織股東代表每月按例對公司財務進行審核并提出審核意見。分別在20xx年1月17日下午，對公司20xx年12份財務狀況進行詳細審核;在20xx年3月14日下午，對公司20xx年1月份、2月份財務狀況進行詳細審核;在20xx年4月18日下午，對公司20xx年3月份財務狀況進行詳細審核;在20xx年5月17日下午，對公司20xx年4月份財務狀況進行詳細審核。共進行了四次，其中因春節原因，對20xx年1月份、2月份合并為一次審核。

2、報告期內監事會一共參加了董事會會議、經營集團會議、管理人員工作會議等各種會議28次，參與了公司重大決策的討論，依法監督各次董事會、經營領導集團會議的議案和程序。

報告期內，公司監事會嚴格按照《公司法》、《公司章程》、及《股東合約》和有關法律、法規及的規定，本著對公司和對股東負責的態度，認真履行監督職責，對公司依法運作情況、公司財務情況、投資情況等事項進行了認真監督檢查，盡力督促公司規范運作。半年來，監事會幾乎參加了公司所有董事會會議，經營集團會議，管理人員工作會議等各種會議，通過檢查公司財務，查看了財務的賬本，對公司的財務著力進行了了解，對公司董事﹑經理執行公司職務時是否符合公司法、公司章程及法律、法規盡力進行了考察，對公司董事會、經營班子執行股東大會精神的情況進行了檢查，對公司經營管理中的一些重大問題認真負責的向董事﹑經理提出了意見和建議，對公司經營中出現的疑問提出了質詢。根據半年的工作實踐，監事會對報告期內公司情況向股東大會作報告：

1、公司依法運作情況

公司的董事﹑經理和各級管理人員基本能遵循《公司法》﹑《公司章程》及《股東合約》行使職權;能夠按照上年度股東會上提出的工作目標開展公司的經營管理工作各部門完成了董事會和經營班子所制定的季度經濟責任指標。報告期內，監事會密切關注公司經營運作情況，特別是在20xx年1月份以來，在宏觀經濟不景氣的情況下，認真監督公司財務及資金運作等情況，檢查公司董事會和經理班子執行職務行為，保證了公司經營管理行為的規范。

2、檢查公司財務情況

監事會通過檢查公司財務,查看公司會計賬簿和會計憑證,認為雖然公司報表完整,賬目清晰，但是公司財務不能完整真實反映公司的財務狀況。

3、報告期內，公司投資情況和處置資產情況

報告期內，公司對大眾網吧共投資了約18萬元進行了改造，對東方網吧共投資了約21萬元(原計劃投資25萬元)進行了改造。固定資產的投資為公司的發展打下了基礎。

報告期內，公司對倉庫庫存廢舊電腦、空調、發電機、冰箱、冰柜等物進行了處理，獲得現金186880元;對虧損的精英網吧實行了整體轉讓，獲得現金208000元，共計394880元。資金的盤活能夠暫時補充流動資金，公司對資金的運用合法、合理，能夠積極運用現有資金實現更好的經營效益。

4、報告期內，公司的內部控制制度得到了進一步完善，并能夠得到有效的執行。

5、公司關聯交易情況

報告期內，公司無關聯交易行為。在大眾網吧改造中，有人說經營集團某個領導吃了回扣，監事會對此事非常重視，經查實絕無此事，純屬謠言。

本次股東大會后，監事會在下半年里將一如既往，為維護公司和股東的利益及促進公司的可持續發展繼續努力工作，更加有效的履行自己的職責，進一步促進公司規范運作。當前，我們公司面臨的困難和問題很多，我們要齊心協力，奮發努力，抓住機遇，促進公司的穩定發展。監事會將緊緊圍繞公司20xx年的經營目標和工作任務，進一步加大監督的力度，認真履行監督檢查職能，以財務監督為核心，強化資金的控制及監管，切實維護公司及股東的合法權益。

1、繼續探索、完善監事會的工作機制及運行機制，促進監事會工作制度化、規范化。以財務監督為核心，建立完善大額度資金運作的監督管理制度，發揚監事會參與公司有關會議的制度的優點，強化監督管理職責，確保公司資產，股東股金保值增值。

2、堅持監事會每月召集部分股東對公司財務按例審核的制度。了解掌握公司的經營和經濟運行狀況，掌握公司貫徹執行有關法律、法規和遵守公司章程、股東會決議、決定的情況，掌握公司的經營狀況。

3、堅持定期不定期地對公司董事、經理及各級管理人員履職情況進行檢查。督促董事、經理及各級管理人員認真履行職責，掌握經理班子的經營行為，并對其經營管理的業績進行評價。

4、加強對公司投資項目資金運作情況的監督檢查，保證資金的運用效率。

5、加強監事會的自身建設，積極參與在建工程項目，物資采購、租房合同等涉及大金額事項的談判。監事會成員要注重自身業務素質的提高，要加強會計知識、審計知識、金融業務知識的學習，提高自身的業務素質和能力，切實維護股東的權益。

6、對20xx年下半年公司工作的建議：一是要不斷完善內部控制體系，完善資金管理，倉儲管理，采購管理，銷售管理的內部控制制度，規避企業的經營風險;二是建議公司對重大問題的決策，特別是應該由董事會、股東會決策的問題和事項實行會議決策制度，并做到公開、透明，以使決策更加科學和規范;三是建議樹立公司品牌意識，加強內部管理，尤其是要狠抓員工的服務質量，注重對公司員工的培訓，努力提高公司員工的素質，樹立公司在外部的良好形象，把公司做強做大。

謝謝大家!

