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證券從業投資銀行業務考試時間篇一

第一節 一般規定

第十八條 發審委通過召開發審委會議進行審核工作。

第十九條 發審委會議表決采取記名投票方式。表決票設同意票和反對票，發審委委員不得棄權。發審委委員在投票時應當在表決票上說明理由。

第二十條 發審委委員應依據法律、行政法規和中國證監會的規定，結合自身的專業知識，獨立、客觀、公正地對股票發行申請進行審核。

發審委委員應當以審慎、負責的態度，全面審閱發行人的股票發行申請文件和中國證監會有關職能部門出具的初審報告。在審核時，發審委委員應當在工作底稿上填寫個人審核意見：

(一)發審委委員對初審報告中提請發審委委員關注的問題和審核意見有異議的，應當在工作底稿上對相關內容提出有依據、明確的審核意見;

(二)發審委委員認為發行人存在初審報告提請關注問題以外的其他問題的，應當在工作底稿上提出有依據、明確的審核意見;

(三)發審委委員認為發行人存在尚待調查核實并影響明確判斷的重大問題的，應當在工作底稿上提出有依據、明確的審核意見。

發審委委員在發審委會議上應當根據自己的工作底稿發表個人審核意見，同時應當根據會議討論情況，完善個人審核意見并在工作底稿上予以記錄。

發審委會議在充分討論的基礎上，形成會議對發行人股票發行申請的審核意見，并對發行人的股票發行申請是否符合相關條件進行表決。

第二十一條 發審委會議召集人按照中國證監會的有關規定負責召集發審委會議，組織發審委委員發表意見、討論，總結發審委會議審核意見和組織投票等事項。

發審委會議結束后，參會發審委委員應當在會議記錄、審核意見、表決結果等會議資料上簽名確認，同時提交工作底稿。

第二十二條 發審委會議對發行人的股票發行申請形成審核意見之前，可以請發行人代表和保薦代表人到會陳述和接受發審委委員的詢問。

第二十三條 發審委會議對發行人的股票發行申請只進行一次審核。

出現發審委會議審核意見與表決結果有明顯差異或者發審委會議表決結果顯失公正情況的，中國證監會可以進行調查，并依法做出核準或者不予核準的決定。

第二十四條 中國證監會有關職能部門負責安排發審委會議、送達有關審核材料、對發審委會議討論情況進行記錄、起草發審委會議紀要、保管檔案等具體工作。

第二十五條 發審委會議根據審核工作需要，可以邀請發審委委員以外的行業專家到會提供專業咨詢意見。發審委委員以外的行業專家沒有表決權。

第二十六條 發審委每年應當至少召開一次全體會議，對審核工作進行總結。

第二節 普通程序

第二十七條 發審委會議審核發行人公開發行股票申請和可轉換公司債券等中國證監會認可的其他公開發行證券申請，適用本節規定。

第二十八條 中國證監會有關職能部門應當在發審委會議召開5日前，將會議通知、股票發行申請文件及中國證監會有關職能部門的初審報告送達參會發審委委員，并將發審委會議審核的發行人名單、會議時間、發行人承諾函和參會發審委委員名單在中國證監會網站上公布。

第二十九條 每次參加發審委會議的發審委委員為7名。表決投票時同意票數達到5票為通過，同意票數未達到5票為未通過。

第三十條 發審委委員發現存在尚待調查核實并影響明確判斷的重大問題，應當在發審委會議前以書面方式提議暫緩表決。發審委會議首先對該股票發行申請是否需要暫緩表決進行投票，同意票數達到5票的，可以對該股票發行申請暫緩表決;同意票數未達到5票的，發審委會議按正常程序對該股票發行申請進行審核。

暫緩表決的發行申請再次提交發審委會議審核時，原則上仍由原發審委委員審核。

發審委會議對發行人的股票發行申請只能暫緩表決一次。

第三十一條 發審委會議對發行人的股票發行申請投票表決后，中國證監會在網站上公布表決結果。

發審委會議對發行人股票發行申請作出的表決結果及提出的審核意見，中國證監會有關職能部門應當向發行人聘請的保薦人進行書面反饋。

第三十二條 在發審委會議對發行人的股票發行申請表決通過后至中國證監會核準前，發行人發生了與所報送的股票發行申請文件不一致的重大事項，中國證監會有關職能部門可以提請發審委召開會后事項發審委會議，對該發行人的股票發行申請文件重新進行審核。會后事項發審委會議的參會發審委委員不受是否審核過該發行人的股票發行申請的限制。

第三節 特別程序

第三十三條 發審委審核上市公司非公開發行股票申請和中國證監會規定的其他非公開發行證券申請，適用本節規定。

第三十四條 中國證監會有關職能部門應當在發審委會議召開前，將會議通知、股票發行申請文件及中國證監會有關職能部門的初審報告送達參會發審委委員。

第三十五條 每次參加發審委會議的委員為5名。表決投票時同意票數達到3票為通過，同意票數未達到3票為未通過。

第三十六條 發審委委員在審核上市公司非公開發行股票申請和中國證監會規定的其他非公開發行證券申請時，不得提議暫緩表決。

第三十七條 中國證監會不公布發審委會議審核的發行人名單、會議時間、發行人承諾函、參會發審委委員名單和表決結果。

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證券從業投資銀行業務考試時間篇二

下列關于發審委會議普通程序和特別程序的說法，符合《中國證券監督管理委員會發行審核委員會辦法》規定的有：(不定項選擇)

a. 發審委會議審核發行人公開發行股票申請和可轉換公司債券等中國證監會認可的其他公開發行證券申請,適用普通程序; 發審委審核上市公司非公開發行股票申請和中國證監會規定的其他非公開發行證券申請，適用特別程序。

b. 適用普通程序的，中國證監會有關職能部門應當在發審委會議召開5日前，將會議通知、股票發行申請文件及中國證監會有關職能部門的初審報告送達參會發審委委員;適用特別程序的，中國證監會有關職能部門應當在發審委會議召開2日前，將會議通知、股票發行申請文件及中國證監會有關職能部門的初審報告送達參會發審委委員。

c. 適用普通程序的，中國證監會在其網站公布發審委會議審核的發行人名單、會議時間、發行人承諾函、參會發審委委員名單和表決結果;適用特別程序的，中國證監會不公布發審委會議審核的發行人名單、會議時間、發行人承諾函、參會發審委委員名單，只公布表決結果。

d. 適用普通程序的，每次參加發審委會議的發審委委員為7名。表決投票時同意票數達到5票為通過，同意票數未達到5票為未通過;適用特別程序的，每次參加發審委會議的委員為5名。表決投票時同意票數達到3票為通過，同意票數未達到3票為未通過。

e. 適用普通程序的，發審委委員發現存在尚待調查核實并影響明確判斷的重大問題，應當在發審委會議前以書面方式提議暫緩表決。暫緩表決的發行申請再次提交發審委會議審核時，原則上仍由原發審委委員審核;適用特別程序的，發審委委員不得提議暫緩表決。