時間過得真快，總在不經意間流逝，我們又將續寫新的詩篇，展開新的旅程，該為自己下階段的學習制定一個計劃了。大家想知道怎么樣才能寫一篇比較優質的計劃嗎？下面是小編帶來的優秀計劃范文，希望大家能夠喜歡!

證券公司工作計劃書 證券公司年度工作計劃篇一

剛從校園走出來的我思想方面還不夠成熟，經過在公司3個多月的學習和多方同事的幫助下，思想上有一定的提高。本人能夠按照公司的要求按時上下班，不遲到不早退，要求加班的時候能夠準時到崗，充分利用工作時間，有效地完成公司分配的任務。

在認真工作的同時，本人也努力提升自身的素質，不斷提升職業道德，掌握證券從業規律，拓展證券知識，提高自身業務水平。本人本著多學習、多琢磨、多反思、多總結的原則，不斷提升自己，超越自己。

多學習，學習先進的證券業務理論，學習同事的寶貴工作經驗，學習專業知識。

多琢磨，學習到的業務知識反復的琢磨，實際業務中，遇到難點盡可能運用自己的業務知識解決，如有超越自己知識范圍不能解決的，虛心請教同事。自我反思是提高業務素質的基本途徑，對于自己工作中的成功或失敗要及時反思和總結，不斷為自己今后的工作積累經驗。

通過3個多月的學習及實踐，我對公司的工作流程有了一定的了解，對各個崗位業務有一定的認識。本人主要負責電話回訪的業務。

工作上，我本著積極努力，扎實肯干，求真務實的精神，把電話回訪工作做到，做到最細。電話回訪，主要針對新客戶在我公司開戶后對其是否親臨現場辦理開戶手續，開戶資料的填寫是否真實完整，客戶對客戶經理的權限揭示書的內容是否了解，客戶對客戶經理以及營業部服務人員的日常服務是否滿意，客戶的交易賬戶平時是否都由客戶自己親自操作和管理等做回訪工作，并填寫電話回訪單子；對老客戶提出的問題給予解答，并相應做記錄。同時，在前臺領導及各同事的幫助下，我對前臺的各項業務也有所掌握，現就這幾個月來工作中的主要成績作如下總結

（一）電話回訪業務：進入年終第四季度，隨著開戶量的增加，電話回訪業務也進入年度最繁忙階段。在新開戶電話回訪中，話務量累計達到1599個，重要通知類回訪113個，定期回訪758個。在眾多電話回訪中，本人本著誠懇待人的態度為客戶解答問題，沒有一次受到過客戶投訴。這也就表示，這三個月來，我和同事的辛勤工作換來的是客戶的滿意以及肯定。

（二）前臺業務：為了更好的了解公司，更有效地工作，在工作之余到前臺學習相關業務。

在學習前臺具體崗位業務前，先要熟悉各項開戶及特殊業務資料。各項資料可以說是所有業務中最基礎的，也是最容易掌握的，是所有業務的鋪墊。

只有掌握好各項業務相應的資料才能準確而有效的為客戶提供資料，辦理業務。

1、開戶崗業務：主要為新客戶開立資金賬戶，開立證券賬戶；為轉戶開立資金賬戶。在客戶丟失股東卡的情況下想要辦業務時，為客戶補辦股東卡。在客戶轉戶時，發現客戶股東賬戶被凍結，為客戶辦理激活業務。每天在結束當天業務后，負責把當天每個開戶資料通過掃描形成電子檔案傳送給中登以及總部。

2、復核崗業務：對開戶業務以及特殊業務審核后給予復核，負責每天閉市后把做完的業務歸檔。

3、特殊業務崗業務：主要針對客戶辦理修改密碼、撤銷資金賬戶、撤銷指定標志、轉托管、換行、創業板進行相應操作業務。對股票下跌到三板的客戶進行三板業務。

對于客戶長時間沒有到營業部更新資料的給予補資料業務，身份證升位，變更身份證有效期等。客戶親屬有逝世的，客戶攜帶有效證明文件來辦理繼承業務的，給予相應的繼承業務操作。

