總結的選材不能求全貪多、主次不分，要根據實際情況和總結的目的，把那些既能顯示本單位、本地區特點，又有一定普遍性的材料作為重點選用，寫得詳細、具體。大家想知道怎么樣才能寫一篇比較優質的總結嗎？下面是小編帶來的優秀總結范文，希望大家能夠喜歡!

審計人員年度工作總結篇一

20xx年，籌備處認真學習貫徹落實會議和中紀委xx屆二次全會精神，按照集團公司20xx年工作會議部署，以懲防體系建設為主線，積極開展各項工作，使籌建工作有條不紊地向前推進。

現對今年開展的工作小結如下：

一是加強制度建設。

年初，我們根據集團公司黨委、紀委的要求，制定了關于加強20xx年籌備處黨建工作的意見，其中懲防體系建設是意見的重要部分，同時在各專業組長中實行黨風廉政建設責任制風險抵押，并制定了實施細則。

為確保籌建工作又好又快發展，籌備處把20xx年作為“素質提升年”，要求全體管技人員要在提升執行力上下功夫，先后出臺了干部跟班值班制度、周一集體上崗制度、公務用車管理辦法、職工就餐管理辦法等，重大決策通過行政辦公會議集體研究。

為理順收入分配關系，量化考核標準，進一步完善考核體系，出臺了獎金分配辦法，形成用制度說話，以制度管人的局面。

在工程建設中，堅持一工程一合同。

在物資采購方面實行陽光采購，貨比三家，效果較好。

二是加強宣傳教育和廉潔自律工作。

我們每周二晚上都安排政治學習。

利用這個時間，我們學習有關文件，播放警示教育片等。

同時利用牌板、標語、袁店通訊等陣地，開展黨風廉政建設的宣傳教育。

三是開展好效能監察工作。

今年初我們就做好效能監察的立項工作，今年上報的立項是“生活接待中心工程建設的效能監察”，和籌備處用電管理的效能監察。

并定期做好督查和考核工作。

同時與安監組聯手長年開展黨員身邊無事故活動。

存在的問題：人員少，缺少專業紀檢工作人員。

工作創新意識不夠，疲于應負。

明年思路：

根據集團公司要求制定具體工作方案。

現初步打算：一是繼續抓好黨員干部的理念學習，特別是關鍵崗位的人員。

二是繼續實行黨風廉政建設風險抵押。

三是在處務公開方面要進一步加強。

隨著籌建隊伍的不斷壯大，我們要繼續深入開展黨員身邊無事故活動。

建議：配備專職紀檢工作人員，加強新區紀檢人員的培訓工作，以適應新區建設的發展需要。

審計人員年度工作總結篇二

銀行審計人員年度工作

總結

當工作進行到一定階段或告一段落時，需要回過頭來對所做的工作認真地分析研究一下，肯定成績，找出問題，歸納出經驗教訓，提高認識，明確方向，以便進一步做好工作，并把這些用文字表述出來，就叫做工作總結。豆花問答網小編為你準備了銀行審計人員年度工作總結四篇，希望可以幫到你！

銀行審計人員年度工作總結【篇一】

根據中支內審工作部署，20xx年6月份和12月份分別在全行范圍內開展對內部控制管理風險的分析評價活動。依照內控評價方案，分“內部控制環境”、“風險識別與評估”、“控制活動”、“信息交流與反饋”、“監督評審”五個方面內容對支行內控制度進行評審，將定期風險分析評價工作滲透到全行每一個職能股室、每一個工作環節和每一個崗位。

我們將評價的監督對象確定為一線營業人員和各級管理人員；

以重點股室、關鍵崗位、薄弱環節的審計為主；

有針對性地檢查監督各職能部門建立的各項制度，注意內控制度和管理上的漏洞和缺陷。拓展了評價范圍，提升了評價層次。通過審計評價，共發現重要崗位尚存在十多項風險隱患和薄弱環節，一一列出，分析存在問題的原因，提出合理的防范措施和建議，并書面報告市中支和支行領導，督促各項內部控制制度在全行得到嚴格落實。現將工作總結如下：

（一）積極開展內部審計調查工作

我們根據本行的重點工作、簿弱環節及風險點確定審計調查項目二項。分別是《對瑞安支行集中采購管理情況的調查》、《對瑞安支行外匯法規、內控制度和業務操作規程執行情況的調查》。

今年8月份對支行集中采購管理情況進行了調查，發現一些管理上的欠缺和不規范的操作，提出了整改意見和建議。

從調查情況來看，瑞安支局能夠較好地執行外匯法規，及時貫徹落實外匯政策，建立了比較健全的內控管理制度，業務授權分責明確。并能根據上級局的內控要求，結合自身特點，對各項內控制度予以細化補充，及時修訂完善了各項外匯業務操作流程、外管股各崗位工作職責、外管股人員考核辦法，建立了《內控督導檢查辦法》。但也發現了不少一問題，根據問題的不同性質提出整改建議，基本得到整改落實。促進了外匯管理部門更好地貫徹和執行外匯法規政策，嚴格內部管理制度，規范業務操作。

今年我們通過審計調查，共發現了違規現象20余項，提出整改建議20條，大部分已得到整改落實，分別撰寫的調查報告已呈報給支行行長和中支內審科。

（二）積極開展審計發現問題“回頭看”活動

在行長親自督導下，我支行由內審牽頭，認真組織開展了對20xx年度以來審計查出問題整改情況的檢查，做足做細“亡羊補牢”工作，強化了整改落實，鞏固了審計監督成效。

強化整改意識，主動查找風險隱患，堅決杜絕同類問題的再次發生。

并要求各部門將自查情況、未整改原因及下一步具體整改措施報內審部門。內審在各部門自查的基礎上，組織人員進行了再檢查。

3、強化責任，落實整改措施。制定了瑞安支行內審整改責任追究制度，對檢查發現的問題經過直接責任人、部門負責人認定后，根據問題的原因、性質和情節等采取相應的責任追究措施，并給予經濟處罰。

4、嚴格督促，實現整改目標。針對個別未整改到位的問題，督促，制定下一步具體整改措施。通過開展審計發現問題整改情況的“回頭看”活動，真正實現了“整改促完善、整改促提高、整改促進步”的目標。

