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后發優勢與后發劣勢的爭論篇一

后發優勢

又稱為次動優勢、后發優勢、先動劣勢。是指相對于行業的先進入企業，后進入者由于較晚進入行業而獲得的較先動企業不具有的競爭優勢，通過觀察先動者的行動及效果來減少自身面臨的不確定性而采取相應行動，獲得更多的市場份額。

“后發優勢”這一概念主要來源于古典經濟學家李嘉圖的國際分工、比較生產費用理論和德國經濟學家李斯特的動態比較費用學說。首次明確界定和使用“后發優勢”(advantage of backwardness)一詞的，是20世紀美國著名經濟史學家亞歷山大.格申克龍。格申克龍對l9世紀德國、意大利、俄國等歐洲較為落后國家的工業化過程進行了分析后指出：工業化前提條件的差異將影響發展的進程。一個國家的經濟發展越是落后，工業化起步就越是缺乏歷史的連續性，往往采取突變的方式，因此，一個國家在實行工業化的初始時期，相對落后程度越高，其后的增長速度就越快。“后發優勢”概括起來有三方面：一是相對落后造成社會的緊張狀態（經濟發展的承諾和停滯的現實之間的緊張狀態，激起國民要求工業化的強烈愿望，以致形成一種社會壓力）。二是替代性的廣泛存在。三是引進先進國家的技術、設備和資金。此外，學習和借鑒先進國家的成功經驗，吸取其失敗的教訓。

1.發展中國家收入水平、技術發展水平、產業結構水平與發達國家有差距，可以利用這些差距，通過引進技術的方式來加速技術變遷，從而使經濟發展的更快。這就是所謂后發優勢的主要內容。（林毅夫：《后發優勢與后發劣勢——與楊小凱教授商榷》）

2.從理論上說，后發優勢至少體現在以下五個方面：資本后發優勢（資本邊際報酬遞減）、技術后發優勢（先進的科學技術知識是公共品）、制度后發優勢、結構后發優勢（從農業國向工業國轉變）、發展意識后發優勢。（胡漢昌、郭熙保：《后發優勢戰略與比較優勢戰略》）

3.發展中國家主要擁有以下幾個方面的后發優勢：技術引進優勢（發展中國家通過低成本引進先進技術更快發展經濟的有利條件）、制度創新優勢、結構變動優勢（發展中國家擁有通過經濟結構優化升級推動經濟迅速發展的有利條件）、規模擴張優勢、人力資源優勢（發展中國家人力資源豐富價廉的有利條件）。（簡新華、許輝：《后發優勢、劣勢與跨越式發展》）

后發劣勢

由經濟學家沃森提出，華人經濟學第一人楊小凱北京演講時提出這一中文概念。

意思是說，落后國家由于發展比較遲，所以有很多東西可以模仿發達國家。模仿有兩種形式，一種是模仿制度，另一種是模仿技術和工業化的模式。由于是后發國家，所以可以在沒有在基礎制度的情況下通過技術模仿實現快速發展。

落后國家由于模仿的空間很大，所以可以在沒有好的制度的條件下，通過對發達國家技術和管理模式的模仿，取得發達國家必須在一定的制度下才能取得的成就。特別是落后國家模仿技術比較容易，模仿制度比較困難，因為要改革制度會觸犯一些既得利益，因此落后國家會傾向于技術模仿。但是，落后國家雖然可以在短期內取得非常好的發展，但是會給長期的發展留下許多隱患，甚至長期發展可能失敗。簡單來說：發展中國家與發達國家之間既存在制度差距，也存在技術差距，技術模仿比較容易，制度模仿很困難，后發國家會從比較容易的技術模仿開始做起，把比較難的制度模仿放在后面。這樣，可以在短期內加快經濟發展，但是會助長制度模仿的惰性，給長期的發展留下許多隱患。

“對后來者的詛咒（curse to the late comer）”：通過技術模仿，落后國家可以在短期內取得非常好的發展，但長期發展可能失敗。

內部因素影響的后發劣勢論：

1.資本積累的后發劣勢（循環累計因果關系）2.技術進步 3.產業發展 4.結構轉換 5.制度創新

外部因素影響的后發劣勢

1.歐美現代化與“全盤西化輪”

2.拉美進口替代工業化的失敗與依附論的興起 3.東亞經濟發展與依附發展論、世界體系輪 4.全球化與全球化陷阱論

二、原因分析

后發優勢

1.技術引進優勢

這是指發展中國家通過低成本引進先進技術.大多數先進的科學技術是由發達國家花費了巨大的投資和時間發明創造的，這些先進科學技術知識被認為是公共產品或準公共產品，具有很大的溢出效用，這對于科學技術比較落后的發展中國家來說是一個非常有利的條件。發展中國家不需要投入巨大的資源來重新研究和開發這些已經存在的科學技術，他們只要花費很小的成本和時間就可以把這些科學技術學來并運用于生產之中。這一方面節約了發展中國家的大量資源，另一方面也縮短了與發達國家的技術差距，使發展中國家能夠比發達國家發展得更快。