（三）積極配合it部門做好系統測試工作。

三、工作中存在的不足1、電話回訪工作效率還有待提高，爭取做到讓客戶百分百的滿意，放心。

2、工作態度上還認識的不夠深刻，工作積極性有待于提高。

3、業務方面仍有不熟練的地方，還需要自己多記多練。

4、應變技巧缺乏，客戶電話回訪期間，遇到客戶詢問的相關問題不能給出的答案。

5、服務意識需要加強，對客戶咨詢的問題應耐心給予解答。

三個月的時間是短暫的，在公司領導的關懷和同事的關心幫助下我受益匪淺。

作為一個新人，我懷著一份積極的態度面對工作的壓力，樂觀的去解決工作中出現的問題，享受工作帶給我的樂趣。即使知道今后的工作上還會有更多的困難更大的壓力，但我會保持一分良好的心態積極去面對。

xxxx年，我會積極努力的學習其他崗位的業務，對公司的整體流程有一個全面系統的熟悉。按時完成公司領導分配的任務，替領導分憂解愁，做領導的好助手。關心同事，尊敬領導。在不斷前進的道路上，為公司的無限發展而奮斗不息。

證券公司工作計劃書 證券公司年度工作計劃篇二

(一)打造服務品牌，注重溫馨服務

1、對基礎客戶訂制生日祝福，感受節日關懷;

2、對客戶持有股票的配股、增發、權證到期日、行權進行溫馨提示，提高客戶忠誠度;

3、客戶可通過公司網站、行情咨詢系統自行定制手機短信，并選擇須開通的短信服務;

4、營業部自主發送短信，提供大盤熱點追蹤、金股推薦服務，引導客戶理性投資，提高操作水平;

(二 )把產品銷售工作做細做強

1、要把相關產品研究透，把營銷精力放在優質產品上，如此才能形成多贏。

2、引導全體員工對客戶進行分類，不同客戶有不同的選擇，營銷工作要做到有的放矢。

3、關注已經購買產品的客戶，跟蹤并服務好他們。

(三)深化高端客戶的服務內涵

1、深入了解現有高端客戶的潛在需求點，進行適當的引導，例如產品銷售。

2、組織更多不同形式的高端客戶交流活動，促進與大客戶的良性循環。

3、走出去，引進來。通過與銀行的合作，拓展高層次的客戶群。

(四)加強員工業務培訓，不斷提高員工素質，增強隊伍戰斗力

新業務品種不斷增加，如創業板、三板業務、etf業務、新股發行、融資融券、ib業務、產品銷售等等，為了提升大家對各個業務品種的認知水平，必須統籌制定培訓計劃，從而促進各項業務的均衡發展。

工作指導思想與經營目標

xxxx年12月的工作指導思想是：繼續貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價值為宗旨，集中精力抓創利，堅定不移壓費用“的指導方針，集中資源推進優勢創利業務，積極培育新的利潤增長點。

xxxx年12月的工作思路：繼續集中公司資源開展固定收益、經紀、投行三大主要創利業務，確保超額完成全年經營指標;同時加強創新研究，積極推進收購兼并與資產治理業務，培育新的贏利點，為xxxx年實現跨越式發展奠定扎實的基礎。

xxxx年12月的經營目標是：下半年實現總收入20，074萬元。其中：經紀業務總部實現收入13，989萬元;固定收益總部實現收入2，500萬元;投資銀行總部實現收入1，780萬元;企業融資部實現收入680萬元;證券投資部實現收入1，125萬元。

證券公司工作計劃書 證券公司年度工作計劃篇三

十二月工作重點在于以下四點：

1、手中現有客戶資料的開發。

①整理出手中的每個意向客戶，通過電話回訪，接近客戶，挖掘客戶的需求，要把公司近期優惠活動政策介紹給客戶，切忌不能光和客戶談論股票，要想辦法從生活入手拉近關系。注意總結每次通話存在的問題。針對不同客戶事先想好通話內容，掛電話時要講好話術，為下次通話做好準備。

②每天給客戶打電話的時間安排：

下午回公司開會時間;晚上18:00-20:00。

2、新增客戶資料。

①要保證每天至少要取一名客戶資料，并在3天之內做第一次電話回訪。 ②新要取的客戶資料所發第一條短信：您好，我是今天在**和您交談的東北證券的客戶經理詹可佳，在接下來的一段時間您將會享受到我公司優質的短信試用服務。請把我的手機號碼存在您的手機里，以便您有什么問題可以及時聯系我。祝您投資愉快!