年度監事會工作報告篇六

一年來，**公司監事會依法履行了職責，認真進行了監督和檢查。

(一)報告期內，監事會列席了20xx年歷次董事會現場會議，對董事會執行股東大會的決議、履行誠信義務進行了監督。

(二)報告期內，監事會對公司的生產經營活動進行了監督，認為公司經營班子勤勉盡責，認真執行了董事會的各項決議，經營中未發現違規操作行為。

(三)報告期內，監事會認真開展各項工作，狠抓各項工作的落實。

20xx年度，公司監事會召開了四次會議，具體情況為:

1、公司監事會第二次會議于20xx年*月**日通過電話會議形式召開。公司五名監事會成員全部參加會議，符合《公司章程》規定人數，會議有效。會議由監事會主席唐小文主持。經過表決，會議審議通過了《*有限公司監事會議事規則》。

2、公司監事會第三次會議于20xx年*月**日在公司辦會議室召開。公司五名監事會成員全部參加會議，符合《公司章程》規定人數，會議有效。會議由監事會主席來主持。經過表決，會議審議通過了及的議案。

3、公司監事會第四次會議于20xx年*月*日在公司會議室召開。公司五名監事會成員全部參加會議，符合《公司章程》規定人數，會議有效。會議由監事會主席主持。經過表決，會議審議通過了《公司20xx年第一季度審計報告及其他專項報告》的議案。

4、公司監事會第五次會議于20xx年*月*日在公司會議室召開。公司五名監事會成員全部參加會議，符合《公司章程》規定人數，會議有效。會議由監事會主席主持。經過表決，會議審議通過了《公司監事會工作報告》的議案。

報告期內，通過對公司董事及高級管理人員的監督，監事會認為:公司董事會能夠嚴格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《公司章程》及其他有關法律法規和制度的要求，依法經營。公司重大經營決策合理，其程序合法有效，為進一步規范運作，公司進一步建立健全了各項內部管理制度和內部控制機制;公司董事、高級管理人員在執行公司職務時，均能認真貫徹執行國家法律、法規、《公司章程》和股東大會、董事會決議，忠于職守、兢兢業業、開拓進取。未發現公司董事、高級管理人員在執行公司職務時違反法律、法規、公司章程或損害公司股東、公司利益的行為。

報告期內，公司監事會認真細致地檢查和審核了本公司的會計報表及財務資料，監事會認為:公司財務報表的編制符合《企業會計制度》和《企業會計準則》等有關規定，公司20xx年年度財務報告能夠真實反映公司的財務狀況和經營成果，北京京都會計師事務有限公司出具的“標準無保留意見”審計報告，其審計意見是客觀公正的。

報告期內，公司監事會對本公司使用募集資金的情況進行監督，監事會認為:本公司認真按照《募集資金使用管理制度》的要求管理和使用募集資金，募集資金實際投入項目與承諾投入項目一致。報告期內，公司未發生實際投資項目變更的情況。

報告期內，公司監事會對本公司重大收購情況進行監督，監事會認為:公司向*集團收購其擁有的有限責任公司60%的股權及其擁有的仿膳飯莊、豐澤園飯店、四川飯店之100%國有產權，程序合法，沒有對公司財務狀況和經營成果產生較大影響。

報告期內，監事會對公司發生的關聯交易進行監督，監事會認為，關聯交易符合《公司章程》、《深圳證券交易所股票上市規則》等相關法律、法規的規定，有利于提升公司的業績，其公平性依據等價有償、公允市價的原則定價，沒有違反公開、公平、公正的原則，不存在損害上市公司和中小股東的利益的行為。

報告期內，公司監事會對股東大會的決議執行情況進行了監督，監事會認為:公司董事會能夠認真履行股東大會的有關決議，未發生有損股東利益的行為。20xx年度，是公司上市后的第一個完整年度，也是落實公司“五年發展規劃”的初始之年。因此，監事會將嚴格執行《公司法》、《證券法》和《公司章程》等有關規定，依法對董事會、高級管理人員進行監督，按照現代企業制度的要求，督促公司進一步完善法人治理結構，提高治理水準。同時，監事會將繼續加強落實監督職能，認真履行職責，依法列席公司董事會，及時掌握公司重大決策事項和各項決策程序的合法性，從而更好地維護股東的權益。再次，監事會將通過對公司財務進行監督檢查、進一步加強內控制度、保持與內部審計和外部審計機構的溝通等方式，不斷加強對企業的監督檢查，防范經營風險，進一步維護公司和股東的利益。

年度監事會工作報告篇七

20xx年，股份有限公司(以下簡稱“公司”)監事會全體成員按照《公司法》、《公司章程》、《監事會議事規則》等規定和要求，謹慎、認真地履行了自身職責，依法獨立行使職權，以保證公司規范運作，維護公司利益和投資者利益。監事會對公司經營計劃、募集資金使用情況、關聯交易、公司生產經營活動、財務狀況和公司董事、高級管理人員的履職情況、子公司的經營情況進行監督，促進公司規范運作和健康發展。

