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金融市場學論文選題篇一

[教學目的和要求]

在本章的學習中，要求了解金融市場的概念及其構成要素；了解金融資產選擇與資產的組合；理解和掌握傳統金融工具及其價格的計算；理解和掌握金融衍生工具的種類及其作用；理解和熟記貨幣市場、資本市場（證券市場）的概念、特征、分類、交易對象、參與主體及其交易工具，為以后各章的學習打好基礎。

[教學重點與難點]

教學重點：金融市場及其構成要素、金融工具的種類、金融衍生工具的種類及其雙刃劍作用、資產選擇與資產組合、貨幣市場、資本市場、證券市場。

教學難點：傳統金融工具價格的計算、金融衍生工具的種類及其雙刃劍作用、資產選擇與資產組合。

[教學中應注意的問題]

本章內容應結合巴林銀行的倒閉原因分析、東南亞金融危機中索羅斯如何運用金融衍生工具進行投機以及我國證券市場的發展動態、影響證券價格波動的因素

等相關內容進行講解。

金融市場學論文選題篇二

金融市場學

一、單選或填空、判斷：

1、按照狹義金融市場的定義，金融市場上的融資是直接融資。

2、我國2003年3月成立了中國銀行業監督管理委員會；

3、在西方國家，非公司組織形式的企業一般不發行債券。

4、外幣有價證券：包括政府證券、公司債券、股票等；

5、中央銀行參與貨幣市場的目的是：通過公開市場業務，實現貨幣政策目標；

6、做市商的作用是保證了市場的活躍性；

7、國庫券也稱為準貨幣；

8、第一張大額存單是美國花旗銀行于1961年創造的。

9、美國回購市場是世界上最活躍的市場；

10、理解p122有償增資、無償增資和搭配增資的區別和形式；

11、我國證券法規定，公開發行公司股本總額不少于人民幣5000萬元。

12、客戶在證券公司開立帳戶有：現金、保證金帳戶兩種；

13、我國的上海、深圳交易所均采用會員制；

14、兩元經紀人，又稱專家經紀人；

15、股票價格指數是反映股票市場總體價格水平變動趨勢的尺度；包括平均數（是最基本的）和指數

16、債券等級分十級，其中aaa為最高級，也叫金邊債券；b級為投資家債券；d級為最低級，不能履行責任，完全無望償還債務；

金融債券屬于b級；bbb以上屬于投資級別，bb以下屬于投機級別；

17、國債上市可豁免上市申請與審查等事項；

18、理解p217面影響匯率波動的因素；

19、掉期率是兩筆交易所使用匯率的差價；

20、世界五大黃金市場：倫敦、蘇黎世、紐約、芝加哥、香港；

21、美國黃金市場主要是做期貨交易；

22、期權的風險：對于買方可以實現有限的損失和無限的收益；對于賣方而言風險是無窮大的；

23、基金托管人主要是金融機構；

24、基金的發起設立有注冊制和審批制兩種，注冊制不需進行實質性的審查；證券發行有注冊制和核準制；

2627、單利和復利的計算：p322

301939

31二、多選

1、金融市場發展的新特點：電子化、自由化、虛擬化、全球化；

2、金融市場的參與者：籌資者（政府部門、企業、金融機構）、投資者（個人投資者、機構投資者）

3、我國行業性自律監管組織：證券交易所、銀行業協會、證券業協會；

4、金融工具的特征：期限性、流動性（是最重要和主要的）、風險性、收益性；

5、股票按股東權益的差異，分為普通股票、特殊股票兩種；

6、債券的五大基本要素：面值、債務人和債權人、價格、還本期限、債券利率；

7、金融債券的利率一般都要高于同期存款利率，以吸引投資者認購；

8、衍生金融工具包括：金融遠期、金融期貨、金融期權、金融互換四種基本工具；

9、貨幣市場有風險低、收益穩定、流動性強的特點；

10、貨幣市場包括：同業拆借市場、票據市場、短期政府債券、可轉讓大額定期存單市場、回購市場等

11、銀行承兌匯票市場的特點：信用風險小、融資成本低；

12、股票流通市場的基本組織形式有：場內交易和場外交易兩種；