2.制度創新優勢

制度方面的后發優勢是指發展中國家學習、效仿和借鑒發達多家的先進制度和管理經驗，并經本土化改造所產生的效率和益處。一種制度的形成，是一個需要支付高額代價的不斷試錯的過程，經過反復、動蕩、危機以至戰爭等等才能形成，而制度又是一種公共產品，一旦這種制度形成并行之有效，后來者就可以避免這種試錯的高額代價，通過制度的移植、模仿和創新，節約經濟發展的創新成本和時間成本，以相對較小的社會成本和代價取得相對較大的發展收益。

3.結構變動優勢

這是指發展中國家擁有通過經濟結構優化升級推動經濟迅速發展的有利條件。發展中國家大多數最初都是農業國都呈現出落后的二元經濟結構，工業化程度、城市化水平、產業結構發展的層次都比較低，都面臨著調整和改善經濟結構、提高工業化和城市化水平、使產業結構優化升級、實現二元經濟一元現代化的歷史任務。經濟發展過程就是從農業經濟轉為現代工業經濟，最終實現工業化。落后的農業部門生產率較低，而工業部門的生產率較高，把農業部門的勞動力和資本轉移到工業部門，可以提高整個社會的資源配置效率,從而促進生產率較快的增長。

4.規模擴張優勢

這是指發展中國家通過規模擴張能夠實現經濟快速增長的有利因素。發展中國家經濟發展水平低，經濟總量比較小，達到規模經濟的情況比較少，邊際收益遞增規律的作用大，邊際收益遞減規律的作用相對小，因此通過經濟規模的擴大，能夠實現經濟的快速發展。

5.人力資源優勢

發展中國家人力的后發優勢一方面體現在勞動力資源豐富，勞動力成本相對低廉；另一方面體現在知識的溢出效應，即發展中國家的勞動力可以通過對發達國家技術和管理知識的學習和吸收，跳過漫長、曲折的中間階段，直接進入知識的較高層次和較新階段，從而極大地提高勞動力的素質和水平，直接創造人力資本。

6、資本的后發優勢

這一優勢主要是指資本報酬遞減規律所產生的優勢。發達國家的資本豐富，而發展中國家資本稀缺，因此，發展中國家的資本收益要高于發達國家。如果國際資本是自由流動的，那么資本將從發達國家向發展中國家流動，由此將會促使發展中國家經濟增長得更快。

后發劣勢

1.對后來者的詛咒，落后國家傾向技術模仿，不去觸動既得利益，避免制度改革。2.共和制度、憲政制度對現代國家興起的重要性，而后進國家的政府不愿從市場中退出。3.政府的機會主義行為，專利制度和對私人剩余權利的保護無法受到投機型政府的重視。4.短期內工業化的成功會使人們忽視制度學習，長期內會產生負面效應。

5.國家機會主義制度化，政府與民爭利，既是游戲規則制定者，又是裁判加球員，因此私人經濟無法生長起來，國營企業效率越高，越不利長期經濟發展。

6.政府對新興行業的過度干預。7.短期成功造成觀念落后。

8.領導人對國家的發展方向的作用，領導人可能急功近利，想在幾十年內達到發達國家幾百年的成果，因此適得其反。

9.惡化的國際環境，發達國家可能對發展中國家的遏制（比如美國對中國，對80年代的日本）。

10.市場結構問題，目前國際市場形成專業化分工，發達國家占據微笑曲線兩端，利潤較高而發達國家大多從事附加值較低的活動，不利于技術進步。

11.公司內部制度問題。

12.進入改革開放，中國仍有采取大推進工業化和模仿策略的很大余地，傳統的自給自足行業的高收入比重表明在缺乏私人產權和市場條件下，仍有模仿發達國家勞動分工的有效模式。但勞動分工網絡日益復雜，隨著分工的深化，這種策略長期代價大于短期收益。這也可以說是后發劣勢的一個原因。

三、理論

后發優勢

發展中國家在收入水平、技術發展水平、產業結構水平方面與發達國家有差距，對于這些差距，可以通過引進技術的方式來加速技術變遷，從而使經濟發展的更快。——林毅夫的《后發優勢與后發劣勢》

所謂“后發優勢”，也常常被稱作“落后得益”、“落后的優勢”、“落后的有利性”等。格申克龍對l9世紀德國、意大利、俄國等歐洲較為落后國家的工業化過程進行了分析，并指出：“一個工業化時期經濟相對落后的國家，其工業化進程和特征在許多方面表現出與先進國家（如美國）顯著不同。”并且總結出了以下6點特征：

一個國家的經濟越落后，其工業化的起步就越缺乏聯系性，而呈現出一種由制造業的高速成長所致的突然的大突進進程；

一個國家的經濟越落后，在其工業化進程中對大工廠和大企業的強調越明顯； 一個國家的經濟越落后，就越強調生產資料而非消費資料的生產； 一個國家的經濟越落后，人們消費水平受到的壓力就越沉重；

一個國家的經濟越落后，其工業化所需資本的動員和籌措越帶有集權化和強制性特征； 一個國家的經濟越落后，其工業化中農業就越不能對工業提供市場支持，農業越受到抑制，經濟發展就越相對緩慢。