（三）積極參加市中支內審項目檢查

根據中支內審科的統一安排，今年主要參加了對泰順縣支行的行政執法檢查、對樂清支行行長履職審計、對溫州中心支局外匯依法行政審計，對參與的每一個項目檢查都能認真盡職地對待，保質保量完成任務。

銀行審計人員年度工作總結【篇二】

為了適應新形勢下的發展，財務審計部建立健全和完善落實了各項財務規章制度。由于公司的性質發生改變，要求公司的財務規章制度要進行重新修訂和完善。根據市局（公司）的財務制度，結合公司的實際情況，組織匯編了xx集團的財務制度。為了更好的完成20xx年的各項工作任務，我部就財務、審計方面的工作匯報如下：

一、審計方面的工作

1、根據市局財務審計工作會議精神，對財務審計部工作的提出要求

（1）繼續鞏固推行財務管理模塊，加強財務人員的管理意識和責任心，充分發揮財務管理的職能作用。在全面實施信息化管理的同時，要求我們財務人員要利用的時間和精力參與企業管理，每周必須下各核算的公司了解業務運行情況，發揮主觀能動性，多為經營者提供有參考價值的信息和建議，這一要求作為20xx年目標考核的主要指標來考核。

（2）全員樹立財務管理是企業管理的核心思想，增強危機感、緊迫感和責任感，加強學習，努力提高自身素質，適應新形勢下財務工作的要求。

2、全面迎接國家審計

為了迎接國家審計署的全面檢查，根據市局（公司）審計重點，我部門對12月31日的財務收支進行了復查，并結合內審工作實際，緊緊圍繞集團公司的熱點、重點、難點問題開展工作，充分發揮財務的監督和服務職能，及時為集團公司領導提供決策依據，并對審計將涉及財務方面的工作進行了具體的安排和布置。

3、財務的審計、監督崗位

我們為加強集團公司財務工作的審計和監督職能，今年面向社會招聘了四位從事財務工作多年，經驗豐富的財務人員，充實加強財務的審計、審核及財務管理工作崗位。明確了四位同志的工作職責和范疇，要求盡快修訂完善本部門各個財務崗位責任制及考核辦法，為提高財務工作的質量和效率打下堅實的基礎。

4、制定并學習了《財務審計部崗位責任制考核辦法》

為了更好地履行總經理賦予的職責，加強（集團）公司財務管理和稽核檢查力度，規范集團財經秩序和調動廣大財務人員的工作積極性和責任感，財務審計部特制定了《財務審計部崗位責任制考核辦法》，通過大家認真地學習和討論，積極思考，并贊同嚴格按照目標考核辦法認真履行自己的工作職責。

二、財務方面的工作

1、增強財務服務意識，20xx年，我們一如既往地按“科學、嚴格、規范、透明、效益”的原則，加強財務管理，優化資源配置，提高資金使用效益，把為集團公司的各項工作服好務作為我部的一項重要工作。

2、切實加強財務管理

根據集團公司規范財務管理、優化財務審核程序、提升財務服務質量和發揮職能部門更好地參與企業管理的要求，財務審計部將財務集權管理調整為財務人員試行委派制，并采用按“統一管理，分級負責”的原則進行管理。財務審計部主要具體負責集團公司各類資產的財務監督、財務分析及財務報告和各分、子公司的財務管理和財務內部會計憑證的稽核等業務，充分發揮財務審計部的職能作用。

3、預算管理得到穩步推進

三是增加預算的剛性。我們注重了預算執行中存在的問題和有關情況，不定期的向預算委員會反饋情況，對于超預算等問題嚴格審批程序，對申請調整的事項，需經過專門的論證分析后，按規定的程序批準后執行。一年以來，預算的總體執行情況良好，各分、子公司的預算觀念也較以前有大大的提高和增強，為做好20xx年全面預算工作積累了經驗。

4、強力整頓財經秩序

根據市局（公司）財經秩序專項整頓工作的安排和財務收支自查工作方案，集團公司圍繞市局“規范行業經營行為，促進煙草行業的健康發展，為國家創造和積累的財富”的工作思路，以“摸清家底、揭示隱患、促進規范、推動發展”為指導思想，嚴格按照市局（公司）的自查要求，認真開展財務自查工作。財務審計部從嚴從細，自上而下對“帳外帳”、“小金庫”和虛列（亂列）成本費用、收入分配失真和會計核算失真等問題進行了自查，并實施強化經濟責責任審計與加強財經秩序整頓相結合，按照“邊整邊改”的原則，將查出來的問題根據時間、性質等分門門別類，從中查找經營和管理上的漏洞，并有針對性地指定整改措施，限期整改到位。通過此次的自查，切實加強了國有資產的監管力度。

5、加強資金管理的作用

為了規范xx集團經濟運行秩序，加強各分、子公司的資金管理，降低和杜絕資金的使用風險，提高資金使用效率，促進集團健康發展。集團公司從20xx年8月份起將集團公司資金管理中心納入市局（公司）結算中心統一管理。我們為了保證集團資金管理中心能順利、及時進入市局（公司）結算中心，按照市局（公司）結算中心要求，對各分、子公司的年度和月度資金收支預算、管理費用預算、經營費用及財務費用進行了認真嚴格的審核和匯編。與此同時，為確保各項工作有條不紊的開展，強調各分、子公司要加大催收貨款力度，保證集團公司正常的經濟運行。

強化財務的預測、分析及籌資功能，加強對重大投資資金的管理，為領導決策提供有效的、及時的數據與技術支持。

請大家能夠認識到我們當前的形勢，認識到我們的公司形勢，在來年公司的大發展中做好充足的準備，我們公司的業績和市場決定我們要在來年中大干一場，我們一定要努力！

銀行審計人員年度工作總結【篇三】

我在銀行任審計員工作一年來，在領導的帶領下，在大家的幫助和配合下，我認真履行審計員工作職責，在規定的職責范圍內獨立開展工作，按照審計員工作職責開展業務檢查，根據檢查內容下發整改通知書并監督落實整改情況，有效防范了各類事故的發生，確保了全行全年安全核算無事故、無案件。現將20xx年工作情況總結如下：