20xx年公司監事會嚴格按照《公司法》、《公司章程》、《監事會議事規則》和有關法律、法規的要求,從切實維護公司利益和廣大中小股東權益出發,認真履行監督職責。

監事會列席了20xx年歷次董事會會議和股東大會，并認為:董事會認真執行了股東大會的決議，忠實履行了誠信義務，未出現損害公司、股東利益的行為,董事會的各項決議符合《公司法》等法律法規和公司《章程》的要求。 監事會對任期內公司的生產經營活動進行了監督，認為公司經營班子勤勉盡責，認真執行了董事會的各項決議，經營中不存在違規操作行為。

(一)20xx年4月16日，召開第四屆監事會第十次會議，會議審議通過了以下議案:《公司20xx年度監事會工作報告》、《公司20xx年年度報告及摘要》、《公司20xx年度財務決算報告》、《關于公司20xx年度利潤分配的預案》、《關于續簽關聯交易協議的議案》、《關于聘任20xx年度審計機構的議案》、《關于公司內部控制自我評價的報告》、《關于20xx年為控股子公司提供連帶責任擔保的議案》。

(二)20xx年4月22日，召開第四屆監事會第十一次會議，會議審議通過了以下議案:《20xx年第一季度報告》。

(三)20xx年8月22日，召開第四屆監事會第十二次會議，會議審議通過了以下議案:《20xx年半年度報告》及《報告摘要》。

(四)20xx年16月24日，召開第四屆監事會第十三次會議，會議審議通過了以下議案:《20xx年第三季度報告全文》及《報告摘要》。

(五)20xx年12月22日，召開第四屆監事會第十四次會議，會議審議通過了以下議案:《關于簽訂日常關聯交易協議的議案》和《關于調整部分日常關聯交易預計金額的議案》。

公司監事會結合本公司實際情況，通過聽取財務部門匯報、進行定期審計等方式，對公司本部、子公司的財務情況進行了檢查，強化了對公司財務工作的監督。公司監事會認為，公司及各子公司設有獨立的財務部門，有獨立財務賬冊，獨立核算，遵守《會計法》和有關財務規章制度。20xx年的公司及各子公司財務管理規范，會計報表真實、準確地反映了公司及各子公司的實際情況。

報告期內，公司相繼進行了對唐山有限責任公司增資擴股的項目、投資設立全資子公司濟寧有限責任公司等項目，相關投資均履行了相應的投資決策程序，科學嚴謹。

本年報告期內，公司與關聯方的日常性關聯交易事項均通過了公司董事會、股東大會的審議，關聯交易中按合同或協議公平交易，沒有損害公司的利益。

(一)本報告期內，監事會成員認真履行職責，恪盡職守，通過列席董事會會議，對董事會履行職權、執行公司決策程序進行了監督。監事會認為，公司董事會所形成的各項決議和決策程序認真履行了《公司法》、公司章程和董事會議事規則的規定，是合法有效的。

(二)本報告期內，公司高級管理人員履行職務時能遵守公司章程和國家法律、法規，以維護公司股東利益為出發點，認真執行公司股東大會決議，履行誠信和勤勉盡責的義務，使公司運作規范，決策民主、管理科學、目標明確、不斷創新，取得了良好的經濟效益，沒有出現違法違規行為。

(三)監事會認真審核了經大信會計師事務所(特殊普通合伙)審計并出具無保留意見的20xx年度財務報告等有關資料，認為報告客觀的反映了公司的財務狀況和經營成果，公司20xx年度實現的業績是真實的，成本控制效果顯著。

(四)對公司內部控制自我評價的意見

公司根據中國證監會、深圳證券交易所的有關規定，按照公司實際情況，建立健全了覆蓋公司各環節的內部控制制度，保證了公司業務活動的正常活動，保護公司資產的安全和完整。公司內部控制組織機構完整，內部審計部門及人員配備到位，保證了公司內部控制重點活動的執行及監督充分有效。20xx年公司沒有違反《上市公司內部控制指引》及公司內部控制制度的情形發生。監事會認為，公司內部控制自我評價全面、真實的反映了公司內部控制的實際情況。

年度監事會工作報告篇八

各位會員：

山西省福建商會第二屆監事會是今年三月十二日在第四次會員代表大會上選舉產生的。近一年來，監事會在理事會的支持下，在全體監事的共同努力下，按照商會章程履行自己的職責，做了一些工作，主要是：

一、召開了二屆理事會第一次全體會議，學習了商會章程關于監事會職能的規定，全體監事進一步明確了自己的職責，表示要認真履行職責，做好監事會的工作，不辜負全體會員的重托和信任。

二、討論了監事會的議事規則，嚴格依照章程辦事。做到既要履行好監督的職能，保證商會各項工作依法照章進行，保證會員大會的決議貫徹落實，又要促進商會工作的健康發展。

三、努力維護商會領導班子的團結，維護會員的合法權益。在出現意見分歧的時候，積極做好溝通協調工作。

四、對商會的日常財務開支實行監督，近一年來，未發現有違反財務紀律和商會財務制度的問題。

五、參與籌備商會成立十周年慶典，保證慶典活動的順利進行。

各位會員，一年來監事會雖然做了一些工作，但離會員的要求還很遠，特別是在聯系會員，反映會員的要求上，還做得不夠。我們一定要在今后工作中采取積極措施，大力加強這方面的工作，把監事會的工作做得更好。

年度監事會工作報告篇九

本公司及監事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，并對公告中的虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏承擔責任。