格申克龍的理論：

1.所謂的“替代性”的廣泛存在

后起國家由于缺乏某些工業化的前提國家，因此只能創造性地尋求相應的替代物，替代性的意義不僅在于資源條件上的可選擇性和時間上的節約，更重要的在于使后起國家能夠也必須根據自身的實際選擇有別于先進國家的不同發展道路和不同發展模式。

2.后起國家引進先進國家的技術、設備和資金 引進技術是國家高速發展工業化的首要因素，后起國家在這方面可以借鑒發達國家的經驗和技術以節約科研費用和時間，把資源配置到效率更高的方面去；資金的引進也可以解決后起國家工業化中資本嚴重短缺的問題。

3.后起國家學習和借鑒先進國家的成功經驗

后發優勢主要表現為后起國家在形成乃至設計工業化模式上的可選擇性、多樣性和創造性，后發國家可以少走或者避免彎路，采取優化的趕超戰略，較快進入工業化。

4.相對落后會造成社會的緊張狀態

后起國家由于相對于發達國家較落后，便會激起國民要求工業化的強烈愿望，落后就要挨打，這在人類世界似乎永遠要做為普遍法則而運行，因此，落后國家普遍提出要迅速實現工業化的要求。

后人發展：

一、美國社會學家m?列維從現代化的角度將后發優勢理論具體化。列維認為后發優勢有五點內容：

(1)后發國對現代化的認識要比先發國在自己開始現代化時對現代化認識豐富得多。(2)后發者可以大量采用和借鑒先發國成熟的計劃、技術、設備以及與其相適應的組織結構。

(3)后發國家可以跳越先發國家的一些必經發展階段，特別是在技術方面。

(4)由于先發國家的發展水平已達到較高階段，可使后發國家對自己現代化前景有一定的預測。

(5)先發國家可以在資本和技術上對后發國提供幫助。列維尤其提到資本積累問題。認為先發式現代化過程是一個逐步進化的過程，因而對資本的需求也是逐步增強的。后發式現代化因在很短的時間內迅速啟動現代化，對資本的需求就會突然大量增加，因此后發國需要特殊的資本積累形式。實行這種資本積累，也必然要有政府的介入。

二、繼列維之后，1989年阿伯拉莫維茨(abramoitz)又提出了“追趕假說”，即不論是以勞動生產率還是以單位資本收入衡量，一國經濟發展的初始水平與其經濟增長速度都是呈反向關系的。阿伯拉莫維茨同時指出，這一假說的關鍵在于把握“潛在”與“現實”的區別，因為這一假說是潛在的而不是現實的，只有在一定的限制下才能成立。第一個限制因素是技術差距，即后發國與先發國之間存在著技術水平的差距，它是經濟追趕的重要外在因素，正因為存在技術差距才使經濟追趕成為可能。即：生產率水平的落后，使經濟的高速發展成為可能。第二個限制因素是社會能力，即通過教育等形成的不同的技術能力，以及具有不同質量的政治、商業、工業和財經制度，它是經濟追趕的內在因素。即：與其說是處于一般性的落后狀態，不如說是處于技術落后但社會進步的狀態，才使一個國家具有經濟高速增長的強大潛力。

三、1993年，伯利茲、保羅?克魯格曼等(brezis，paul krugman，)在總結發展中國家成功發展經驗的基礎上提出了基于后發優勢的技術發展的“蛙跳”(leap-flogging)模型。它是指在技術發展到一定程度、本國已有一定的技術創新能力的前提下，后進國可以直接選擇和采用某些處于技術生命周期成熟前階段的技術，以高新技術為起點，在某些領域、某些產業實施技術趕超。1995年，羅伯特?巴羅和薩拉易馬?。╮obert j?barro and sala-i-martin）假定一國進行技術模仿的成本是該國過去已經模仿的技術種類占現有技術總數量比例的增函數，也就是說，一國過去模仿的技術越多，其繼續實行技術模仿的相對成本就越高。1996年，范艾肯(r．van elkan)在開放經濟條件下建立了技術轉移模仿和創新的一般均衡模型，他強調的是經濟欠發達國家可以通過技術的模仿、引進或創新，最終實現技術和經濟水平的趕超，轉向技術的自我創新階段。

四、我國學者結合中國實際，提出并闡述了“后發優勢驅動假說”，指出后發地區通過引進、模仿、學習(包括技術和制度兩方面)，可獲得后發利益(late-developing advantage)，從而具有后發優勢由于其學習成本(learning cost)大大低于創新成本，使后發優勢(包括技術性后發優勢和制度性后發優勢)不小于先發優勢。這種由后發利益而具有的后發優勢是后發地區追趕式高速增長的主要動因。

上述理論分析表明，作為后發地區存在著有別于先發地區的方式或途徑來達到與先發地區同樣發展水平或狀態的可能性，即后發地區也存在著因其相對落后所擁有的特殊利益。這種益處既不是先發地區所能擁有的，也不是后發地區通過自身努力創造的，而完全是與其經濟的相對落后性共生的，這種特殊利益既有技術性的，也有制度性的。但是，這種后發優勢是潛在的不是現實的，只有通過自身努力、創造條件，才能使潛在變為現實。就我國目前的現狀而言，東部地區屬于先發地區，西部地區則是后發地區。因此，西部地區在實現經濟增長、經濟趕超過程中，要從實際出發、創造條件，通過引進、模仿、學習，充分發揮技術性和制度性的后發優勢，從而實現地區經濟高速增長。