一、加強學習，不斷提高自身素質

按照審計員的“政治堅強、業務精通”的要求，自年初以來，我始終以提高自身素質為目標，堅持把學習放在首位，努力提高業務素質和工作水平。一年來，我能夠認真學習相關文件制度等有關規定，掌握了核算辦法和流程，增強了業務分析能力和解決問題的能力，提高了審計水平。在學習上嚴格要求自己，認真學習，在學中提高，在學習中進步，從實際需求增加自己學習的自覺性。通過學習，提高了自身的業務素質，掌握了先進理念，拓寬了視野，增強分析問題、檢查問題、解決問題的能力。

二、扎實做好本職工作

我作為員工，一年來，親身感受了銀行給我們的日常生活帶來各方面的巨大變化，使經營理念從過去的只注重量的擴張轉變到注重質的提升，以及由此帶來的崗位分工和收入分配的變化。各種制度的出臺，對我們銀行規范經營管理提出了許多更為明確和細化的要求，工作中注重細節的管理、精細化的管理。針對違規行為，也有了更多的預防和懲戒措施，內控部門是全行監督部門，深感自己責任重大和工作的重要性，我要扎扎實實做好檢查工作。

（一）認真履行審計員工作職責，檢查了支行及網點各項規章制度執行和業務操作情況，及時發現和糾正了工作中出現的問題并落實整改情況。對崗位輪換、離任審計、財務檢查、合規手冊撰寫等工作。

（二）求真務實、盡職盡責，做好檢查工作

認真履行審計員職責，做好審計工作。在檢查中認真仔細，精益求精，認真檢查每一項工作內容，做好紀錄，對發現的問題出整改意見，提高了網點的核算質量，增強了內控管理水平，防范了操作風險的發生。

三、

一是學習不夠。當前，以信息技術為基礎的新經濟蓬勃發展，新情況、新問題層出不窮，新知識新科學不斷問世，面對嚴峻的挑戰，缺乏學習的緊迫感和自覺性。

二是工作較累的時候，有過松弛思想，這是政治素質不高，也是自己世界觀、人生觀、價值觀不高的表現。

四、針對以上問題，今后的努力方向

（一）加強理論學習，進一步提高自身素質，對前臺金融業務的熟悉不能取代提高個人素質更高層次的追求，必須通過學習增強分析問題、解決問題的能力。

（二）增強大局觀念，轉變工作作風，努力克服自己的消極情緒，提高工作質量和效率，積極配合領導和同事們把工作做得更好。

總之，在過去的一年工作中。雖然較好地完成了各項工作任務，但仍存在問題和不足之處，這些問題和不足之處在今后的實際工作中將得到逐步改善，并充分發揮審計員的職能作用，全面提升工作水平。

銀行審計人員年度工作總結【篇四】

轉眼間，在銀行審計科工作將近一年的時間，今天我帶著三分自豪和七分慚愧，以及矛盾的心情來向大家匯報20xx年度工作，自豪的是能夠和大家在一起工作和學習，享受到這個大家庭中汝取的幫助和各級領導對我無微不至的關懷和期望，慚愧的是和這些關懷、幫助和期望在工作中形成鮮明的對比的工作情況，竟然沒有一樣提得起來，拿得出來。但是，還是想借此機會，把今年的主要工作向領導和同事們做一個簡單的匯報，分享我的進步和教訓，得到更多的批評和指點，以此為新的開端，做好今后的工作，下面我簡單回報一下20xx年度工作情況：

一、工作成效

（一）學習業務

使自已從一個審計工作的“門外漢”成為一個審計新手，雖然之前也從事過財務、信貸工作，但是審計是一個新的領域，和單純的財務、信貸工作相比，有著本質的區別，需要從實踐中探索新的知識和方法，在業務工作之余，我能夠主動調閱一些關于審計方面的知識，主動接受同事們的工作指導，并付諸于行動，可以說把頭腦中審計工作的空白漸漸變成了灰色，這是一個重要的進步，我將在今后的工作中不斷的更精、更多的審計知識來填充這個空白。

（二）按照安排，認真完成各項審計工作任務

今年以來，共參與完成全縣信用社14個營業網點常規審計14次，參與完成領導干部任期經濟責任審計1次，參與完成全州組織交叉檢查1次，參與完成黃平違規貸款專項審計1次，參與完成信訪工作2次，參與完成領導交辦的其他事項2次，圓滿完成了聯社交辦的審計工作任務21次，對待工作能夠積極參與，認真負責，有始有終，盡職盡責，未出現大的失誤。

二、工作中存在的不足

加強學習，學習審計業務知識，不斷提高業務工作水平，審計是一個程序性、技巧性、專業性、邏輯性和規范性都相對較強的工作，是一項集中了業務工作，經濟責任和規范執法“三體一體”的特殊工作，不僅關系到具體的業務工作，因此，在今后的工作中，努力做到兩個提高，一是提高業務工作水平，二是提高責任意識，盡快使自己成為業務上的好幫手。

今年的工作已經結束，這一年對我來就，收獲、經驗和教訓都有，但我自知，說得好不如做得好，在今后的工作中，我將嚴格要求自已，多向領導和同事們請教，同時也懇切各位領導和同事們一如續往的給予我幫助和支持，多提寶貴意見，我將誠懇接受，并認真改正。

反映出的問題值得深思！

銀行審計人員年終工作總結

2020銀行審計人員工作總結范文

銀行審計人員個人工作總結

銀行審計人員個人工作總結

審計人員年度工作總結篇三

****的審計工作中，我工作態度嚴謹認真，緊緊圍繞各項工作目標，堅持“依法審計、服務大局、圍繞中心、突出重點、求真務實”的審計工作方針，履行好崗位職責，在領導的關心和同事們的幫助支持下，較好地完成了各項工作任務，現將在分公司借調一年半期間的工作情況總結如下：

為了進一步提高自身綜合素質，更好地做好本職工作，發揮審計工作的重要職能，加強學習，加強自身的思想道德建設，在實際工作中端正思想，進一步堅定社會主義信念，做一個合格的審計人員。

在日常工作中，我深切體會到，審計工作是一項專業性和實踐性很強的工作，隨著經濟結構及審計環境的飛速變化，對審計工作的要求也愈加嚴格，加強理論及業務學習是取得本職工作成果的重要方法，為此努力掌握審計業知識和廣博的理論知識以提高業務技能，提升審計工作能力和水平，提高審計工作質量和效率。