③堅持給潛在客戶發短信，打電話。

3、與銀行合作的小區活動。

①首先按照與銀行的合作方案去逐步執行，直到活動正式開始。

②活動前，事先把幾種話術背熟練，活動中，要積極去迎接客戶，不錯過每一個身邊經過的客戶，盡可能保證每一個客戶都能夠談話，爭取要到客戶的聯系方式。

③要取客戶聯系方式的話術：

▲幫客戶分析股票、基金，回去再請教一下分析師，日后幫客戶關注一下手中股票，分析一下股票的調研報告，要取電話方便聯絡;

▲公司以后再有什么活動可以方便聯系到客戶;

4、銀行駐點如何開發客戶。

①銀行內：早上去銀行后先跟銀行員工打好招呼，安置好物品擺放，由于客戶稀少，所以不能放過每一名客戶，有客戶來辦理業務時主動去遞交宣傳折頁，介紹公司近期優惠活動，爭取與有多方面的交流內容;

②銀行外：銀行沒有客戶時，手持宣傳折頁去門口附近等待流動客戶經過，發送宣傳折頁;在下午時間去周邊轉轉，尋找可以交流的客戶;

③與銀行員工處好關系，尤其是行長，要表現出我很積極的去工作，想給銀行、給自己帶來效益，要做出效果來才能改變行長對我的看法。

證券公司工作計劃書 證券公司年度工作計劃篇四

一、營銷組織架構

為確保本次集合資產管理計劃順利發行，本公司內部特成立“集合資產管理計劃工作小組”，其中營銷策劃組、銷售管理組、客戶服務組具體負責本次計劃的營銷組織工作。

二、代銷活動組織安排

一組織安排 本集合資產管理計劃發行期間，對于代銷活動的組織安排，**證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構建立良好的業務合作關系，充分調動代銷機構的積極性，在為代銷機構提供人員培訓、市場推廣、業務指導、客戶服務等全方位支持的基礎上，充分發揮代銷機構現有的資源優勢。將本公司代銷業務管理體系與代銷機構業務營銷管理體系有機結合，形成一個資源共享、優勢互補的集合資產管理計劃代銷業務營銷體系。

在本次計劃的代銷組織安排中，營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃，與代銷機構共同協商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯合開展投資者輔導工作。

銷售管理組負責代銷機構的市場調研，組織實施業務培訓、業務指導與業務考評工作，及時準確地傳達相關信息。在發行過程中與代銷機構管理部門一起巡視各代銷網點，督促銷售活動的開展，就發現的問題及時提出整改意見。

客戶服務組負責為代銷機構的客戶提供全方位、優質的客戶服務，收集客戶的反饋信息，跟蹤市場反應情況，及時準確地上報相關情況。

二協議簽訂

為規范代銷機構的銷售行為，保護投資者的合法權益，本公司根據中國證監會有關規定、《**證券“****”集合資產管理計劃管理合同》及其他有關規定，本著平等自愿、誠實信用的原則，與代銷機構簽訂了《**證券“****”集合資產管理計劃銷售代理協議》以下簡稱“代銷協議”，明確了本公司與代銷機構的權利義務關系。針對代銷業務的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規章制度。在具體業務活動開展過程中，本公司將與代銷機構密切合作，嚴格執行相關規定，并做好風險防范的事前、事中、事后控制工作。

三銷售活動安排

1、按照中國證監會《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》規定，對代銷機構進行資格審查，以促使代銷機構的各項業務準備工作符合要求，確保集合資產管理計劃的銷售活動順利開展。

2、獲得批文前，銷售管理組配合代銷機構對其一級分支機構開展市場調研、業務培訓，培訓內容包括本公司**證券“****”集合資產管理計劃簡介、集合資產管理計劃投資指南、本集合資產管理計劃業務規則與業務流程以及客戶服務介紹等。同時要求代銷機構對其下一級分支機構開展業務培訓。