1.發揮技術性后發優勢

技術性后發優勢，表現為后發經濟體的技術學習，從先發經濟體引進各種先進技術，并經模仿、消化、吸收和創新所帶來的利益和好處。

首先，從技術研究與開發環節看，模仿創新能冷靜觀察率先創新者的創新活動，研究不同率先者的技術動向，向每個技術先驅學習，選擇成功的率先創新進行模仿改進，避免大量技術探索中的失誤，大大降低其技術開發活動的不確定性；

其次，從產品的生產環節看，模仿創新能直接藉助于從率先者處獲得生產操作培訓，聘請熟練工人來企業傳授經驗等方式迅速提高自身的生產技能，從而使生產成本隨產量增加而下降的速度有可能快于率先創新；

第三，從市場環節看，模仿創新節約了大量新市場開發的公益性投資，能夠集中投資于宣傳推銷自己的產品品牌，且模仿創新產品由于入市晚，還有效回避了新產品市場成長初期的不確定性和風險。

我國西部后發地區與東部沿海地區相比，無論是在技術研究與開發環節還是生產環節、市場環節都存在著極大的差距，因此，通過技術模仿創新(將先發經濟體已被應用于生產的新技術、科研新成果引用于后發經濟體的生產領域)，形成復制效應，從而迅速促進本地區技術進步，大大縮短因研究與開發先進技術所花費的時間，并節約相應資源的投人。同時西部后發地區可以縮短甚至跳躍式地縮短與先發地區的技術差距，以在更高點上發動和推進工業化。經過學習研究，西部后發地區不僅可以較快地掌握先發經濟體的先進技術，而且在消化吸收先進技術中有所創新，甚至可以迅速趕上、超過技術先進的競爭對手。

2.發揮制度性后發優勢

在經濟增長的諸多要素中，制度因素起了相當重要的作用。道格拉斯?諾斯指出，“制度提供了一種經濟的刺激結構，隨著該結構的演進，它規定了經濟朝著增長、停滯或衰退變化的方向”。經濟增長是技術、資本、制度等多種因素共同作用的結果。制度性后發優勢就是后發地區向先發地區的制度學習，即效仿或移植各種先進位度并經本土化改造所產生的效率和益處。后發地區通過強制性和誘制性制度移植變遷所形成的后發優勢，主要表現在三個方面：

(1)成本優勢，即后發地區直接模仿、吸收和采納先發地區已經形成的有效的制度，與先發地區的制度創設變遷相比較，避免了因不斷“試錯”而支付的高額成本(政治成本和經濟成本)所具有的優勢；

(2)時間優勢，指與制度創設變遷往往要花費較長的時間相比，后發地區對有效制度的及時模仿、跟進和移植只需較短的時間，而具有的優勢；

(3)經驗優勢，就是通過吸取先發經濟體制度變遷的經驗教訓獲得的后發利益。制度性后發優勢使后發地區能提高資源分配的效率、改變激勵機制、降低交易費用和風險，從而促進經濟增長。

目前我國西部后發地區應充分發揮模仿、吸收和采納有效制度的成本優勢、時間優勢和經驗優勢，通過強制性和誘制性制度移植變遷，提高資源分配的效率、改變激勵機制、降低交易費用和風險。具體首先應通過制度移植變遷，大力發展非公有制經濟，建立健全現代企業產權制度，充分發揮地區經濟特色和當地資源優勢；其次，西部后發地區要通過向東部先發地區學習，解放思想，更新觀念，樹立現代市場意識，消除地方保護主義，擴大市場領域，建立、完善市場體系和機制，從而縮小同東部先發地區在制度和機制方面的發展差距；最后，通過政府干預，發揮政府第一推動力作用，實行區域經濟政策傾斜，使西部后發地區獲得制度性后發利益，并使其地區經濟能高速發展。

林毅夫關于發展后發優勢的途徑的觀點：

1.技術創新是一個國家長期經濟發展最重要的決定因素。

2.政府所采取的發展戰略是一個重要因素。發展中國家一般說來資金相對稀缺且昂貴，勞動力相對豐富而相對便宜，由此決定了具有比較優勢的是勞動力相對密集的產業,或是資本密集產業中勞動力相對密集的區段。一個經濟的產業結構內生決定于這個經濟的要素稟賦結構(林毅夫，2002)。如果發展中國家要想提高其產業結構，必須先提高其要素稟賦結構，即增加經濟中每個勞動力的資本擁有量。資本來自于剩余積累。如果一個發展中國家在發展的每一個階段，都能夠誘導其企業較好地按其要素稟賦結構所決定的比較優勢來選擇產業，則每個企業都會有“自生能力”也就是“只要有正常的管理，不需要任何外部的補貼，就預期可以獲得市場上可以接受的利潤率”(林毅夫，2002，第272頁)。這樣的經濟在競爭市場中會最有競爭力，占有最大的市場份額，創造更多的剩余和積累，要素稟賦結構的升級也就會最快。當要素稟賦結構升級，產業也隨之升級，按比較優勢的原則來引進技術，其引進成本和學習成本都最低，就能夠真正發揮后發優勢。