13、清算階段有：清算、支付傭金、交割、過戶四個環節；

14、影響股票供求關系造成股價波動的主要因素有：經濟因素、政治因素、市場因素、心理因素；

15、我國現行規定股份公司的稅后利潤分配順序為：彌補虧損、提取法定贏余的公積金、提取公益金、支付優先股股利、提取任意贏余公積金、支付普通股股利；

16、股利發放的方式：發放現金、發放財產、增發股票三種；

17、金融市場期貨交易的功能：投機、套期保值功能、價格發現功能；

18、金融期貨有：外匯期貨、利率期貨、股票指數期貨等；

19、資本市場理論的三個基本假設：較低；

3、存在一種無風險資產讓投資者投資或借貸；

202122、技術性分析的三個假設：23

2526、出口收匯管理包括：

1、一般性出口收匯管理；

2、由外匯指定銀行全面負責的出口收匯管理；

3、中央銀行對出口收匯實行直接監督管理；

三、名詞解釋

1、機構投資者：是在金融市場從事證券投資的法人機構，主要有保險公司、養老基金和投資基金、證券公司和銀行等。

2、貨幣經紀人：又稱貨幣市場經紀人，是指在貨幣市場上充當交易雙方中介收取傭金的中間商人。

3、普通股：股份公司發行的最基本、最標準的股票，它在規定的股東權利和義務上不附加任何條件；

4、優先股：股份公司發行的在公司收益和剩余財產分配方面比普通股具有優先權的股票

5、抵押公司債：即發行債券的公司以不動產或動產為抵押品而發行的債券。

6、金融期貨：是交易雙方在期貨交易所內以公開競價的方式成交后，承諾在未來某一固定日期或某一段時期之內，以事先約定的價

格交付某種特定數量的金融工具的標準合約；

7、利率互換：是當事人雙方為交換同種貨幣表示以不同利率基礎計算的現金流而簽訂的協議。

8、票據貼現市場：是指銀行、貼現公司等金融機構以貼現方式買進未到期票據。對持票人提供短期資金的市場。

9、短期政府債券：是各級政府或政府提供信用擔保的單位發行的短期債券，是政府承擔還款責任的短期信用憑證。

10、回購協議：是指證券持有人（賣方）在出售證券時與買方約定；雙方在將來的某一日期由賣方以約定的價格，從買方手中購回相

等數量的同品種證券。

11、信用交易：又稱墊頭交易或保證金交易，是客戶向經紀人支付一定現款或股票作為保證金，差額部分由經紀人墊付的交易方式。

12、到期收益率：指使債券的剩余現金流（如果持有直至到期日）的現值等于價格加上應計利息的利率；

13、直接標價法：即以一定單位的外國貨幣為標準，用折算成若干本國貨幣的數量來表示匯率的標價法，也叫“應付標價法”，其中心

內容是“外幣不動本幣動”。理解p223匯率計算方法

14、間接標價法：以一定單位的本國貨幣為標準，用折合多少外國貨幣來表示匯率的標價法，又稱“應收標價法”，其內容為“本幣不

動外幣動”。

15、貨幣時間價值：在一定時間內由于投資而帶來的貨幣增值；

16、系統風險：無法通過增加持有資產的種類數而消除的風險；

17、有效資產組合：是使風險相同但預期收益率最高的資產組合，在資產組合曲線上是稱做效益邊界的線段；

18、離岸金融市場：又稱為“境外市場”，是指經營非居民之間的融資業務，即經營外國貸款者、投資者與外國籌資者之間業務的國際

金融市場；

19、歐洲美圓：是存放在美國境外銀行的美圓存款或從這些銀行借入的美圓貸款；

四、簡答

1、直接融資與間接融資的優缺點？

答：直接融資優點：①資金供需雙方聯系緊密，有利于資金的快速合理配置和使用效率的提高；②籌資的成本較低，而投資者的收益較大；缺點：①在資金數量、期限、利率等方面，直接融資受到的限制比較多；②在金融市場欠發達的國家和地區，它使用的金融工具的流動性比間接融資工具的要弱；③對資金供給者來說，直接比間接的風險大；

間接融資的優點：①靈活方便。②安全性高；③間接融資活動的參與者。金融中介機構一般都有相當大的規模。其財力也十分雄厚。缺點：①減少投資者對企業的關注度；②籌資成本相對高；