在此從事審計工作以來，參加了分公司系統內三個電廠的物資專項審計，還實施了對分公司所屬電廠的資本性支出專項審計、**電廠的內控缺陷整改情況監督、**電廠熱值差專項審計及**、**電廠的廠內費用及損耗專項審計，出具審計報告10篇，提出審計建議或意見40余條，得到分公司領導及同事的肯定。除分公司系統內的審計項目外，還圓滿地完成了**電廠的任中審計、股份公司借調的**電力檢修公司離任審計和**電廠績效審計，每一項審計工作，特別是隨股份公司去審計，不僅學到了不少知識，也積累了不少經驗，對審計工作能力有了一定的提高。

通過審計工作，使我認識到審計工作的重要性，進一步提高了思想政治素質，開闊了視野，拓寬了工作思路，增強了全局意識，在總結成績的同時，也認識到自己存在的不足，如還不能充分運用中**審計平臺、電子商務平臺等現代信息系統進行審計、不太了解生產方面的知識和流程等，造成審計工作的局限性，在今后的工作中，將進一步加強學習，努力拓展業務范圍和能力，不斷提高自身業務水平和綜合能力，以便適應更高層次審計監督工作的需要，更好地為審計工作發揮作用。

審計人員個人總結

審計人員年終工作總結

審計人員年度工作總結篇四

事務所審計人員在會計師事務所中起著舉足輕重的作用，審計人才的流失會影響事務所的地位和競爭力。要想在競爭中取得立足之地并脫穎而出，做好審計工作，今天本站小編給大家帶來了事務所審計人員

年度工作總結

20xx年度的審計情況總結如下：

一、審計工作基本情況

20xx年4月1日和4月21日進行了進場后及審計報告定稿前的現場審計溝通工作;根據會計師事務所審計小組的審計時間安排，審計小組按約定時限內完成了所有審計程序，取得了充分適當的審計證據，并向審計委員會提交了無保留意見的審計報告。

二、年審會計師遵守職業道德基本原則情況

1、獨立性

珠海電氣股份有限公司年度審計工作的總結報告司之間不存在直接或者間接的相互投資情況，也不存在密切的經營關系;會計師事務所對公司的審計業務不存在

自我評價

在本次審計工作中會計師事務所及審計成員始終保持了形式上和實質上的雙重獨立，遵守了職業道德基本原則中關于保持獨立性的要求。

2、專業勝任能力

審計小組共由9人組成，具有注冊會計師職稱5人，其中副主任會計師3人、部門經理1人、項目經理1人、審計員3人、助理審計員1人，組成人員具有承辦本次審計業務所必需的專業知識和相關的職業證書，能夠勝任本次審計工作，同時也能保持應有的關注和職業謹慎性。

3、嚴守職業道德

審計工作中，事務所及時與公司獨立董事、董事會審計委員會就公司年度審計工作安排進行制定、溝通、確認，與公司獨立董事共同重點關注審計工作中的成員的構成，審計計劃、風險判斷、風險及舞弊的測試和評價方法等相關問題，認真接受公司董事會委員會的督促，保證了公司年度報告的真實、準確、完整和及時，保證了公司信息披露的高質量性。

三、審計計劃、審計程序及出具審計報告意見情況

1、精心編制審計

工作計劃

在本年度審計過程中，審計小組通過初步業務活動制定了具體的審計計劃，為完成審計任務和減小審計風險做了充分的準備。

2、嚴格執行審計程序

審計小組在根據公司的內部控制的完整性、設計的合理性和運行的有效性進行評價的基礎上確定需重點實施的實質性測試程序。

珠海電氣股份有限公司年度審計工作的總結報告序。在實質性測試審計程序中審計人員執行了檢查、函證、計算、監盤、分析性復核等審計程序，為各類交易、賬戶余額的列報獲取了充分必要的審計證據。

3、真實完整的審計報告

審計小組在本年度審計中按照中國注冊會計師審計準則的要求執行了恰當的審計程序，為發表審計意見獲取了充分、適當的審計證據。會計師事務所對公司財務報表發表的無保留審計意見是在獲取充分、適當的審計證據的基礎做出的。

四、會計師事務所年審過程中的建議和公司的改進情況

會計師事務所審計過程中，審計小組從實際出發，實事求是，對本公司提出了改進意見。公司對其提出的改進意見已經采納，并已實施改進。

五、結論性總結

廣東會計師事務所有限公司已連續為本公司提供審計服務工作六年，公司未被出具否定或無法保留意見的審計報告，歷年審計報告均公正的反映了公司的真實信息。

廣東會計師事務所有限公司年審注冊會計師已嚴格按照中國注冊會計師獨立審計準則的規定執行了審計工作，審計時間充分，審計人員配置合理、執業水平勝任，出具的審計報表能夠充分反映公司20xx年12月31日的財務狀況以及20xx年度的經營成果和現金流量，出具的審計結論符合公司的實際情況。

20xx年4月，結束上市公司20xx年財務年報審計之后，感慨萬千!隨即開始醞釀著一篇有關自己從業兩年來的總結。隨著不斷的分析和理解后發現，有些總結不僅和自己從事的項目有關，而且折射了整個審計行業的諸多現象。于是，帶著總結和反省的精神、抱著大膽改革的思路，從行業發展、事務所質量控制導向、風險評估程序應用等多個知識面出發。結合理論和實際工作，發現其中的不合理之處及獲取的經驗成于此文。特別是其中對國內所發展的建議、薪酬導向審計，筆者認為都是有一定的借鑒意義。

從業不久，有些幼稚的體會和憧憬，自然渲染于黑白之間，之中多少的可笑之處和拙見不周還忘見諒。

一、對國內事務所行業發展的前景及建議

“事務所的做大做強”最快捷的方式莫過于合并。但是，同樣的方法，不同的事務所卻做出了不同的效果，此文主要針對具備證券資格的國內事務所。

1、從國家安全機密和資本市場擴容看國內事務所的發展前景

首先，從國家安全機密看事務所發展。在這里，筆者不論事務所整體行業成長，而只談有關國內事務所的發展，所以自然對立面肯定是國際四大會計師事務所。要談本土所的做大做強，必然是要向國際四大所挑戰的，若非然則無所謂該話題。從中國注冊會計師協會的統計數據來看，07-20xx年全國百強會計師事務所業務中四大會計師事務所占有率分別為53、00%、54、78%、52、81%。暫且粗略的假設收入與數量成一定比例關系，這意味著，國內有近一半的上市公司由國際四大會計師事務所負責。從另一宏觀經濟數據分析，20xx年a股市場近1600家上市公司占我國20xx年gdp37、67%，結合兩者信息和國際四大所業務質量控制的底稿符合要求，意味著我國近18、84%的gdp信息流向是透明狀態。目前風險導向審計理念貫徹的是了解企業的全方位立體化信息，其中包括企業內部控制、供應商和客戶環境、技術和研究開發能力、企業發展戰略及戰術、核心競爭力等等，這些信息也象征著企業的過去、現在和未來。