總的來說，所謂“后發優勢”，優勢之處主要在于“時間”這個緯度，而與傳統的“比較優勢理論”中的要素稟賦理論等不同。后發優勢并不意味著凡是后來者都必然居上，只是指一種可能存在的發展潛力，后發國只有發揮這種優勢才能實現經濟的跨越發展。從經濟發展的要素看，后發優勢主要表現在制度、技術、資本、勞動力和經濟結構等方面。

1.制度后發優勢。制度安排的后發優勢是最重要的后發優勢。它主要指后發國家學習、效仿和借鑒先發國的先進制度和管理經驗，經過本土化的改造所產生的效率和益處，是基于后發國與先發國之間存在的制度差距和后發國的制度短缺等基礎上產生的一種潛在優勢。這種潛在的后發優勢實現的主要途徑是制度模仿。制度模仿并不是簡單的復制過程，而是一個有選擇的學習過程。由于先發國為后發國提供了制度安排的路徑、經驗和智慧存量，從而節省了后發國制度安排（試錯）成本，同時也減少后發國制度需求誘導時間和探索的時間，所以制度模仿對后發國家具有極其重要的意義。例如，日本的“明治維新”就是一個“百年跨越”的例子，日本通過學習模仿西方國家的社會制度一下子從二流國家變為世界列強。

2.技術后發優勢。技術后發優勢是指由于后發國和先發國之間存在技術水平和科技創新能力上的較大差距而產生的潛在優勢。后發國一般通過“干中學”模仿先發國的科技推動本國的科技進步實現經濟增長?！皷|亞奇跡”就是技術后發優勢的明顯例證。后發國可以通過“干中學”模仿先進科技，引進先發國的機器和設備，進行大規模的信息化建設，不斷產生內在增長機制，實現知識積累，最終達到新經濟階段，經濟得到迅猛增長和發展。技術后發優勢也是學界討論較多的后發優勢。一般認為，大多數先進的科學技術是先發國花費大量的時間、物資和人力發明創造的。這些先進的科技通常被認為是公共產品，具有很大的溢出效應，對于科技比較落后的后發國家來說是一個非常有利的條件。后發國一般不需要投入巨大資源重新研究和開發這些已存在的先進科技，通過引進外資、機器設備和國際技術轉讓，只需要花費很小的成本和時間就可以將這些先進科技直接運用到生產中去，這樣節約了后發國的大量資源，縮短了與先發國的科技差距，從而可以使后發國比先發國發展得更快些。另外，后發國在技術模仿的同時還可以適時推動科技自主創新，在一定條件下跨越科技發展的某些階段直接進入某些科技前沿領域與先發國展開競爭。例如，日本的現代化就是繞過了蒸汽動力階段而直接進入大規模水力電氣階段，因而只用了50年左右的時間就完成了西方現代國家200年才完成的歷程。

3.資本和勞動力后發優勢。一般來說，先發國的資本比較豐富，勞動力素質水平高但勞動力數量通常沒有后發國豐富；后發國一般勞動力資源豐富但資本比較短缺。由于資本的邊際收益遞減規律，因此后發國可以形成資本后發優勢。后發國的勞動力資源豐富且成本低廉，只要通過引進外資和技術，大力發展科技和教育，利用知識的溢出效應，提升人力資本的素質和水平就可以產生較大的勞動力后發優勢。經濟全球化和教育的國際化使先發國輸出資本和技術，加上知識溢出效應，大大加快了后發國的人力資本提升速度。信息化和知識經濟的發展也為后發國的快速增長提供了難得的機遇。

4.經濟結構后發優勢。先發國一般擁有現代化的工業體系，各部門的生產效率都很高且差異較小，而后發國多為落后的。

5.觀念的超越。什么是觀念超越呢？經濟的發展離不開先期投入，但是投入具有歷史性，一旦投入完成，就將無法改變其基本格局。這樣，就會使一些地區的格局呈現落后趨勢。社會在進步，先發地區因為格局形成、難以調整而無法跟上社會的進步，這退步不是由于他們不努力的結果，相反卻是他們過于努力的結果。后發地區有著時時與時代保持著進步的機動權，其建設的理念可與時代同步，這樣就形成了后發地區的觀念優勢。這種優勢還會因為先發地區的發展留下深刻教訓，使后來者看得更清楚而形成節約，建立起更具調節矛盾的全新理念和與之相適應的經濟格局。人類發展不完全呈現線性趨勢，而是呈現加速發展的態勢，發展越早的地區，越會造成來自相對落后的無形磨損，而落后地區卻可以通過這種磨損獲得更大后發優勢。芬蘭以電信產業認識自己的后發優勢，迅速成為世界經濟強國和最具競爭力國家，韓國也是以汽車產業和信息產業作為發展自己的優勢。這兩個曾經相對落后的國家，獲得了最強勁的發展，原因在于他們吸收了世界先進理念、接受了發達國家發展的教訓。