一、監事會對__年度經營管理行為及業績的評價

根據《公司法》、《公司章程》、《深圳證券交易所股票上市規則》(__年修訂)等相關法律、法規的有關規定，監事會從切實維護公司利益和廣大中小股東權益出發，認真履行監督職責，對__年公司各方面情況進行了監督。監事會認為公司董事會成員忠于職守，全面落實了股東大會的各項決議，未出現損害股東利益的行為。同時，公司建立了較為完善的內部控制制度，高管人員勤勉盡責，經營中不存在違規操作行為。

二、監事會日常工作情況

公司監事會按照《公司法》和《公司章程》的有關規定，認真地履行監察督促職能。報告期內，公司共召開了第三屆監事會第二次至第三屆監事會第八次共計七次監事會會議，會議內容如下。

(一)第三屆監事會第二次會議情況

會議于__年4月20日在北京海淀區中關村大街27號14層公司會議室以現場表決的方式召開，會議審議通過的議案如下：

1、《__年度監事會工作報告》;

2、《__年度報告》及摘要;

3、《__年度審計報告》;

4、《__年度財務決算報告》;

5、《關于__年度利潤分配方案的議案》;

6、《關于募集資金年度存放與使用情況的專項報告》;

7、《關于內部控制有關事項的說明》;

8、《關于續聘__年度審計機構的議案》;

9、《關于調整股票期權激勵計劃激勵對象與期權數量的議案》;

10、《關于股票期權激勵計劃第二個行權期符合行權條件的議案》。

(二)第三屆監事會第三次會議情況

會議于__年4月26日在北京海淀區中關村大街27號14層公司會議室以現場表決的方式召開，會議審議通過的議案如下：

1、《關于公司__年第一季度報告的議案》。

(三)第三屆監事會第四次會議情況

會議于__年5月6日在北京海淀區中關村大街27號14層公司會議室以現場表決的方式召開，會議審議通過的議案如下：

1、《關于以部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》。

(四)第三屆監事會第五次會議情況

會議于__年8月24日在北京海淀區中關村大街27號14層公司會議室以現場表決的方式召開，會議審議通過的議案如下：

1、《關于公司__年半年度報告的議案》。

(五)第三屆監事會第六次會議情況

會議于__年8月28日在北京海淀區中關村大街27號14層公司會議室以現場表決的方式召開，會議審議通過的議案如下：

1、《關于公司員工持股計劃(草案)的議案》;

2、《關于調整部分募集資金投資項目金額的議案》。

(六)第三屆監事會第七次會議情況

會議于__年9月9日在北京海淀區中關村大街27號14層公司會議室以現場表決的方式召開，會議審議通過的議案如下：

1、《關于使用自有資金投資銀行理財產品和貨幣市場基金的議案》。

(七)第三屆監事會第八次會議情況

會議于__年10月26日在北京海淀區中關村大街27號14層公司會議室以現場表決的方式召開，會議審議通過的議案如下：

1、《關于公司__年第三季度報告的議案》。

三、監事會對報告期內公司有關情況發表的意見

公司監事會依據《公司法》、《證券法》，根據中國證監會《上市公司治理準則》以及《公司章程》，從切實維護公司利益和股東權益出發，認真履行監事會的職能，對公司的依法規范運作、經營管理、財務狀況、募集資金使用、重大投資與出售資產、股權激勵計劃實施與調整、員工持股計劃、關聯交易、對外擔保、股東大會決議執行、公司內部控制評價等情況以及高級管理人員履行職責等方面進行全面監督與核查，對下列事項發表了意見

(一)公司依法規范運作情況

__年，監事會依法列席了公司所有的董事會和股東大會，對公司的決策程序和公司董事、高級管理人員履行職務情況進行了必要的嚴格監督，對重要事項進行全程監督。監事會認為：公司的決策程序嚴格遵循了《公司法》、《證券法》等法律法規和中國證監會、深圳證券交易所以及《公司章程》所作出的各項規定，并已建立了較為完善的內部控制制度，規范運作，決策合理，工作負責，認真執行股東大會的各項決議，及時完成股東大會決定的工作;公司董事、高級管理人員在執行職務不存在違反法律、法規、《公司章程》或損害公司利益的行為。

(二)檢查公司財務的情況

__年度，監事會對公司的財務制度和財務狀況進行了檢查。監事會認為，公司的財務體系完善、制度健全;財務狀況良好，資產質量優良，收入、費用和利潤的確認與計量真實準確公司定期財務報告真實、準確、完整地反映了公司的財務狀況、經營成果和現金流量情況。不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。瑞華會計師事務所(特殊普通合伙)對公司出具的__年度審計報告，確認了公司依據《企業會計準則》和《企業會計制度》等有關規定編制的__年度財務報表，客觀、公正、真實地反映了公司的財務狀況和經營成果。

(三)公司募集資金使用情況

對公司募集資金的使用情況進行監督，認為：公司認真按照《募集資金專項管理制度》的要求管理和使用募集資金，公司募集資金實際投入項目與承諾投入項目一致，未發現募集資金使用不當的情況，沒有損害股東和公司利益的情況發生。公司董事會出具的《關于募集資金年度存放與實際使用情況的專項報告》，經核查，該報告符合《中小企業板上市公司規范運作指引》以及《中小企業板信息披露業務備忘錄第29號：募集資金使用》等有關募集資金管理的規定，真實、準確的反映了公司__年度募集資金實際存放與使用情況。