3、獲得批文后至發行前，營銷策劃組與代銷機構確定整體宣傳推廣方案，并組織實施，在發行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷機構指定營業網點。銷售管理組為代銷機構一級分支機構提供強化培訓，配合各重點地區舉辦路演推介會，為發行工作進行市場策動。

4、發行期間，營銷策劃組與代銷機構共同組織宣傳推廣活動;銷售管理組負責各地區代銷機構的巡查工作，現場解決銷售過程中的有關問題，向本公司總部及時準確地傳達相關信息;客戶服務組為銷售活動提供全面客戶服務支持。

5、發行結束后，按照中國證監會的有關規定要求，由銷售管理組與代銷機構共同對整個集合資產管理計劃銷售活動進行總結，對各地區發行工作進行考核評價，總結內容包括發行組織安排、銷售業績及客戶服務等。

三、直銷活動組織安排

一組織安排 本集合資產管理計劃發行期間，直銷部分主要針對機構客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司根據客戶需求特征及地域分布情況，對直銷組織活動安排如下：

1、機構設置 目前，本公司在全國設有24家營業部以及北京、上海2個地區管理總部，為直銷客戶提供高效、優質服務。公司集合資產管理計劃工作小組負責直銷業務的統一管理與協調工作。

2、人員安排 為做好本集合資產管理計劃的直銷工作，本公司將充分調動各方面資源，周密計劃，統籌安排。

在集合資產管理計劃發行期間，從各部門抽調人員組成路演推介領導小組與各地區工作組，具體如下：

1路演推介領導小組負責對整個路演推介工作的統籌安排與監督實施。負責人：張躍;

2北方地區工作組負責華北、東北地區直銷客戶的路演推介、開發工作;

3華東地區工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區直銷客戶的路演推介、開發工作;

4南方地區工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區直銷客戶的路演推介、開發工作;

5西部地區工作組負責重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區直銷客戶的路演推介、開發工作;

根據直銷客戶的特點，各工作組應由銷售管理組及本集合資產管理計劃相關投資、研究人員組成，從計劃的產品、投資、研究等方面向機構客戶進行推介。

二銷售活動安排

1、獲得證監會批文前的直銷客戶走訪工作 自著手本集合資產管理計劃的發行準備工作開始，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心，與重點客戶保持密切聯系。為確保本集合資產管理計劃的順利發行，本公司按照四大地區的分工對潛在客戶進行了走訪，介紹了公司的運作情況以及產品的投資理念等內容，同時與客戶加強了溝通，了解了客戶需求，為確定本集合資產管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據。

2、獲得證監會批文后的路演推介工作 1本公司內部進行各地區路演推介活動的動員工作，協調一致，合理安排;各地區路演推介工作組全面展開實際工作，加強對各地潛在客戶的`推介、開發工作;在各地區的路演推介活動，注意與代銷機構的協同配合，防止銷售活動出現混亂。

3、本集合資產管理計劃發行期間的直銷活動 1在就近接受各地直銷客戶認購的基礎上，深入挖潛客戶資源;

證券公司工作計劃書 證券公司年度工作計劃篇五

為確保本次集合資產管理計劃順利發行，本公司內部特成立“集合資產管理計劃工作小組”，其中營銷策劃組、銷售管理組、客戶服務組參見圖7-1具體負責本次計劃的營銷組織工作。集合資產管理計劃工作小組銷售管理組客戶服務組營銷策劃組

（一）組織安排

本集合資產管理計劃發行期間，對于代銷活動的組織安排，**證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構建立良好的業務合作關系，充分調動代銷機構的積極性，在為代銷機構提供人員培訓、市場推廣、業務指導、客戶服務等全方位支持的基礎上，充分發揮代銷機構現有的資源優勢。將本公司代銷業務管理體系與代銷機構業務營銷管理體系有機結合，形成一個資源共享、優勢互補的集合資產管理計劃代銷業務營銷體系。

在本次計劃的代銷組織安排中，營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃，與代銷機構共同協商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯合開展投資者輔導工作。