后發劣勢

一、著眼內部因素影響的后發劣勢論 1.資本積累的后發劣勢論 繆爾達爾的“循環積累因果關系”：論繆爾達爾認為，在動態發展中各種因素相互影響，并呈現“循環積累”變化態勢，即一個因素的變化會引起另一因素變化，進而反饋強化先前的因素，使經濟發展過程沿原生因素的發展方向發展。發達國家憑借現代工業的經濟優勢和支配地位，向發展中國家擴張工業制成品市場，輸出較高價值的產品、資本、技術，同時又把發展中國家當作生產要素市場，購買和吸納較低價值的自然資源、廉價勞力、初級產品，這樣必然造成在先進國家發生連續累積性擴張，在落后國家造成工業和貿易的萎縮及人均收入、生活水平和就業狀況的相對惡化，于是發展中國家總是陷入低水平收入和貧困的累積性循環困境不能自拔。

納克斯的“貧困的惡性循環”理論：認為發展中國家由于資本匱乏、收入低下，既造成低水平的供給，又造成低水平的需求，供給方面和需求方面兩個惡性循環的相互作用，形成牢固的死圈，導致經濟的停滯。

納爾遜的“低水平均衡陷阱”理論：認為發展中國家人口的過速增長是阻礙人均收入迅速提高的陷阱，必須進行大規模的投資，使投資和產出的增長超過人口的增長，才有可能沖出陷阱。

利本斯坦的“臨界最小努力”論：其出發點是承認“貧困的惡性循環”和“低水平均衡陷阱”狀況的存在，認為必須首先使投資率大到足以使國民收入的增長超過人口的增長，從而人均收入水平得到明顯提高，即以“臨界最小努力”使經濟擺脫極度貧窮困境。

2.技術進步的后發劣勢論

技術作為一種特殊的、重要的生產要素，在經濟發展中的作用日益突出，發展中國家通過引進先進技術促進本國的經濟發展已經成為必由之路。但在技術引進過程中，容易陷入技術后發利益陷阱，即“引進—模仿—再引進—再模仿”的惡性循環。表現為發展中國家對引進技術難以進行有效的消化吸收，以至難以形成自主的技術研究與開發能力，無力對技術本身進行革新和改良。這種長期的被動態勢，使發達國家與發展中國家的技術差距無法消除。

3.產業發展的后發劣勢論 貿易格局是：發達國家進口勞動密集型和自然資源密集型產品，出口資本和技術密集型產品；發展中國家則進口資本和技術密集型產品，出口勞動密集型產品。但是，在勞動密集型產品市場上，發展中國家的產品不具有競爭優勢。

依照比較優勢進行的“合理”分工，雖然可以使后進國家分得利益，但它卻進一步強化了其低水平的產業結構。

4.結構轉換的后發劣勢論 根據劉易斯二元經濟論，由于發展的不平衡，后進國家的經濟和社會發展存在明顯的二元性，結構轉換困難。

布萊爾進一步認為，傳統性與現代性、傳統化與現代化的二元結構，不僅貫穿和滲透于經濟、政治、文化、社會等各個領域，而且貫穿和滲透于從傳統農業經濟到現代工業經濟、從傳統社會模式到現代社會模式根本轉變和發展的現代化整個過程之中，結構轉變的任務是全面的和深刻的。

5.制度創新的后發劣勢論

石川滋指出發展中國家往往還殘存著“傳統經濟”和“命令經濟”，它們成為與欠發達的市場經濟并行的另外的資源配置系統，而在歐美國家中，這兩者的作用在其發展階段開始之前就已經結束了。市場經濟的欠發達是后發國家的常態，在其國內，無論是要素市場還是產品市場都存在著嚴重的分割性，市場的現行價格不能反映實際的資源稀缺。與資本積累、技術進步等問題相比，后發國家經濟發展所必需的有效制度供給不足問題居于更重要的地位。

楊小凱認為，由于制度改革比技術模仿更痛苦，更觸及既得利益，同時后發國往往有更多的空間模仿發達國家的技術，僅靠技術模仿就能形成短期的發展，因而發展中國家普遍存在以技術模仿取代制度模仿的傾向，以短期的技術和經濟發展，掩蓋對經濟發展起根本性作用的制度創新，從而為經濟的長期發展埋下隱患，制度落后的長期代價極高。

二、著眼外部因素影響的后發劣勢論 1.歐美現代化與“全盤西化論” 一方面，西方發達國家的現代化是由其自身的制度結構和文化傳統促成的，是一個自發的發展過程，而發展中國家由于其社會內部的因素特別是制度因素無力促成現代化的發端，只有靠西方文明的傳播和沖擊才有可能引發現代化，是一種被動的他發過程，為“傳播的發展”或“依靠外因的發展”；另一方面，西方發達國家的現代化是在西方文明這一自身的文化環境中發展、擴大的，是一種自我的發展過程，而發展中國家由于其自身的文化傳統不利于現代化的發展，必須引進和輸入西方文明，并把它轉化成自身的文明取代原文化才成其為可能，從而是一種他化的發展過程。