簡言之，我國目前大量成熟的機械制造業、民生行業、金融房地產業、高新技術企業、鋼鐵業、甚至軍工業的財務和企業環境信息基本屬于信息無監管化。從20xx年7月爆發的力拓間諜門事件來看，我們暫且不考慮其中的政治和集團利益因素，而只需考慮這項間諜門事件的操作流程不難發現其中的商業機密為何物。筆者不知道大部分審計人員的數據分析能力和職業操守素質如何，但相關數據分析的結果就是國家機密。

所以，從國家機密安全考慮出發，筆者認為國內事務所的做大做強是趨勢和必然。可是這也并非拔苗助長似的成長，而是要讓本土事務所本身科學、合理、健康的發展，提高自身核心競爭力優勢。俗話說，有多大鍋下多少米，我國國內事務所目前的這口“鍋”尺寸確實不大，無法扛大梁，眼下國內事務所的行業發展已是配合我國經濟建設中不可缺失的分支力量。

其次，從資本市場擴容來看。20xx年9月，據商務部人士聲稱在20xx年適當時候支持符合條件的境外公司通過發行股票或存托憑證形式，在中國證券交易所上市，即a股市場計劃即將推出國際板。這給國內事務所開展國際業務又注入了新的概念和活力。然而，為此而產生的事務所人才儲備、風險控制、業務技能等等問題也即將擺在國內所的面前。面對這些誘人的機遇和挑戰，國內所如果戰略性實質合并和發展及儲備人才，決定了未來本土所的未來生存空間。

2、筆者對制約國內事務所做大做強因素的考慮和應對

首先，是目前國內事務所做大做強的核心競爭力存在問題。我國國內事務所目前發展依靠的社會資源。在其力所能及的范圍內，社會資源豐富決定了業務的廣泛程度。然而，所謂中石油、中石化、建設銀行、工商銀行、農業銀行、中國移動等他們力所不能及的范圍，這時就顯出了他們核心競爭力的匱乏。這也是嚴重制約著有健康核心競爭力的事務所的發展。有人把這種問題歸根為制度導致的腐敗問題、也有人歸根為中國人的傳統作風習慣和急功近利問題、更有人歸根為行業本身收費性質問題。其實，這一系列的問題，也不是在這里三兩句能夠說的清楚的。故而暫且把這種問題歸結為審計風險意識問題。

即國內事務所缺乏經營風險意識問題，所謂些個合伙人毫無審計風險而言，他們認為任何問題都能夠解決。而實在一些風險解決不了的時候，他們就說沒那個業務能力，實則沒那個社會資源。也正因如此而導致的行業惡性競爭，多少對審計行業有著雄心壯志的義士不得不暗淡的退出這個舞臺。

二、事務所業務質量控制

1、業務控制理念對業務質量的影響

強化業務質量是未來事務所發展的核心競爭力，而質量控制是業務質量的核心動力。目前國內所在這方面落后于四大是有相當的距離。筆者了解到很大部分國內所在質量控制的留于形式、新審計準則要求下的執行情況、薪酬機制導致的人才流失等情況是相對于國際四大而言是嚴重的(盡管目前四大在某些方面也開始出現不足)。

業務質量的強化，從某一角度上說就是將審計細節化。但是，任何事務的細節化，最終會招來大部分員工的反感和厭惡情緒。所以對應的領導推動就顯的格外的重要，而領導的推動必然要考慮成本收益的基礎，利益上的得此失彼最后將落在領導的決心上。為此，筆者從業務控制質量的理念出發，進行了相對分析。

業務質量理念分為業務控制理念和人才競爭理念。業務控制理念和人才競爭理念的是一個事務的兩面，前者是向外，后者是向內。

所謂業務控制理念即嚴格控制風險的文化、有效的業務流程、強有力的領導推動機制等。一個好的業務流程決定了業務質量的層次，積極貫徹新審計準則的業務要求已是必然的趨勢。而對新的審計系統進行相關的培訓和執行及后續強化和討論，必然會影響部分老員工的反感和部分領導的利益分配。審計本身從實質上來講既是一個帶著思想而進行程序化的過程。暫且剝離思想的參與，單是程序化的過程缺陷就有可能導致致命的法律責任風險。而新審計準則的風險導向審計充分調動了整個項目組在整個審計始末進行著思考。對于控制風險和規避法律責任都有著積極的作用，對于新一代審計人員和會計師事務所充滿著機遇和挑戰。無論是國內所和國際所，我想，在中國，大家在同一起跑線。所以，在業務控制理念的落后，必將是毀滅性的結束!

2、人才競爭理念——薪酬導向審計

在人才競爭理念方面，事務所必須營造完善有效的競爭體制，這一點對于事務所的長遠發展積蓄著人才儲備。事務所的競爭力無非來自業務層和領導層。領導層，我們決定不了。但是，這兩者絕對是相互作用和制約著。事務所建立的競爭理念必須剝離個人情感，以客觀實質為基礎。審計風險主要集中在事務所和簽字會計師，而業務執行人員的風險在一定程度上可以忽略不計。所以在業務執行階段，我們不光要執行執業準則的要求進行風險導向審計，還有一個值得重視的是“薪酬導向審計”。“薪酬導向審計”在國內尚無定義，純屬我個人概括，如有不妥，還忘見涼。

“薪酬導向審計”主要存在于國內一些依據收費而進行業務提成的事務所，但是這些事務所又不是真真意義上的“薪酬導向審計”，他們只是完成審計工作后，根據收入的比例或者個人的情感而進行的薪酬分配。這樣的結果，可能導致的風險將是非常重大的。

以筆者從也幾年的經歷為例進行說明。在不少初進事務所初中級員工和一些有經驗的審計人員。在業務執行階段，即使發現了錯報，他們也進行隱瞞，進而進行合理化的修飾和掩蓋。原因很簡單，在最短的時間做最多的項目，那最多的提成，而忽略了大量的可能隱藏的風險。這大大增加了事務所執業風險，這種風險不是控制不了的，而是被刻意的隱瞞。出現這種情況的原因很簡單，人才競爭理念的落后!