銷售管理組負責代銷機構的市場調研，組織實施業務培訓、業務指導與業務考評工作，及時準確地傳達相關信息。在發行過程中與代銷機構管理部門一起巡視各代銷網點，督促銷售活動的開展，就發現的問題及時提出整改意見。

客戶服務組負責為代銷機構的客戶提供全方位、優質的客戶服務，收集客戶的反饋信息，跟蹤市場反應情況，及時準確地上報相關情況。

（二）協議簽訂

為規范代銷機構的銷售行為，保護投資者的合法權益，本公司根據中國證監會有關規定、《**證券“****”集合資產管理計劃管理合同》及其他有關規定，本著平等自愿、誠實信用的原則，與代銷機構簽訂了《**證券“****”集合資產管理計劃銷售代理協議》以下簡稱“代銷協議”，明確了本公司與代銷機構的權利義務關系。針對代銷業務的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規章制度。在具體業務活動開展過程中，本公司將與代銷機構密切合作，嚴格執行相關規定，并做好風險防范的事前、事中、事后控制工作。

（三）銷售活動安排

1、按照中國證監會《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》規定，對代銷機構進行資格審查，以促使代銷機構的各項業務準備工作符合要求，確保集合資產管理計劃的銷售活動順利開展。

2、獲得批文前，銷售管理組配合代銷機構對其一級分支機構開展市場調研、業務培訓，培訓內容包括本公司**證券“****”集合資產管理計劃簡介、集合資產管理計劃投資指南、本集合資產管理計劃業務規則與業務流程以及客戶服務介紹等。同時要求代銷機構對其下一級分支機構開展業務培訓。

3、獲得批文后至發行前，營銷策劃組與代銷機構確定整體宣傳推廣方案，并組織實施，在發行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷機構指定營業網點。銷售管理組為代銷機構一級分支機構提供強化培訓，配合各重點地區舉辦路演推介會，為發行工作進行市場策動。

4、發行期間，營銷策劃組與代銷機構共同組織宣傳推廣活動;銷售管理組負責各地區代銷機構的巡查工作，現場解決銷售過程中的有關問題，向本公司總部及時準確地傳達相關信息;客戶服務組為銷售活動提供全面客戶服務支持。

5、發行結束后，按照中國證監會的有關規定要求，由銷售管理組與代銷機構共同對整個集合資產管理計劃銷售活動進行總結，對各地區發行工作進行考核評價，總結內容包括發行組織安排、銷售業績及客戶服務等。

（一）組織安排

本集合資產管理計劃發行期間，直銷部分主要針對機構客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司根據客戶需求特征及地域分布情況，對直銷組織活動安排如下：

1、機構設置

目前，本公司在全國設有24家營業部以及北京、上海2個地區管理總部，為直銷客戶提供高效、優質服務。公司集合資產管理計劃工作小組負責直銷業務的統一管理與協調工作。

2、人員安排

為做好本集合資產管理計劃的直銷工作，本公司將充分調動各方面資源，周密計劃，統籌安排。在集合資產管理計劃發行期間，從各部門抽調人員組成路演推介領導小組與各地區工作組，具體如下：

（1）路演推介領導小組負責對整個路演推介工作的統籌安排與監督實施。負責人：xx;

（2）北方地區工作組負責華北、東北地區直銷客戶的路演推介、開發工作;

（3）華東地區工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區直銷客戶的路演推介、開發工作;

（4）南方地區工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區直銷客戶的路演推介、開發工作;

（5）西部地區工作組負責重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區直銷客戶的路演推介、開發工作;根據直銷客戶的特點，各工作組應由銷售管理組及本集合資產管理計劃相關投資、研究人員組成，從計劃的產品、投資、研究等方面向機構客戶進行推介。

（二）銷售活動安排

1、獲得證監會批文前的直銷客戶走訪工作自著手本集合資產管理計劃的發行準備工作開始，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心，與重點客戶保持密切聯系。為確保本集合資產管理計劃的順利發行，本公司按照四大地區的分工對潛在客戶進行了走訪，介紹了公司的運作情況以及產品的投資理念等內容，同時與客戶加強了溝通，了解了客戶需求，為確定本集合資產管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據。

2、獲得證監會批文后的路演推介工作

（1）本公司內部進行各地區路演推介活動的動員工作，協調一致，合理安排;