2.拉美進口替代工業化的失敗與依附論的興起 普雷維什提出了著名的“貿易條件惡化論”，指出由于初級產品的價格低、收入彈性小，以及中心國家偏向于用技術進步來節約原材料從而降低成本價格，集中生產制成品的“中心”的貿易利益，無疑要比主要生產初級產品的“外圍”的貿易利益大得多，因此，隨著中心與外圍貿易的進行，外圍國家的貿易條件呈現結構性的惡化趨勢，這也稱為普雷維什假說。

普雷維什還區分和闡釋了“依附性”和“相依性”，前者是單向性的外圍對中心的附屬，后者是強調相互依賴；區分了幾種依附形式，如經濟依附、政治依附、技術依附、文化依附和意識形態依附等，強調依附性會造成外圍的一個重要特性即“模仿資本主義”，但其結局是永遠不能擺脫依附地位。普雷維什的“核心—邊緣”或“中心—外圍”概念通過弗蘭克和阿明等人的發展而成為依附理論。

3.東亞經濟發展與依附發展論、世界體系論

以卡多索為代表的依附發展論。依附發展并非對依附的否定，而是依附與發展的聯結，也即邊緣國家在其內部經濟成長的同時，它在世界體系中因依附情境所形成的與核心國家的矛盾依然持續存在。卡多索認為，依附發展的動力來自于由邊緣國家的政府、本地資本家和跨國公司形成的“三角聯盟”，只有少數發展中國家滿足這一條件。依附發展的結果是使它們與其他大部分邊緣國家的關系越來越疏離，而處于一種特殊的半邊緣地位。因而依附發展不僅改變了落后國家內部的經濟發展，也同時影響整個資本主義世界經濟體系的結構。

沃勒斯坦世界體系論與依附論、依附發展論是一脈相承的，其核心概念是：核心、邊緣、半邊緣。他發展了卡多索的聯系性依附發展的觀點，亦即中心的發展能促成外圍的低度發展的論點，提出了介于核心和邊緣的半邊緣概念。在他看來，半邊緣兼有核心和邊緣國家的特征，并且在核心和邊緣的矛盾沖突中起緩沖作用。他指出，資本主義從開始就不是在單個國家內孤立出現的，而是作為一個世界性的體系出現的，是由核心、邊緣、半邊緣三個部分聯結而成的一個整體結構。核心國家生產活動的特點是高科技、高壟斷、高利潤，主要輸出高科技產品和制造業產品，邊緣國家生產活動的特點是低技術、低壟斷、低利潤，主要輸出農業初級產品、工業原料和自然資源，半邊緣國家中這兩類生產的比重大致相當，主要是輸出“邊緣產品”到核心地區，又從核心地區輸出“核心產品”到邊緣地區。因此，現代世界體系的這個等級結構保證了世界財富在損害邊緣國家利益的基礎上進行有利于核心國家的再分配，同時半邊緣地區在世界體系中是體系穩定的主要因素，它具有既被核心地區剝削，又剝削邊緣地區的雙重角色，而正是這種雙重角色增加了世界體系內的異質性和多元性。

4.全球化與“全球化陷阱”論

新普雷維什主義或“全球化陷阱”論。它們認為經濟全球化在某種意義上就是資本主義的全球化，是美國有意識推行的經濟自由化、政治民主化戰略!經濟全球化只有利于發達國家而損害發展中國家的利益?！叭蚧葳濉闭撜J為，全球化帶來了貪婪的跨國公司，帶來了無能的政府，帶來了亞洲金融危機，帶來了扭曲的社會公正，帶來了國際強權，是發展中國家經濟發展的陷阱。

簡約版

(一)內源性的后發劣勢

內源性的后發劣勢主要源于后發隔家后發這一現實，導致后發國家自身發展能力的不足。主要包括：

1.資本積累不足與人口過剩 2.依附性的產業與政治結構。

3.急劇的社會變革導致社會缺乏張力。

4.話方的文化霸權導致后發國家社會資本的銷蝕。5.全球化導致國家主權和控制能力的削弱。

6.長期積累的問題太多，任務過重，各種問題相互交織和制約，陷入后發陷阱。7.片面的發展觀與路徑依賴。

8.隨著人類進入知識經濟時代，知識鴻溝進一步擴大貧富國家之間的差距。(二)外源性的后發劣勢

1.相對于先發國家來說，后發國家面臨更為不利的世界能源與生態環境。2.后發國家面臨著日益惡化的貿易條件和不平等的交換。3.相對于先發國家來說，后發國家面臨著極化效應的損害。4.西方的文化霸權導致后發國家的盲目模仿。

5.不合理的舊的國際經濟與政治體制依然存在不利于后發國家的發展。

6.后發國家自身的分化，兩極世界格局的瓦解，導致后發國家的國際地位更趨下降。(三)繼發性后發劣勢 1.經驗借鑒陷阱。

2.技術引進陷阱。技術的不斷進步必然產生擴散效應，有利于后發國家的技術引進，然而發達國家轉移的技術大部分是傳統技術或過時技術，最先進的技術被嚴格控制。

3.產業轉移陷阱。從發達國家轉移的產業大多是本國淘汰的產業，要么技術落后、在本國喪失競爭力，要么是能耗高、污染嚴重。承擔產業轉移的主體是跨國公司，由于母公司一般在母國，利潤回流嚴重，并且轉移的產業進出口都在國外，對承接國產業扥前向后向拉動不足。后發國家雖然通過承接發達國家轉移的產業可以獲得一定的發展，但這種依附性的發展只會固化差距，使自己始終處于產業鏈的低端，在國際分工中處于不利地位，并且可能加劇本因的生態與能源危機，得不償失。