而“薪酬導向審計”卻能大大的克服這種風險。在這，我只談“薪酬導向審計”框架結構，具體的細化單憑我個人無法完善。“薪酬導向審計”必須建立完善的評審制度，即做為考核的一項關鍵指標。為之而適應的是必須建立一個“薪酬導向審計系數表”。

這個風險系數表構成與發現的錯報大小、科目底稿的難易程度、底稿的完成標準程度、集團組織結構的復雜程度等等指定一個系數表。最后根據風險系數表的權重乘數參與薪酬的分配，同時這些工作都是要在計劃審計工作階段完成。

共

2

1

1

2

審計人員年度工作總結篇五

xx年我局內部審計工作在省局**x的指導下，在局黨組的直接領導下，用心貫徹黨的十六大及十六屆四中全會精神，認真學習和執行《審計署關于內部審計工作規定》和《內部審計準則》規定要求，按照省局有關內部審計工作會議精神，遵循查錯糾弊，維護法紀，促進管理的宗旨，用心引導本局內部審計機構在加強單位經濟管理和實現經濟目標等方面發揮用心的作用，實現內部審計為單位目標而服務的思想理念，嚴格執行會計制度，建立健全崗位職責制和內部檢查制度，確定了“法定代表人離任與工程竣工決算項目”兩項必審，全面加強領導人任期內經濟職責審計、堅持“有離必審”和“先審后離”等經濟職責審計方針，透過經濟職責審計，不僅僅到達了客觀評價縣區分局一把手的工作業績，確保國有資產和資金不流失，也為局黨組考核和任用干部帶給了參考依據。

重視專項審計和審計調查，加強大宗資產采購比價審計、加強內控制度評審，取得了較好成績。按照年初制定的工作目標，在xx年度帶領內審工作組，利用兩個多月的時間對本系統縣區分局、局機關、培訓中心、農場等12個單位進行了內部審計工作。在內部審計工作中，重點注意了嚴把審計程序關。在對縣區局進行內部審計時，注意審計項目的立項，審前調查，制定實施方案，印發審計通知書，實施審計過程及審計報告征求意見等各環節的記錄規范。嚴把審計實施關。實施審計工作嚴格按照審計方案確定的范圍、審計資料、審計目標進行，審計工作貼合審計法律、法規和相關的審計準則。嚴把審計報告關。對檢查結束后構成的審查審計報告規范撰寫，注意與審計事項有關的事實，包括被審計單位的財政財務收支真實、合法、效益的全面事實和違反規定和財政財務收支的事實清楚，審計報告中的收支數額與違紀資金與審計工作底稿中的有關數字相符。

嚴把審計處理關。注意重點審查審計揭露問題清楚，數字確鑿，定性準確，適用法律、法規、規章正確、具體、有效，處理處罰意見適當。嚴把審計評價及推薦關。審計評價是內部審計機關對被審計單位及被審計人員的審計意見，審計評價是否貼合被審計單位及被審計人員的實際，關系到被審計單位及被審計人員的利益和榮譽，個性是對領導干部任期經濟職責審計評價要更加謹慎。我們在工作中個性注意提出切實可行的審計推薦，避免大而化之，方便被審計單位采納整改。透過上述一系列做法，我局的內部審計工作得到了有效的開展，取得了良好的監督效果，杜塞漏洞，防患未然，對大慶地稅系統的財務管理工作起到了有效的監督管理，內部審計工作得到了省局和我局黨組的高度評價。在今后的內審工作中要依照“依法審計、圍繞中心、突出重點、不斷創新”的工作方針，不斷改善工作方法，提高內部審計工作質量，爭取更好成績。

審計人員年度工作總結篇六

在我大學畢業之后，我就正式走上了工作崗位。在經過幾個月的社會捶打之后，我感受到了社會的殘酷，工作不順心，前程不光明，使我感受到了社會的不確定性。痛定思痛，我決定通過自己的努力考取國家公務員，果然皇天不負有心人，我終于成功的成為一名公務員。之后我被分配到了審計局工作，成為一名審計局工作人員，這一晃工作就是幾年過去了。

一年來，在市委、市政府的正確領導下，在上級審計部門的正確指導下，緊緊圍繞市委、政府各項工作重心，以促進我市經濟健康發展為審計監督的第一要務，牢固樹立科學發展觀和服務意識，堅持廉潔從審。在全體審計干部的共同努力下，圓滿完成了今年市委、政府和上級審計部門交辦的各項審計工作任務。現將一年來的思想、工作、學習和廉潔自律情況報告如下：

一、廉潔自律、清廉從審。

作為一名審計工作者，能夠充分認識到黨風廉政建設是我們審計機關的生命線，并深知：其身正、不令則行；其身不正，雖令不從。一年來，認真學習貫徹《黨章》、《中國共產黨黨內監督條例（試行）》、《中國共產黨紀律處分條例》等精神，始終對自己高標準、嚴要求，切實加強自己的品德修養，能夠自覺地加強黨性、黨風、黨紀和廉政方面的學習，不斷加強世界觀、人生觀、價值觀的改造，堅持立黨為公、執政為民，做到權為民所用，情為民所系；堅決貫徹執行黨的路線、方針、政策，恪守審計的職業道德，時時刻刻用一個共產黨員的標準規范自己的言行。注意做到常思貪欲之害，常懷律己之心，常排非分之念，常修為仕之德，堅持把輕名利、遠是非、正心態和納言、敏行、輕諾作為自己的行為準則，時刻做到自重、自省、自警、自勵。堅持以科學發展觀指導我們審計工作和反腐倡廉工作，進一步強化了依法從審、廉政為民的思想意識，增強了自覺抵御腐朽思想侵蝕的能力和反腐敗的道德防線。