(四)公司股權激勵計劃行權與調整情況

1、__年4月20日，公司第三屆董事會第三次會議、第三屆監事會第二次會議審議通過了《關于調整股票期權激勵計劃激勵對象與期權數量的議案》，由于原激勵對象朱策亮因個人原因離職，根據《股票期權激勵計劃》，其已不具備激勵對象資格，同時其對應的23.9876萬份期權予以注銷，注銷后激勵對象由98名調整為97名，已授予未行權的期權數量由5469.1850萬份調整為5445.1974萬份。

公司監事會認為：本次調整符合《上市公司股權激勵管理辦法(試行)》等法律、法規和規范性文件及《公司股票期權激勵計劃》的規定，同意對股票期權激勵計劃授予對象、授予數量進行調整。本次調整后的97名激勵對象符合《上市公司股權激勵管理辦法(試行)》、《股權激勵有關備忘錄1號》、《股權激勵有關備忘錄2號》、《股權激勵有關備忘錄3號》等有關規定，其作為股權激勵計劃激勵對象的主體資格合法、有效。

2、__年4月20日，公司第三屆董事會第三次會議、第三屆監事會第二次會議審議通過了《關于公司股票期權激勵計劃第二個行權期可行權的議案》，認為激勵計劃的第二個行權期行權條件滿足，本次符合行權條件的激勵對象與公告人員一致，本次可行權總數量為2722.6008萬份。

監事會經核查，本次可行權的97名激勵對象與經中國證監會備案并經股東大會審議通過的激勵計劃激勵對象名單一致。激勵對象的__年度考核結果符合公司激勵計劃的《考核方法》規定的行權條件，其作為激勵計劃本次授予的第二個行權期的激勵對象主體資格合法、有效。同意公司向97名激勵對象以定向發行公司股票的方式進行行權。

(五)關于公司員工持股計劃

1、根據公司第三屆董事會第八次會議、第三屆監事會第六次會議審議通過的關于《公司員工持股計劃(草案)》的議案，

監事會認為：《公司員工持股計劃(草案)》的內容符合《公司法》、《證券法》、《關于上市公司實施員工持股計劃試點的指導意見》等有關法律、法規及規范性文件的規定，有利于上市公司的持續發展，不存在損害上市公司及全體股東利益和以攤派、強行分配等方式強制參與員工持股計劃的情形。

(六)關于關聯交易的情況

報告期內，本公司之子公司南京天邦生物科技有限公司與江蘇省農業科學院存在480萬元應收債權。經核查，該480萬元應收債權對公司經營無重大影響。

另，公司實際控制人邵根伙先生為支持中國農民大學辦學，于本年度向公司子公司中國農民大學捐贈500.00萬元人民幣。

__ 年，公司未發生其他關聯交易行為，不存在任何內部交易，不存在損害公司和所有股東利益的行為。

(七)對外擔保情況

__ 年度公司無違規對外擔保，無債務重組、非貨幣性交易事項、資產置換，也無其他損害公司股東利益或造成公司資產流失的情況。

(八)股東大會決議執行情況

__ 年，監事會認真履行職權，全面落實了股東大會的各項決議。

(九)對公司內部控制評價的意見

監事會認為：公司已建立了較為健全的內部控制體系，制訂了較為完善、合理的內部控制制度，公司的內控制度符合國家有關法規和證券監管部門的要求，各項內部控制在生產經營等公司營運的各個環節中得到了持續和嚴格的執行。公司出具的《公司__年度內部控制評價報告》客觀地反映了公司的內部控制狀況。監事會將繼續嚴格按照《公司法》、《公司章程》和國家有關法規政策的規定，忠實履行自己的職責，進一步促進公司的規范運作。

四、監事會__年度工作計劃

公司監事會將貫徹公司的戰略方針，嚴格遵照國家法律法規和《公司章程》賦予監事會的職責，督促公司規范運作，完善公司法人治理結構，為維護股東和公司的利益及促進公司的可持續發展而努力工作。__年的主要工作計劃有：

(一)抓好監事的學習

__年度，公司監事會成員將進一步加強自身學習，強化監督管理職能，與董事會和全體股東一起促進公司的規范運作，確保公司內控措施的有效執行，防范和降低公司風險，促進公司持續、健康發展。

(二)加強對公司投資、財產處置、收購兼并、關聯交易等重大事項的監督

上述事項關系到公司長期經營的穩定性和持續性，對公司的經營運作可能產生重大的影響，公司監事會將加強對上述重大事項的監督，確保公司執行有效的內部監控措施，防范或有風險。__年監事會成員將認真履行好監督職責，督促公司規范運作，通過公司全體員工的共同努力，圓滿完成公司各項經營目標。

年度監事會工作報告篇十

尊敬的各位顧問、理事、會員：

深圳市興國商會第一屆監事會是在201x年10月16日第一屆一次會員(代表)大會上選舉產生的。監事會在理事會等各部門支持和配合下，履行章程賦予的職能，認真監督商會的運行。現受本會第一屆監事會的委托，我向全體會員作深圳市興國商會201x年度監事會工作報告，請予審議。

近一年來，監事會的工作主要是通過參加商會成立一周年慶典年會、第一屆第五次會員大會、列席商會常務理事會議及部門會議，參與會員企業走訪、受邀參加兄弟商會(協會)舉辦的活動及召開監事會會議、提出議案、監督檢查商會各項制度的執行情況、參與討論201x年商會工作報告和審議財務執行情況，同時，就商會工作向會員征詢意見及建議。監事會認為，201x年深圳市興國商會的工作，按章辦事，依規運作，工作穩步推進，主要體現如下：