2、資本市場與貨幣市場的主要區別為哪些？

答：1）期限有差別，貨幣一般在一年以內；2）作用不同；3）風險程度不同，資本的流動性低，風險較高。

3、金融市場的功能和作用有哪些？

答：1）便于投資和籌資；2）合理引導資金流向和流量，促進資本集中并向高效益單位轉移；3）方便資金的靈活轉換；4）實現風險分散，降低交易成本；5）有利于增強宏觀調空的靈活性；6）有利于加強部門之間、地區之間和國家之間的經濟聯系；

4、金融市場的中介有哪些？

答：1）交易中介：a、證券承銷人；b、證券交易經紀人（包括貨幣經紀人、證券經紀人）c、證券交易所；d、證券結算公司；

2）信息中介：a、信息咨詢公司、b、投資咨詢公司、c、征信公司；d、信用評級機構

5、基金證券與股票、債券的區別？

答：1）投資地位不同；2）風險程度不同；3）收益情況不同；4）投資方式不同；5）投資回收方式不同

6、為什么說可轉讓大額存單對于銀行和投資人是一種很好的金融工具？

答：1）、大額存單的出現可以讓商業銀行改被動為主動的方式，進行資產和負債管理；

2）、大額存單使投資者隨時根據資金狀況，買進或賣出，調節自己的資產組合；

3）、大額存單使商業銀行資金來源的穩定性提高；

6、證券交易原則有哪些？

答：1）時間優先：即在交易的時間順序上，先唱報者、先交來買賣訂單者、先輸入計算機申報者優先成交；

2）價格優先：即在交易價格順序上，申請高買價和低賣價者優先成交；

3）委托優先：即在同價位申報時，客戶委托申報優先于證券商自營買賣申報；

4）成交決定：即最高買進申報與最低賣出申報的價位相同時，即為成交；

7、政府債券發行的目的是什么？

答：1）平衡財政預算的需要；2）為政府投資募集資金；3）解決臨時性資金需要；4）歸還債務本息；

8、債券信用等級評定的原則和依據是哪些？

答：6c原則：即1）發行公司的概況；2）資產的流動性；3）負債比率；4）金融風險；5）資本效益；6）公司債務的法律性質；此外，還要考察公司領導干部、管理人員及職工的素質。

9、外匯市場的作用有哪些？

答：1）實現購買力的國際轉移；2）為國際經濟交易融通資金； 3）提供外匯保值和投機的場所；

10、證券投資基金的功能？

答：1）資源的優化配置；2）發揮機構投資者的作用；3）降低金融風險；4）促進金融創新

11、封閉式基金與開放式基金有幾點區別？

答：1）變現能力、風險程度及獲利程度不同；2）交易方式不同；3）交易價格的決定方式不同；

12、證券投資基金的收益來源有哪些？

答：1）利息收入；2）紅利和股票收入；3）資本利得；4）資本增值

13、企業的價值分析有哪些？

答：1）企業基本素質分析2）企業財務狀況分析3）企業投資價值評價

14、投資組合管理的基本步驟？

答：1）指定投資政策；2）選擇投資資產；3）構建投資組合；4）調整投資組合；5）評價投資組合的成績；

15、證券市場監管的原則？

答：1）依法管理原則；2）保護投資者利益原則；3）公開原則；4）公正與公平原則；5）國家監督與自律相結合的原則；

五、計算題：

1、投資者以97200元買入面值100000元的短期政府債券，期限為180天，此種國庫券的利率是多少？投資人的收益率又是多少？（按

360天/年計算）

短期政府債券利率（貼現率）=（面值-市價/面值）*360/到期天數

短期政府債券收益率=（面值-市價/市價）*360/到期天數

利率=（100000-97200/100000）*360/180=0.028*2=5.6%

收益率=（100000-97200/97200）*360/180=0.028807*2=5.7614%

2、股票持有期收益率=（現金股息+（賣出價-買入價）/買入價*100%

3、一張票面價值為1000元的債券，其票面利率為10%，市場價格為850，計算該債券的即期收益率。

即期收益率=年息票利息/債券市場價格*100%=1000*10%/850=11.7647%

4、一張到期價值為1000元，賣價為500元的15年期的無息票債券，其半年到期收益率是多少？

到期收益率=（1000/500）1/30-1=

5、紅利穩定增長模型的股票內在價格：p=優先股紅利/貼現利息-紅利增長速度

金融市場學論文選題篇三

1.金融市場：以金融資產為交易對象而形成的供求關系及其機制的總和。

2.金融資產：指一切代表未來收益或資產合法要求權的憑證，亦稱金融工具或證券。

3.金融市場的功能：a：聚斂功能：金融市場具有聚集眾多分散的小額資金成為可以投入社會再生產的資金的能力。b:配置功能：資源配置，財富再分配，風險的再分配。c：調節功能：金融市場對宏觀經濟的調節作用。金融市場具有直接調節的作用；金融市場的存在及發展，為政府對宏觀經濟活動的間接調控創造了條件；d:反映功能：歷來被稱為國民經濟的“晴雨表”或“氣象臺”。