二、加強理論學習，不斷提高自身素質。

為了進一步提高政治敏銳力、政治鑒別力和政策水平，增強貫徹落實黨的方針、政策的自覺性、堅定性，一年來，認真學習貫徹“三個代表”重要思想、黨的xx大和xx屆三中、四中、五中、六中全會及黨的xx大會議精神，認真學習領會市委擴大會議精神以及市委、市政府年初確定的各項重點工作。通過學習，增強了用科學的理論武裝自己的頭腦，用鄧小平理論指導審計工作實踐的水平；進一步堅定社會主義、共產主義信念，時刻牢記“八榮八恥”，堅持一切從人民利益出發，堅決貫徹、模范踐行“三個代表”重要思想的要求，自覺抑制不正之風和腐敗現象的侵襲，正確行使手中的權力。同時，還注重審計業務理論學習，除參加了地區審計局組織的審計業務培訓班的學習外，還比較系統的自學了計算機ao審計系統、財政改革相關知識、專項審計

調查報告

三、注重黨性鍛煉與修養。

自覺遵守“審計人員工作紀律”，以此來規范自己的行為；不斷加強黨性修養，牢記“兩個務必”，自覺地與市委、政府保持高度一致，不說不該說的話，不做不該做的事。在處事為人上，堅持誠實做人，踏實做事。始終以強烈的事業心和責任感做好審計工作；在工作關系處理上，比較注意把握自己的角色定位，自覺地維護大局，維護團結。

四、依法審計，求真務實。

在審計工作中，能夠認真貫徹執行《審計法》賦予的審計權限，堅持“依法審計、服務大局、圍繞中心、突出重點”工作方針，始終能夠做到：科學審計、文明審計、廉潔審計、客觀公正，對自己分管負責的工作能夠盡職盡責。一是能夠深入審計一線，及時協調和解決審計工作中遇到的具體問題和困難，幫助年輕的審計干部盡快成長；二是，對一些熱點、難點、事關百姓切身利益的審計項目，能夠親自深入到基層進行審計調研、了解，掌握第一手資料；同時，能夠積極配合局長做好各項審計工作，大力弘揚“依法、求實、嚴謹、奮進、奉獻”的審計精神。另外，對負責的婦委會工作也能夠盡心盡力，我局是一個以女同志占大多數的單位，因此，我局班子歷來很重視、關心女同志的身體、工作和生活等情況，只要是女同志的節日，一定會盡力安排。

五、今后努力的方向。

在當今世界正在發生著人類有史以來以來最為迅速、最為廣泛、最為深刻的變化，“全球經濟一體化”、“知識經濟”、“電子商務”、“生物技術”、“基因工程”、“數字地球”、“電子政府”、“加入世貿”、“西部大開發”等新名詞、新事物不斷涌現，要深刻意識到知識更新之快，要有不學習就要落后、不學習就趕不上時代的潮流、不學習就要被歷史淘汰的危機感。因此，加強學習，進一步提高審計技術方法和手段的自主創新能力，不斷提高審計工作的技術含量和技術水平，尤其是提高宏觀層面分析問題、解決問題的能力，不斷提高審計質量，把審計工作不斷引向深入，用發展的眼光分析經濟改革中存在的問題，提出科學可行的審計建議，推動經濟體制改革的步伐，為我市經濟持續、快速、健康發展保駕護航，充分發揮審計在構建社會主義和諧社會中的作用。

相信自己通過這么多年的努力，自己已經知道了社會上存在的各種現實了。以后的道路還要怎么走，我已經規劃好了，我想我會繼續不斷的努力，在審計局的審計工作中，我會盡我的努力。爭取自己在十多年的努力后，成為一名審計局領導，繼續帶領工作人員前進，我相信自己可以做好，我相信以后的道路上，我會走的更好，我會在審計局繼續努力，為國家的審計工作作出我的貢獻！

xx年至xx年，共參與了20余項審計項目，其中主審完成的審計項目11項，審計涉及到民政資金，社會保險基金，教育經費，慈善資金，低保資金，福利彩票公益金，住房公積金，醫院審計和醫療衛生專項經費等關系老百姓切身利益的民生資金。兩年中主審和參與審計項目共查處違紀金額1950萬元，應上繳財政資金190萬元。審計中勇挑重擔，大膽創新，講求實效，切實起到審計標兵的作用，主要工作成效和特色總結如下：

一、堅持民本審計，維護百姓利益

近兩年來，本著“民本審計”原則，高度重視民生資金審計工作，把民生資金審計看成審計機關推動金華和諧社會建設、維護廣大人民群眾切身利益的大事來抓。在擔任組長的民政、社保、教育、慈善、住房公積金等民生項目的審計中，大膽揭露和查處違規行為，維護百姓利益，取得顯著成效。

在民政系統項目審計中，通過審計促使市民政局及時出臺政策，全面提高市區低保對象補助標準，促進市區民政部門及時組織力量對城鄉低保對象進行了全面核查，使239戶（423人）增補為低保對象，實實在在維護困難群眾利益；揭示市區殯葬業管理混亂，促進民政部門規范管理，降低殯葬用品和公墓的收費標準，讓利百姓。在醫院審計中查處違規收費320余萬元，并按規定進行處理處罰，規范醫院收費管理，減輕老百姓看病負擔。在教育經費審計中，促進市區財政將教育教育費附加5500萬元及時安排使用，促使教育經費足額投入，并針對學校食堂管理不規范現象，促進市教育局出臺《關于市直屬學校食堂財務管理的暫行辦法》，維護了就餐學生的權益。在住房公積金審計中，促進市政府出臺《關于推進全市住房公積金制度擴面工作的實施意見》，進一步深化住房公積金征繳和管理工作，使該項政策惠及更多群眾。在慈善資金審計中督促和協助慈善總會收回信托慈善資金1900萬元，保障資金安全。

二、積極開展計算機輔助審計，取得明顯成效

近兩年來，在實施社保基金、住房公積金、學校及醫院等審計項目中，大膽嘗試，積極開展計算機輔助審計，提高審計績效。如醫院審計中，通過計算機輔助審計，查實醫院在藥品銷售、醫療收費等方面的違規問題金額320多萬元；東陽市社保基金的審計中，通過勞動部門和住房公積金管理中心相關數據的計算機輔助審計，發現五家企業xx年度少繳社會保險費700多萬元；市區社保基金審計中，通過失業和養老保險相關數據的計算機輔助審計，揭示xx年度151家單位428人在再就業的同期繼續領取失業金，涉嫌違規領取失業金116、13萬元。