一、本會堅持在商會《章程》規定的業務范圍開展活動，在民主討論、集體決策的原則下，議事、決策、執行程序明確，領導責任清楚，沒有違反《章程》規定，尚未發現商會及其成員有違反紀律、規章或損害商會利益的行為。

二、本會在財務管理上是實行會長負總責，審批一支筆，是規范、有序、公開、透明的。商會在會費的使用、活動的開支等方面厲行節約，精打細算，沒有違反財務規定現象。

三、本會開通深圳市興國商會網站及微信公眾號、創刊商會會刊、走訪會員企業、組織開展法律講座、組織會員進行春游、主辦珠三角興國商會聯席會議、鼓勵會員單位組織的各具特色的聯誼活動等，符合商會實際，加強了商會成員的交流互動，增強了商會的活力，有利于商會的發展，也得到廣大鄉友和社會人士的認同與支持。

四、商會在發展會員上是認真執行會員發展制度，本著認真、慎重的精神，審核入會人員是否符合入會條件。

在今后的工作中，監事會要進一步改善工作機制，切實發揮職能，努力為商會發展服務。

加強對監事會的工作進行理論上探討，完善監事會內部監督管理制度，強化對商會各項決議執行情況都要進行跟蹤，嚴格按規定操作。

監事會在行使監督職權時，更注重主動配合支持理事會工作。圍繞本屆理監事會進行的重大事項不僅要進行監督，保證這些改革不違背協會章程，而且，還向理事會進言獻策，積極參與各項會務。

監事會不僅要履行自己的監督職責，也要力所能及地配合支持商會各部門的工作開展。

各位顧問、理事、會員，商會的建設與發展關乎全體會員的利益，我們熱切希望商會發展日益壯大，我們要進一步加強監事會工作，保證商會的良性、健康發展。

謝謝大家!

年度監事會工作報告篇十一

依法履行了職責，認真進行了監督和檢查，維護了公司及股東的合法權益。具體工作如下：

一、報告期內公司監事會的工作情況

20__年度，公司監事會一共召開了 8次會議，具體情況如下：

1、公司第二屆監事會第九次會議于 20__年 3月 5日在公司會議室召開，審

議通過了如下決議：

(1)《關于審議<深圳市銀寶山新科技股份有限公司 20__ 年度財務報告>的議案》;

(2)《關于修訂<深圳市銀寶山新科技股份有限公司章程>的議案》;

(3)《關于修訂<深圳市銀寶山新科技股份有限公司章程(草案修訂稿)>的議案》;

(4)《關于調整公司首次公開發行股票并上市方案的議案》。

2、公司第二屆監事會第十次會議于 20__年 3月 17日在公司會議室召開，審議通過了如下決議：

(1)《20__年度監事會工作報告》;

(2)《20__年度財務決算報告》;

(3)《20__年度財務預算方案》;

(4)《20__年度利潤分配預案》。

3、公司第二屆監事會第十一次會議于 20__年 5月 10日在公司會議室召開，審議通過了如下決議：《關于更正公司20_-20__年度財務報表的議案》。

4、公司第二屆監事會第十二次會議于 20__年 6月 15日在公司會議室召開，審議通過了如下決議：《關于審閱公司 20__年1-3月財務報表的議案》。

5、公司第二屆監事會第十三次會議于 20__年 7月 18日在公司會議室召開，審議通過了如下決議：

(1)《關于提名盛起明為公司第三屆監事會監事候選人任職資格審查的議案》

(2)《關于提名肖凱為公司第三屆監事會監事候選人任職資格審查的議案》

6、公司第三屆監事會第一次會議于 20__年 8月8日在公司會議室召開，審議通過了如下決議：《選舉深圳市銀寶山新科技股份有限公司第三屆監事會主席的議案》。

7、公司第三屆監事會第二次會議于 20__年 9月 17日在公司會議室召開，審議通過了如下決議：《關于審議公司 20__年1-6月財務報表的議案》。

8、公司第三屆監事會第三次會議于 20__年 11月 18日在公司會議室召開，審議通過了如下決議：

(1)《關于審閱公司 20__年 1-9月財務報表的議案》;

(2)《關于授權公司設立募集資金存放專用賬戶的議案》。

二、監事會對公司 20__年度有關事項發表的獨立意見

1、公司依法運作情況報告期內，公司監事會嚴格按照《公司法》、《公司章程》的規定，認真履行職責，積極參加股東大會，列席董事會會議，對公司20__年依法運作進行監督，認為：公司董事會運作規范、決策程序符合《公司章程》及有關法律法規的規定，認真執行了董事會的各項決議，忠實履行了誠信義務;公司不斷健全和完善內部控制制度;公司董事、高級管理人員均能認真貫徹執行國家有關法律、法規、公司章程和股東大會、董事會決議，忠于職守、兢兢業業，沒有發現違反法律、法規、公司章程或損害公司利益的行為的情形。

2、檢查公司財務的情況報告期內，監事會定期聽取公司財務人員的匯報，同時對公司的財務情況進行詢問和檢查。通過對公司《關于更正公司 20_20__年度財務報表的議案》、