4.資產證券化的原因：金融管制的放松和金融創新的發展；國際債務危機的出現；現代電信及自動化技術的發展為資產

證券化創造了良好的條件。

5.金融全球化的原因：金融管制放松所帶來的影響；現代電子通信技術的快速發展，為金融的全球化創造了便利的條件；

金融創新的影響；國際金融市場上投資主體的變化推動了其進一步的全球化。

6.金融全球化的影響：a.促進了國際資本的流動，有利于稀缺資源在國際范圍內的配置，促進世界的共同發展。也為投

資者在國際金融市場上尋找投資機會、合理配置資源持有結構、利用套期保值技術分散風險創造了條件。一個金融工具豐富的市場也為籌資者提供更多的選擇機會，有利于其獲得低成本的資金。b.首先是國際金融風險的防范上，其次，增加政府在執行貨幣政策與金融監管方面的難度，此外，涉及國際性的金融機構及國際資本的流動問題，往往不是一國政府所能左右，也給政府金融監管部門在金融監管及維護金融穩定上造成了一定的困難。

7.同業拆借市場已成為金融機構特別是商業銀行進行資產負債管理的重要工具，也成為中央銀行檢測銀根狀況、進行金

融調控的重要窗口。

8.公司制證券交易所。是由銀行、證券公司、投資信托機構及各類公營、民營公司等共同投資入股建立起來的公司法人。

會員制證券交易所。是以會員協會的形式成立的不以營利為目的的組織，主要由證券商組成。只有會員及享有特許權的經紀人才有資格在交易所中進行證券交易。會員對證券交易所的責任僅以其繳納的會費為限。通常也都是法人，屬于法人團體。

9.交易制度：流動性，指以合理的價格迅速交易的能力，好壞由三個指標衡量：市場深度，市場廣度，彈性。

透明度，證券交易信息的透明，包括交易前信息透明，交易后信息透明和參與交易各方的身份確認。其核

心要求是信息在時空分布上的無偏性。

穩定性，證券價格的短期波動程度。信息效應和交易制度效應成本，直接成本，間接成本

效率，信息效率、價格決定效率、交易系統效率安全性，交易技術系統的安全

10.交易制度的類型：做市商交易制度（報價驅動制度）和競價交易制度（委托驅動制度）。

11.證券交易委托的種類：市價委托、限價委托、停止損失委托、停止損失限價委托

12.投資基金的種類：組織形式：公司型基金（開放性和封閉性）、契約型基金。我國目前為契約

投資目標：收入型、成長型、平衡型地域：國內、國家、區域、國際

投資對象：股票、債券、貨幣市場、專門、衍生和杠桿、對沖和套利、雨傘、基金中的基金

13.外匯特點：外幣性、可償性、可兌換性

14.資產證券化：核心：可預見現金流

15.技術條件：資產重組技術、風險隔離技術、信用增級技術、信用評級技術

16.資產證券化的參與者：原始債務人、原始債權人、特別目的機構、投資者、專門服務人、信托機構、擔保機構、信用評級機構、證券承銷商

17.到期收益率：來自于某種金融工具的現金流的現值總和與其今天的價值相等時的利率水平

18.利率期限結構：是資產定價、金融產品設計、套利保值和風險管理、套利以及投機等的基準

19.效率市場假說：a：投資者是理性的，因而可以理性的評估證券的價值

b：雖然部分投資者是理性的，但他們的交易是隨機的，這些交易會相互抵消，因此不會影響價格c：雖然非理性投資者的交易行為具有相關性，但理性套利者的套利行為可以消除這些非理性投資和對價格的影響

20.效率市場特征：能快速、準確地對新信息作出反應；證券價格的任何系統性范式只能與隨時間改變的利率和風險溢價

有關；任何交易（投資）策略都無法取得超額利潤；專業投資者的投資業績與個人投資者應該是無差異的21.預期假說基本命題：長期利率相當于在該期限內人們預期的所有短期利率的平均數