在開展醫院計算機輔助審計后，上報的《金華市中醫院財務收支審計》案例及《醫院醫療檢查項目收費價格審計》專家經驗分別獲xx年審計署計算機現場審計實施系統（ao）應用獎和入選xx年度浙江省審計廳專家經驗庫目錄，同時撰寫的《醫院亂收費現象原因分析與建議》論文在《浙江審計》上發表。

三、積極探索績效審計思路，總結提升審計成果

近兩年，在審計項目實施中，不僅注重審查和揭示問題，更關注政策、制度制定的合理性、民生資金使用的效益性、老百姓的受惠程度等方面，通過審計分析存在問題的根源，并對如何完善政策、健全制度、加強管理提出合理建議，如民政資金審計中，針對審計中發現的問題及經驗做法，撰寫了多篇審計信息，其中：被市長、副市長批示1篇，市委辦及省廳采用5篇，促使市、區政府完善規范性文件3件，市民政局調整政策文件1件。該項目被省審計廳評為xx年度同步審計優秀項目，是當年全市獲獎的優秀同步審計項目。在教育經費投入審計中，針對市區學校負債沉重、城鄉部分校產閑置浪費、民辦學校投入不足等問題，在《審計內參》和《每日要訊》上予以反映，兩篇信息分別被市委書記、市長、市委副書記批示，并引起教育主管部門高度重視，市教育局專門召開局長辦公會議進行專題研究，審計意見和建議得到很好落實。在慈善資金審計中，發現1500萬元對外投資慈善資金收回困難，存在較大投資風險，以《審計內參》形式專題向市政府反映，市長、分管副市長作了重要批示，在審計的積極協助下，最后收回本金及投資收益1900余萬元，化解了慈善資金投資風險，審計工作得到了慈善總會的充分肯定。

審計人員年度工作總結篇七

20_年工程審計部部門，在公司領導的指導和大力支持下，各部門的積極配合下，審計部全體員工的努力工作下，緊緊圍繞公司領導的指示精神，本著積極認真負責的態度，做到公平公正的審核，在此，對一年來的工作進行總結：

努力完成工作任務，取得良好成績

20_年，審計部門全體成員圍繞中心，注重實效，以認真、細致、負責的態度做好各項審計工作，推動局整體工作又好又快發展。

全省項目審計工作開展順利

20_年，全省共開展工程建設項目審計348個，審計資產總額6.93億元，提交審計結果報告190份，提出建議43條，促進增收節支3051.40萬元。其中送審概算23905.72萬元，審減1006.77萬元，審減率4.21%，送審預算18997.18萬元審減605.65萬元，審減率3.19%，送審結算25620.73萬元，審減1711.62萬元，審減率6.68%。省局（公司）對x辦公綜合樓、x物流配送庫和x煙葉儲運中心二期工程項目進行全過程跟蹤審計，其中x辦公綜合樓項目送審概算22763.56萬元，審減929.13萬元，審減率4.08%。

市局（公司）堅持對工程招標、施工、到竣工驗收、結算的每個環節實行全面跟蹤審計，并與中介機構每周定期參加工程項目施工現場會，對審計過程中存在的問題提出建議和整改措施，做到早發現、早處理，有效地防范虛列工程項目、多記工程量、高套定額和多結工程款等問題的發生。投資總額嚴格控制在預算范圍之內，取得了良好的投資效果，達到了對項目事前介入、事中控制、事后監督的目的，較好的履行了內部審計在工程項目建設領域的監管、服務職能。

審計人員年度工作總結篇八

今年年初，我作為xx市審計局的一名審計人員，光榮地被抽調到審計廳赤峰社保審計組，對赤峰市社保資金開展為期2個月的審計工作，這既是組織的培養和領導的信任，更是一次開拓工作視野、檢驗個人能力、提升綜合素質的難得機會。說句心里話：此次社保資金審計政策性之強、資金流量之大、時間跨度之長、牽扯部門之多，都是空前的。一方面，我擔心因個人能力問題，影響審計任務完成和通遼審計形象；另一方面也十分渴望借此機會加強業務學習和計算機審計知識的運用。

懷揣著這種忐忑的心態，在接下來先是對通遼市社保數據的采集工作上，社保數據五花八門，不同部門使用的是不同的數據庫軟件，審計署要求數據質量之高前所未有，艱苦的取數工作有多大的難度可想而知，那是一段讓人難以忘懷的日子、一個個不眠之夜，緊張而有序，自始至終我有這樣的信念，我一定要圓滿完成領導交給我的工作，回顧那段難忘的工作經歷，給我留下了許多寶貴的知識財富。

這次社保資金審計我主要的工作一是具體負責所有社保數據的導出工作和上報審計屬特派辦社保數據工作；再有就是運用了計算機審計知識，編寫sql語句查出各類社保資金的違規違紀問題。此次社保資金審計讓我深深地感受到:如果不是使用計算機審計，那么是很難想象要用怎樣的方法才能順利開展工作。例如在新型農村合作醫療資金審計中，面對動輒數十萬條的各類信息，如果不是有效運用ao系統進行比對，篩選出參合姓名重復、報費金額異常等審計疑點，鎖定報費人群、時間、醫院等信息，審計人員將無從下手，更不可能查出“重復參保、重復報費、”等問題。也正因為通遼市審計人員熟練運用ao系統，把計算機審計功能發揮得淋漓盡致，我們才能夠在規定時間內完成如此繁重的審計任務，達到預期審計效果。此次全國社保審計雖然已經過去，但現在回想同審計組各位領導一起工作的日子，除了不舍，收獲更多，我從每一個審計組成員的身上學到了他們始終以“政治上堅定、作風上過硬、業務上精通、工作上勤奮、紀律上嚴明”的標準嚴格要求自己。老同志的言傳身教，那種對工作的滿腔熱情、無私奉獻的敬業精神、廉潔的工作作風，以對國家和人民事業高度負責的責任感，深刻詮釋著“審計”二字。這些潛移默化、潤物無聲的感受，將在我未來的審計生涯中受用一生。