《20__年度財務報告》、《20__年 1-3月財務報表》、《20__年 1-6月財務報表》、

《20__年 1-9月財務報表》、《20__年 1-12月財務報表》的審查， 監事會認為：

公司財務行為能夠嚴格執行《企業會計準則》、《企業會計制度》及公司財務管理制度且運作規范，符合國家財務法律、法規的規定;大華會計師事務所出具的“標準無保留意見”的審計報告客觀公正;公司的財務報表真實客觀地反映了公司的財務狀況和經營成果，沒有發現虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

公司 2020__年度報告的編制和審議程序符合法律、行政法規和中國證監會的規定。

3、檢查公司的關聯交易情況

通過對公司 20__ 年度日常經營行為的檢查，報告期內公司沒有發生關聯交易，不存在損害公司和非關聯股東利益的行為。

4、檢查公司收購、出售資產情況

報告期內公司沒有發生重大收購、出售資產的情況。

5、審核公司內部控制情況公司已經建立了較為完善的內部控制制度體系并能得到有效的運行。公司內部自我評價的報告真實，客觀地反映了公司內部制度的建設及運作情況。

6、對外擔保情況及關聯方資金占用情況

公司能夠嚴格控制對外擔保事項，沒有為本公司合并報表以外的投資企業(公司無參股投資企業)，以及任何其他關聯方、任何法人、非法人單位或個人提供擔保情形。

公司不存在大股東及其附屬企業占用公司資金的情況。

7、對公司內部控制自我評價的意見

根據《公司法》、《證券法》以及中國證監會、深圳證券交易所中小企業板上市公司相關法規政策規定的要求，監事會全體成員就公司 20__年度內部控制的自我評價報告發表如下意見：

監事會認為：公司能夠根據中國證監會及深圳證券交易所有關規定，結合自身的實際情況，建立了較為健全的內部控制體系，制定了較為完善、合理的內部控制制度，并能得到有效執行;公司的內部控制制度符合國家相關法律法規和證券監管機構的要求以及公司實際需要，保證了公司經營活動的有序開展，切實保護公司全體股東的根本利益。報告期內，公司不存在違反法律法規、深圳證券交易所《上市公司內部控制指引》的情形。公司出具的

《20__ 年度內部控制自我評價報告》真實、客觀地反映了公司內部控制的建設及運行狀況。監事會對此無異議。

20__年，監事會將積極適應公司的發展要求，拓展工作思路，謹遵誠信原則，加強監督力度，以切實維護和保障公司及股東利益不受侵害為己任，忠實、勤勉地履行監督職責，扎實做好各項工作，以促進公司更好更快地發展。

年度監事會工作報告篇十二

20xx年度，公司監事會按照中國證監會的有關規定，本著對全體股東負責的態度，認真履行《公司法》和《公司章程》賦予的職責。報告期內，監事會共召開七次會議，并列席了年度股東大會和董事會會議，認真聽取了公司在生產經營、投資活動和財務運作等方面的情況，參與了公司重大事項的決策，對公司定期報告進行審核，對公司經營運作、董事和高級管理人員的履職情況進行了監督，促進了公司規范運作水平的提高。

報告期內，公司監事會共召開七次會議，會議審議事項如下：

1、20xx年1月29日，公司以現場的形式召開了第二屆監事會第三次會議，會議審議通過了《關于確認公司最近三年(20xx年1月1日至20xx年12月31日)財務報表的議案》。

2、20xx年5月18日，公司以現場的形式召開了第二屆監事會第四次會議，會議審議通過了《關于監事會20xx年度工作報告的議案》、《關于20xx年度公司內部控制自我評價報告的議案》、《關于繼續聘請中審眾環會計師事務所(特殊普通合伙)為公司20xx年審計機構的議案》。

3、20xx年8月8日，公司以現場的形式召開了第二屆監事會第五次會議，會議審議通過了《關于確認公司最近三年及一期(20xx年1月1日至20xx年6月30日)財務報表的議案》。

4、20xx年10月24日，公司以現場的形式召開了第二屆監事會第六次會議，會議審議通過了《關于公司20xx年第三季度季度報告及其正文的議案》。

5、20xx年11月17日，公司以現場及通訊相結合的形式召開了第二屆監事會第七次會議，會議審議通過了《關于修改<監事會議事規則>的議案》。

6、20xx年12月16日，公司以現場及通訊相結合的形式召開了第二屆監事會第八次會議，會議審議通過了《關于以募集資金置換預先已投入募投項目自籌資金的議案》。

7、20xx年12月28日，公司以現場及通訊相結合的形式召開了第二屆監事會第九次會議，會議審議通過了《關于以募集資金補充置換預先已投入募投項目自籌資金的議案》。

1、公司法人治理情況

報告期內，公司股東大會和董事會嚴格依照國家有關法律法規和《公司章程》行使職權。會議的召集、召開、表決和決議等程序合法合規。各位董事和高級管理人員盡職盡責，嚴格執行股東大會和董事會決議，未發現違反法律、法規和公司章程或損害公司利益的行為。

報告期內，經中國證券監督管理委員會核準，公司股票已于20xx年10月31日在上海證券交易所上市。公司根據本次發行上市的實際情況及《上市公司章程指引》的規定，修訂了《公司章程》以及《股東大會議事規則》、《董事會議事制度》、《監事會議事規則》、《對外投資管理制度》、《關聯交易決策制度》、《公司內幕信息知情人登記管理制度》、《公司董事、監事和高級管理人員所持公司股份及其變動管理規則》、《年報信息披露重大差錯責任追究制度》等公司治理制度。