22.市場分割假說命題：期限不同的債券市場是完全分離的或獨立的，每一種債券的利率水平在各自的市場上，由對該債

券的供給和需求決定，不受其他不同期限債券預期收益變動的影響

23.流動性偏好假說：長期債權的利率水平等于在整個期限內預計出現的所有短期利率的平均數，再加上由債券供給與需

求決定的期限溢價

金融市場學論文選題篇四

題目 關于我國金融市場發展現狀的調查報告

學院名稱

金融學院

專業班級

學生姓名

2014年 10月

金融學12-1

劉長奎

關于我國金融市場發展現狀的調查報告

——2013 年中國金融市場運行情況

前言

2013年，金融市場各項改革和發展政策措施穩步推進，產品創新不斷深化，規范管理進一步加強，金融市場對促進經濟結構調整和轉型升級的基礎性作用進一步發揮。2013年，債券發行規模同比增加，公司信用類債券增速有所放緩；銀行間市場成交量同比減少，銀行間市場債券指數下降；貨幣市場利率中樞上移明顯，國債收益率曲線整體平坦化上移；機構投資者類型更加多元化；商業銀行柜臺交易量和開戶量有所增加；利率衍生產品交易活躍度有所下降；股票市場指數總體下行，市場交易量有所增加。

一、債券發行規模同比增加

2013年，債券市場共發行人民幣債券9.0萬億元，同比增加12.5%。其中銀行間債券市場累計發行人民幣債券8.2萬億元，同比增加9.9%。截至2013年末，債券市場債券托管總額打29.6萬億元，同比增加13.0%.其中，銀行間市場債券托管余額為27.7萬億元，同比增加10.7%。2013年，財政部通過銀行間債券市場發行債券1.3萬億元，代發地方政府債券2848億元，地方政府自行發債652億元；央行票據發行5362億元；國家開發銀行和中國進出口銀行、中國農業發展銀行在銀行間債券市場發行債券2.1萬億元；政府支持機構債券1900億元；商業銀行等金融機構發行金融債券1321億元；證券公司短期融資券發行2996億元；信貸資產支持證券發行158億元。公司信用類債券發行3.7萬億元，同比增加4.0%。其中，超短期融資券7535.0億元，短期融資券8324.4億元，中期票據6716.0億元，中小企業集合票據5.2億元，中小企業集合票據（含中小企業區域集優票據61億元）66.1億元，非公開定向債務融資工具5668.1億元，企業債券4752.3億元，非金融企業資產支持票據48.0億元，公司債券4081.4億元。

圖 1：近年來銀行間債券市場主要債券品種發行量變化情況

二、銀行間市場成交量同比減少，銀行間市場債券指數下降

2013年，銀行間市場拆借、現券和債券回購累計成交235.3萬億元，同比減少10.7%。其中，銀行間市場同業拆借成交35.5萬億元，同比減少24.0%；債券回購成交158.2萬億元，同比增加11.6%；現券成交41.6萬億元，同比減少44.7%。

圖 2：近年來銀行間市場成交量變化情況

資料來源：全國銀行間同業拆借中心

2013年，銀行間市場債券指數有所下降，交易所市場指數上升。銀行

間債券總指數由年初的144.65點下降至年末的143.93點，下降0.72點，降幅0.49%；交易所市場國債指數由年初的135.84點升至年末的139.52 點，上升3.68點，升幅2.71%。

三、貨幣市場利率中樞上移明顯，國債收益率曲線平坦化上移

2013年，貨幣市場利率波動幅度加大，利率中樞上移明顯。2013年12月，質押式回購加權平均利率為4.28%，較去年同期上升166個基點；同業拆借

加權平均利率為4.16%，較去年同期上升155個基點。年內貨幣市場利率共

發生兩次較大波動：6月20日，7天質押式回購加權平均利率上升至11.62%，達到歷史最高點；12月23日，7天質押式回購加權平均利率上升至8.94%，創下半年利率新高。2013年銀行間市場國債收益率曲線整體平坦化大幅上