（2）各地區路演推介工作組全面展開實際工作，加強對各地潛在客戶的推介、開發工作;

（3）在各地區的路演推介活動，注意與代銷機構的協同配合，防止銷售活動出現混亂。

3、本集合資產管理計劃發行期間的直銷活動

（1）在就近接受各地直銷客戶認購的基礎上，深入挖潛客戶資源;

（2）對首次認購金額超過500萬元的客戶，本公司提供上門開戶及認購辦理服務;

（3）發行期間不斷跟蹤核心客戶，落實認購意向;

（4）向本公司總部及時、準確地傳達相關銷售信息;

（5）路演推介領導小組根據各地區的銷售情況，動態調配公司資源。

證券公司工作計劃書 證券公司年度工作計劃篇六

為了20xx年能夠有目標、有目的、有成效的工作，取得更好的成績，特制定計劃如下：

一、帶著一顆“愛心”去工作

1、帶著一顆“愛心”去工作。保持良好的禮節禮貌，要從服務他人的角度出發，讓客戶覺得你是真心地關心他，縮短經紀人與客戶之間的距離，對客戶思想形成正確的引導。

2、做好宣傳，嚴格執行公司的服務規范，做好來電咨詢和新客戶的預約開戶工作。定期聯絡客戶做好客戶的維護工作。

3、做好溝通匯報，工作無小事，對重要事項做好記錄并傳達給公司相關負責人員，做到不遺漏、不延誤。

二、自身素質方面

在認真工作的同時，我也會努力提高自己的自身素質。不斷提升職業道德，掌握證券從業規律，拓展證券知識，提高自己的證券業務水平。

1、多學習、學習先進的證券業務理論，學習公司同事的寶貴經驗，學習專業知識。

2、多琢磨、以便構建良好的客戶關系。證券經紀人只有與客戶之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務!

3、多反思、多總結。自我反思是提高業務素質的基本途徑。對于自己證券從業工作中的成功或失敗，要及時總結，不斷為自己今后的工作積累經驗。從而不斷進步，自己超越自己。

在以后的日子中。我將勇于進取，不斷創新，努力完成公司分配的工作和任務，爭取取得更大的進步!望公司領導和同事多多幫忙和指正。

我認為最重要的一點就是激勵制度：

那同樣是家族企業，同樣是“給自己干”的制度，為何有的干得好，有的干得差?郭凡生認為，家族企業的制度主要包括兩個方面，一個是激勵制度，它體現財富的分配規則，在經濟學里，就是“為誰干”的問題。激勵制度做得好，人們就愿意努力干。二是管理制度，主要解決“生產什么”和“怎么生產”的問題，體現財富生產的效率規則。

激勵制度的核心是調動人的積極性，管理制度的核心是使激勵制度調動起的干勁科學化、高效率。

沒有合理的激勵制度，再好的管理制度也沒有意義，但僅有好的激勵制度，管理制度不科學，企業也很難成功。

激勵制度鼓勵人們努力工作，激發人們心中向善的東西，主要是為好人制定的，它使好人工作更努力、更有創造性和自主性。

而管理制度則是假設人都是自私的，從管理“壞人”的角度入手，它使壞人干不了壞事，被迫不斷去干好事，長此以往把壞人變成好人。

在管住壞人的同時，也使好人不至于在利益的誘惑下去干壞事，成為更好的人。因此，激勵制度增加了好人，管理制度減少了壞人。

如果都像上面所說的，我相信沒有干不好的工作。沒有完不成的任務。

證券公司工作計劃書 證券公司年度工作計劃篇七

xx年對于我來說，應該是忙碌、學習、領悟和慶幸的一年。

這一年來，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中，先是年初由于經濟危機的影響，很多客戶采取保守、觀望的態度，需要調整投資產品配置，選擇與之匹配的投資產品，重新分析制定規劃，盡量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金、債券等;然后春節前后，宏觀經濟略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住，要繼續進行股票和權證的短線操作，在對市場進行了綜合分析后，對各種股票板塊和證券品種進行了對比，建議這些客戶可以選擇一些防御類行業的股票或者資源類的上市公司，盡量回避權證類的高風險品種，對于保守的客戶，也建議可以適當嘗試etf產品的二級市場投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤上漲的幅度，收益較為穩妥，這段時間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和數據，反復研究，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點，得出的結論的理由，以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項并隨時與客戶進行溝通，交流彼此對市場的看法;接著是“創業板”的上市，身處證券行業，這段時間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中。