2、檢查公司財務狀況

報告期內，監事會對公司各項財務制度的執行情況進行了認真的檢查，強化了對公司財務狀況和財務成果的監督。監事會認為公司財務管理規范，內控制度嚴格，未發現違規擔保，也不存在應披露而未披露的擔保事項。

3、公司的關聯交易情況

報告期內，監事會對公司關聯交易事項的履行情況進行了監督和核查，認為公司發生的關聯交易均按公平交易的原則進行，定價公允，程序合規，不存在損害公司和關聯股東利益的行為。

4、公司的內控規范工作情況

報告期內，公司根據監管部門對上市公司內控規范的要求，繼續落實內控規范工作方案，陸續組織實施了 20xx年度內控規范工作;組織實施了控股子公司的財務收支情況和銷售與收款環節的內控執行情況的檢查工作，確保了控股子公司財務信息的真實、完整和準確;組織實施了公司在建工程的監督檢查工作，確保了公司在建工程的規范運作。結合實際情況修改、補充、完善公司及控股子公司的管理，進一步提高了公司及控股子公司的經營管理水平和風險防范能力,保護了股東權益，促進了公司的可持續發展。

5、公司建立和實施內幕信息知情人登記管理制度的情況

公司嚴格按照上市公司監管的有關要求，為規范公司內幕信息管理行為，加強公司內幕信息保密工作，防范內幕信息知情人員濫用知情權、泄露內幕信息、進行內幕交易，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上海證券交易所股票上市規則》、《上市公司信息披露管理辦法》、《關于上市公司建立內幕信息知情人登記管理制度的規定》等法律、法規、規章、規范性文件的規定及《公司章程》和《信息披露管理制度》等相關規定，制定內幕信息知情人登記管理制度，有效防范內幕信息泄露及利用內幕信息進行交易的行為。

經核查，監事會認為：報告期內，未發現公司董事、監事、高級管理人員及其他內幕信息相關人員利用內幕信息或通過他人買賣公司股票的行為。

6、監事會對定期報告的審核意見

公司監事會認真審議了公司董事會編制的定期報告，認為定期報告的編制和審議程序符合法律、法規、公司章程和公司內部管理制度的各項規定，其內容與格式符合中國證監會和上海證券交易所的各項規定，所包含的信息能從各個方面真實、準確地反映出公司的財務狀況，未發現參與編制和審議定期報告的人員有違反保密規定的行為。中審眾環會計師事務所(特殊普通合伙)對公司 20xx年年度財務狀況進行了審計，并出具了標準無保留意見的審計報告。公司20xx年年度財務報告真實反映了公司的財務狀況和經營成果。

7、監事會對公司募集資金使用情況的核查意見

報告期內，監事會對公司首次公開發行股票募集資金的使用情況進行了核查，認為公司募集資金的存放和實際使用符合中國證券監督管理委員會、上海證券交易所關于上市公司募集資金存放和使用的相關規定，不存在違規使用募集資金的行為，不存在改變或變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況。

20xx年，公司監事會將繼續嚴格按照《公司法》、《公司章程》、《監事會議事規則》和國家有關法律法規的規定，忠實、勤勉地履行監督職責，進一步促進公司的規范運作，主要工作計劃如下：

1、按照法律法規，認真履行職責。20xx年，監事會將繼續探索、完善監事會工作機制和運行機制，認真貫徹執行《公司法》、《證券法》、《公司章程》及其它法律、法規，完善對公司依法運作的監督管理，加強與董事會、管理層的工作溝通，依法對董事會、高級管理人員進行監督，以使其決策和經營活動更加規范、合法。按照《監事會議事規則》的規定，定期組織召開監事會工作會議，繼續加強落實監督職能，依法列席公司董事會、股東大會，及時掌握公司重大決策事項和各項決策程序的合法性，從而更好地維護股東的權益。

會工作機制和運行機制，認真貫徹執行《公司法》、《證券法》、《公司章程》及其它法律、法規，完善對公司依法運作的監督管理，加強與董事會、管理層的工作溝通，依法對董事會、高級管理人員進行監督，以使其決策和經營活動更加規范、合法。按照《監事會議事規則》的規定，定期組織召開監事會工作會議，繼續加強落實監督職能，依法列席公司董事會、股東大會，及時掌握公司重大決策事項和各項決策程序的合法性，從而更好地維護股東的權益。

2、加強監督檢查，防范經營風險。第一，堅持以財務監督為核心，依法對公司的財務情況進行監督檢查。第二，進一步加強內部控制制度，定期向公司了解情況并掌握公司的經營狀況，特別是重大經營活動和投資項目，一旦發現問題，及時提出建議并予以制止和糾正。第三，經常保持與內部審計和公司所委托的會計事務所進行溝通及聯系，充分利用內外部審計信息，及時了解和掌握有關情況。第四，重點關注公司高風險領域，對公司重大投資、募集資金管理、關聯交易等重要方面實施檢查。

3、加強監事會自身建設。積極參加監管機構及公司組織的有關培訓，同時加強會計審計和法律金融知識學習，不斷提升監督檢查的技能，拓寬專業知識和提高業務水平，嚴格依照法律法規和公司章程，認真履行職責，更好地發揮監事會的監督職能。加強職業道德建設，維護股東利益。