移。12月末，國債收益率曲線1年、3年、5年、7年、10年的收益率平均比

去年年底高131、132、124、112、98個基點。全年大致分為兩個階段：

第一階段為年初至5月份，國債收益率緩慢下降，收益率曲線整體震蕩下行；

第二階段為2013年6月份至12月份，國債收益率持續攀升，收益率曲線平坦化

特征明顯。

圖 3：2013 年銀行間市場國債收益率曲線變化情況

資料來源：中央國債登記結算有限責任公司

四、境外投資者類型多元化

隨著銀行間市場創新產品的推出和基礎設施的完善，市場層次更加豐富，運行效率進一步提高，銀行間市場的影響日益擴大，正在吸引越來越多

境內外機構積極參與市場活動。截至2013年底，已有138家包括境外央行、國際金融機構、主權財富基金、港澳清算行、境外參加行、境外保險機構、rqfii和qfii等境外機構獲準進入銀行間債券市場，銀行間市場投資者類

型進一步豐富。

五、商業銀行柜臺交易量和開戶數量有所增加

2013年，商業銀行柜臺業務運行平穩。2013年商業銀行柜臺新增記賬式國

債16只，包括1年期4只，3年期2只，5年期3只，7年期4只，10年期3只。截

至2013年末，柜臺交易的國債券種包含 1 年、3 年、5 年、7 年、10 年和 15年期六個品種，柜臺交易的國債數量達到 102 只。2013 年商業銀行柜臺

記賬式國累計成交 18.7 億元，同比增加 24.7%。截至 2013 年 12 月底，商業銀行柜臺開戶數量達到 1357 萬戶，較上年增加 197 萬戶, 增長 17.0%。

六、利率衍生品交易活躍度有所下降

2013 年，人民幣利率互換交易共發生 2.4 萬筆，名義本金總額 2.7 萬億元，同比減少 6.0%。從期限結構來看，1 年及 1 年期以下交易最為活躍，其名義本金總額 2.1 萬億元，占總量的75.6%。從參考利率來看，2013 年人民幣利率互換交易的浮動端參考利率包括 7 天回購定盤利率、shibor 以及人民銀行公布的基準利率，與之掛鉤的利率互換交易名義本金占比分別為 65.3%，33.3%，1.4%。債券遠期和遠期利率協議交易較為清淡，全年各發生 1 筆交易。

七、股票指數總體下行，成交量有所增加

2013年，股票指數總體下行，成交量有所增加。年終，上證綜指收于2115.98點，較去年末下降153.15點，跌幅6.75%。上證綜指最高為2434.48點，最低為1950.01點，波幅為484.5點。市場全年累計成交金額22.9萬億元，日均成交金額960.92億元，同比增加41.9%。

金融市場學論文選題篇五

萬象運營總監策劃書

專業班級12級金融七班

姓名劉運廣

學號1201010729

運營總監（coo）管理功能。其管理范圍包括員工的管理、業務的管理、經

營管理、風險的控制。

2、銜接功能。服務部作為營業部的部門之一，服務部經理崗起著承上啟下的作用，全面負責服務部的日常經營管理，貫徹實施公司經紀業務發展計劃，保證服務部經營及管理目標的實現；組織部門完成營業部下達的業務、風險控制指標；根據營業部下達的目標制定并實施服務部經營發展規劃和經營管理目標；貫徹、落實經紀業務總部及營業部各項規章制度；在總部及營業部授權范圍內，管理、協調營運團隊和市場營銷部的各項工作，確保經營管理高效；負責對服務的各項工作和人員安排向營業提出建議，文秘寫作網原創負責明確各個崗位的工作職責及考核目標；

3、營業部窗口功能。服務部盡管是公司各項功能輻射的最前沿，但它仍然體現著公司的形象，所以，服務部經理負責在當地建立良好的公共關系，為公司樹立良好商譽，通過加強團隊的建設和努力開拓業務，來展示我們的形象和

實力，弘揚公司的企業文化。

4、協調功能。負責協調好服務部內部各崗位之間的關系、服務部與營業部

各方面的關系、服務部與當地政府及主管部門的關系。

第一，以身作則狠抓團隊建設

服務部作為營業部的一個團隊，其團隊的工作不是只靠經理或某個人就能完成的，而是要在公司和營業部的領導下靠團隊的每個成員共同努力、共同經營和管理才能完成的，所以我會通過自身的工作熱情和敬業精神來感化和熏陶他們，用公平、公正的工作作風來對待每個員工，通過公司的企業文化來培育他們敬業愛崗、無私奉獻的精神，督導他們認真鉆研業務知識，熟練掌握業務