“創業板”開通手續，公司是下達了任務指標的，采取了很多聯系和通知客戶的措施，而通過對學習各國創業板市場的資料，特別是參加了天津地區持證人繼續教育活動，聽了老師對風險投資和創業板市場的分析后，覺得大多數客戶非常不適合參與創業板市場的投資，因此對前幾批發行的創業板股票的資料進行了非常深入的分析并及時傳達各客戶;第四季度，市場通脹預期愈演愈烈，大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象，但個股依然活躍，新入市的客戶依然滿倉操作，并們有及時地調整倉位，一旦大盤調整會有風險很大，建議客戶要控制好倉位，保留較大比例的帳戶資金，等待時機。以上這些行為包含著大量的查閱資料，分析對比，思考總結和交流溝通的工作，怎一個“忙”字了得?

也正是因為這一年來不同以往的忙碌，積累了更多的經驗，督促自己去學習更多的知識，了解更多類型的投資品種和市場，提升了自己適應更多不同變化的能力。

通過在證券行業十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來，漸漸領悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：

謙虛：只有保持謙虛的態度，才能讓自己學習到更多的東西，使自己的知識和意念常“新”。

嚴謹：對各種產品和市場要認真研究和分析，對不同客戶也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議。

圓通：面對公司任務和客戶利益，要積極對待，既不能逃避也不能推脫，盡量運用自己的知識和經驗尋找二者的平衡點，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。

誠懇：無論如何，只用誠心誠意為客戶著想，站在客戶的角度，作出的投資規劃才是正真適合客戶本身的，也才是最能讓他們接受和認可的。

長期以來我都是以這樣的態度在工作，也正因為如此，與很多客戶成為了知心朋友，今年的市場變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的培訓和學習，較早的對國際金融市場有了些了解，在進行分析和規劃時等到了充分的運用，被客戶非常認可和贊同，使他們對這一年來的投資成績非常滿意，我們之間的友情加深了，對我也更加信賴，因此，讓我非常感激，相信自己應該有能力為更多的人提供更好的服務!

證券公司工作計劃書 證券公司年度工作計劃篇八

為確保本次集合資產管理計劃順利發行，本公司內部特成立“集合資產管理計劃工作小組”，其中營銷策劃組、銷售管理組、客戶服務組具體負責本次計劃的營銷組織工作。營銷組織架構 集合資產管理計劃工作小組銷售管理組客戶服務組營銷策劃組。

一組織安排

本集合資產管理計劃發行期間，對于代銷活動的組織安排，**證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構建立良好的業務合作關系，充分調動代銷機構的積極性，在為代銷機構提供人員培訓、市場推廣、業務指導、客戶服務等全方位支持的基礎上，充分發揮代銷機構現有的資源優勢。將本公司代銷業務管理體系與代銷機構業務營銷管理體系有機結合，形成一個資源共享、優勢互補的集合資產管理計劃代銷業務營銷體系。 在本次計劃的代銷組織安排中，營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃，與代銷機構共同協商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯合開展投資者輔導工作。 銷售管理組負責代銷機構的市場調研，組織實施業務培訓、業務指導與業務考評工作，及時準確地傳達相關信息。在發行過程中與代銷機構管理部門一起巡視各代銷網點，督促銷售活動的開展，就發現的問題及時提出整改意見。 客戶服務組負責為代銷機構的客戶提供全方位、優質的客戶服務，收集客戶的反饋信息，跟蹤市場反應情況，及時準確地上報相關情況。

二協議簽訂

為規范代銷機構的銷售行為，保護投資者的合法權益，本公司根據中國證監會有關規定、《**證券“****”集合資產管理計劃管理合同》及其他有關規定，本著平等自愿、誠實信用的原則，與代銷機構簽訂了《**證券“****”集合資產管理計劃銷售代理協議》以下簡稱“代銷協議”，明確了本公司與代銷機構的權利義務關系。針對代銷業務的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規章制度。在具體業務活動開展過程中，本公司將與代銷機構密切合作，嚴格執行相關規定，并做好風險防范的事前、事中、事后控制工作。