技能，從而更好地搞好客戶的開發和服務工作，提高團隊的競爭力。

第二，加強培訓學習，提高員工隊伍的素質

要促進服務部的發展，實現經營目標，僅有敬業精神是不夠的，還必須努力學習專業知識、提高工作技能，將我們這個團隊打造成一支戰無不勝的優秀團隊。所以我們決不能放棄學習和培訓，特別是今年轉型以來，為了適應轉型的新形勢，更應加強業務知識的學習，我們除了參加營業部組織的培訓學習和按營業部的培訓計劃統一學習外，還從以下三方面培訓提高員工綜合素質：

1、提高業務素質，在每日晨會上每位員工都進行簡短的股評，重點點評一只個股，每周安排一到兩天的時間在下午3：00－4：00由我給全體員工講解行情軟件的使用方法和技術分析；每周安排一到兩天收市后進行業務學習；每周五收市后為檔案整理和數據庫更新時間，還通過公司的企業文化來教育和熏陶員工，培育他們敬業愛崗、無私奉獻的高尚品質；

2、提高綜合能力，在業務方面分工協作，使每個員工都鍛煉為多面手；積極參與公司和營業部通過各種渠道和方式組織的業務學習和培訓活動，吸收新知識、新觀念，適應證券市場發展的需要；

3、轉變全員的知識結構，培養員工自覺學習的習慣，督導員工學習業務知識，提倡他們通過自學改變自身的知識結構，更好地在證券這個朝陽行業中生存和

發展。

第三，確立團隊發展目標，鼓舞員工士氣，爭創一流的營銷團隊。我的目的是首先要將這個團隊建設成為荊門營業部的一流的營銷團隊，然后將他建設成為品牌服務部，這就是我上崗后對團隊每個員工的要求。我還經策劃了一整套方案借助公司這次轉型契機將服務部培養成一支具有極強戰斗力的營銷團隊，在營業部領導的大力支持下擠垮萬聯證券服務部，因為我們具備很多極強的生存和發展的競爭優勢，第一、服務部有那么多證券市場的精英，他們有能力有資歷有經驗；第二、我們公司有良好的經營策略和激勵機制；第三、我們有公司領導的大力支持和營業部領導和全體同仁作堅強的后盾；第四、我們有先進通信技術和硬件設施，有超前的非現場交易平臺和優質的信息產品，我們還有時尚的基金產品的銷售平臺。總之，只要服務部全體員工齊心協力，充分發揮團隊力量，進一步轉變觀念，夯實我們的基礎，在營業部領導的大力

支持下我們的目的一定會實現。

第四，建立健全內部機制，提高員工的工作激情。

今年轉型以來，營業部領導在業務提成上對服務部員工和營業部員工一視同仁，便將團隊提成分配權完全下放給服務部經理。如果我有幸成為服務部經理在進行團隊分配時，新增客戶傭金提成按營業部規定全額發放給個人，對存量客戶的提成我會將分配比例分為兩大塊，其一，一半來自于按個人新開發客戶占比進行同比例放大，另一半是按個人的敬業精神，工作的難易程度，工作量的輕重，勞動紀律，相互協助的團隊精神，服務質量來衡量的結果進行再分配，這也是將在團隊實行再分配的分配原則，這樣無論做后臺業務的員工，還是做營銷的員工工作都是非常有激情，有戰斗力。由于有良好的激勵機制，充

分發揮團隊的集體力量，我想京山服務部的各項工作一定會再上臺階

第五，加強內部管理，控制經營風險。

（1）、按照公司的各項規定和營業部的具體要求，根據服務部實際情況制定相應的崗位責任制、員工規章制度和風險處罰制度，做到崗位明確，職責分

明，在授權范圍內嚴格按公司的業務流程辦理業務。

（2）、在員工的管理上實行一事同人，在分配體制上堅決做到公平、公正、公開，使員工帶著良好的心態在十分團結的氛圍中學習和工作。

第六，搞好同地方政府的關系，營造良好外部環境

第七，努力開發客戶，搶占城區和周邊市場份額，打下堅實基礎

第八，客戶服務體系基本形成，通過各種正當服務方式贏得客戶的心，吸

引證券的客戶壯大我們的客戶隊伍，擴大萬象證券的影響力。