三銷售活動安排

1、按照中國證監會《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》規定，對代銷機構進行資格審查，以促使代銷機構的各項業務準備工作符合要求，確保集合資產管理計劃的銷售活動順利開展。

2、獲得批文前，銷售管理組配合代銷機構對其一級分支機構開展市場調研、業務培訓，培訓內容包括本公司**證券“****”集合資產管理計劃簡介、集合資產管理計劃投資指南、本集合資產管理計劃業務規則與業務流程以及客戶服務介紹等。同時要求代銷機構對其下一級分支機構開展業務培訓。

3、獲得批文后至發行前，營銷策劃組與代銷機構確定整體宣傳推廣方案，并組織實施，在發行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷機構指定營業網點。銷售管理組為代銷機構一級分支機構提供強化培訓，配合各重點地區舉辦路演推介會，為發行工作進行市場策動。

4、發行期間，營銷策劃組與代銷機構共同組織宣傳推廣活動；銷售管理組負責各地區代銷機構的巡查工作，現場解決銷售過程中的有關問題，向本公司總部及時準確地傳達相關信息；客戶服務組為銷售活動提供全面客戶服務支持。

5、發行結束后，按照中國證監會的有關規定要求，由銷售管理組與代銷機構共同對整個集合資產管理計劃銷售活動進行總結，對各地區發行工作進行考核評價，總結內容包括發行組織安排、銷售業績及客戶服務等。

一組織安排

本集合資產管理計劃發行期間，直銷部分主要針對機構客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司根據客戶需求特征及地域分布情況，對直銷組織活動安排如下：

1、機構設置 目前，本公司在全國設有24家營業部以及北京、上海2個地區管理總部，為直銷客戶提供高效、優質服務。公司集合資產管理計劃工作小組負責直銷業務的統一管理與協調工作。

2、人員安排 為做好本集合資產管理計劃的直銷工作，本公司將充分調動各方面資源，周密計劃，統籌安排。 在集合資產管理計劃發行期間，從各部門抽調人員組成路演推介領導小組與各地區工作組，具體如下：

1路演推介領導小組負責對整個路演推介工作的統籌安排與監督實施。負責人：張躍；

2北方地區工作組負責華北、東北地區直銷客戶的路演推介、開發工作；

3華東地區工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區直銷客戶的路演推介、開發工作；

4南方地區工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區直銷客戶的路演推介、開發工作；

5西部地區工作組負責重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區直銷客戶的路演推介、開發工作； 根據直銷客戶的特點，各工作組應由銷售管理組及本集合資產管理計劃相關投資、研究人員組成，從計劃的產品、投資、研究等方面向機構客戶進行推介。

二銷售活動安排

1、獲得證監會批文前前的直銷客戶走訪工作 自著手本集合資產管理計劃的發行準備工作開始，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心，與重點客戶保持密切聯系。為確保本集合資產管理計劃的順利發行，本公司按照四大地區的分工對潛在客戶進行了走訪，介紹了公司的運作情況以及產品的投資理念等內容，同時與客戶加強了溝通，了解了客戶需求，為確定本集合資產管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據。

2、獲得證監會批文后的路演推介工作 1本公司內部進行各地區路演推介活動的動員工作，協調一致，合理安排； 2各地區路演推介工作組全面展開實際工作，加強對各地潛在客戶的推介、開發工作； 3在各地區的路演推介活動，注意與代銷機構的協同配合，防止銷售活動出現混亂。

3、本集合資產管理計劃發行期間的直銷活動

1在就近接受各地直銷客戶認購的基礎上，深入挖潛客戶資源；

2對首次認購金額超過500萬元的客戶，本公司提供上門開戶及認購辦理服務；

3發行期間不斷跟蹤核心客戶，落實認購意向；

4向本公司總部及時、準確地傳達相關銷售信息；

5路演推介領導小組根據各地區的銷售情況，動態調配公司資源。