4.外資利用陷阱。5.文明借鑒陷阱。

四、具體事例分析

后發優勢

西部地區的后發優勢 1.絕對優勢

地緣優勢：西部地區有一萬多千米的漫長國境線，與“中亞經濟圈”、“伊斯蘭經濟圈”、“南亞經濟圈”等相連接，長期與上述經濟圈內的地區和國家進行互補性的易貨貿易。這些市場潛力巨大，是重要的工業原料產出國，其中有些原料還是中國市場上的緊銷產品。

自然資源：西部是中國自然資源富集區，具有的優勢礦產資源包括：（1）金屬礦產資源，在十五種主要金屬礦產中，有十一種礦產的數量優勢都很突出；（2）豐富的稀土和貴金屬。而且還有豐富的能源，包括水能、煤炭、石油、天然氣、太陽能和風能。

除了上述的絕對優勢之外，還具有重要資源分布相對集中，有利于重點開發，獲得明顯的規模效益的優勢；較為理想的空間組合狀況，易于實現能源和原材料的配套開發，形成強大的工業基地。

2.特色資源和產業優勢

西部地區耕地資源總量雖相當缺乏,但實現耕地增量的潛力很大，西部的宜林荒山、荒地和可利用天然草山、草地等是西部地區相對優勢較大的土地資源。從長遠看,西部地區以草地資源為基礎的畜牧業可能成為西部大農業中最重要的產業優勢。西部地區生態條件特殊，形成了許多其它地區所無法替代的農業土特產，擁有最佳的自然生態環境,且可供開發的綠色食品種類繁多;大部分農田未遭“三廢”污染，這些都為西部地區開發綠色食品提供了良好的自然條件，只要政府和有關部門進行組織和引導,加強開發研究,完全可以使綠色食品生產形成一個新的特色產業。西部聚居著眾多的少數民族，而各個少數民族都有自己獨特的民族習俗、民族風情、民族文化藝術、民族建筑,再加上旖旎迷人的自然風光，形成了人文景觀和自然景觀相得益彰的豐富旅游資源，充分認識到發展旅游業是擴大內需、拉動消費最有效的途徑之一。

經過多年的發展，西部地區取得了巨大的成就：經濟實力大幅提升、基礎設施建設取得突破性進展，落實了大量的大型工程，例如青藏鐵路、西氣東輸、北煤南運、西油南輸、西電東送、西棉東調等等。

西部的發展可以從東部的發展中總結經驗教訓，從中探索一條適合本區域的發展的模式；還可以借助東部發展的成果，來幫助本區域實現進一步的發展。在現在中國產業結構調整的過程中，以及“一帶一路”戰略等重大戰略的實施中，西部地區應該充分調動本區域的后發優勢，實現全面并且巨大的發展。

后發劣勢

我國汽車制造業主要是由國有制企業以及合資企業（中日合資：東風日產；中德合資：上海大眾；中美合資：上海通用）構成，通過引進國外先進的汽車制造技術，在2002年以及之后的時間中，我國汽車制造業取得了飛速的發展，至2009年我國汽車產量甚至超過了日本和美國的總和，但是我國汽車制造業的繁榮是一種虛假的繁榮，汽車制造業仍然存在的自主研發和創新能力薄弱，缺乏自身核心技術以及缺少自主品牌等諸多問題，繁榮的汽車制造業所搶占的汽車市場僅僅只是低端用車市場，高端用車市場仍然沒有我國汽車產業置身其中，歸其原因是因為，我國汽車制造業用技術模仿取代了制度改革，用模仿國外先進的汽車生產技術以及管理方法來代替制度改革，導致我國汽車制造業在短期內取得了一個虛假的繁榮期，而并未使我國汽車制造業躋身世界前列，這是我國汽車制造業的后發劣勢。

我們必須認識到落后國家要發展工業必然要向發達國家引進先進的技術。這也就帶來了技術角度的后發劣勢。

首先，是一國依靠外國的技術發展本國產業，在初期可以獲得后發優勢表現為較快的經濟增長產業發展，但在后期，表現為由于技術全靠引進導致的缺乏國際競爭力，具體表現為技術的一種依賴性，本國的技術只能等待國外引進，如果國外制造了技術壁壘，那么本國的該產業就會迅速衰亡。較為經典的例子就是中國的汽車產業。改革開放后中國汽車產業大量引進外資利用國外技術，導致缺乏本土汽車產業技術創新與國際競爭力，反觀很多發達國家對我國存在技術壁壘的產業，如航空航天業，或者國外也不成熟的產業，如高鐵，我國都反而能在國際競爭中取得技術競爭力。

另一種技術層面的后發劣勢就是在引進先進技術時，由于沒有認識到技術引進應當以本國比較優勢為依據，盲目發展發達國家先進產業，從而導致資源錯配與浪費。比如中國改革開放之初，比較優勢是勞動力，資本相對更為昂貴，故而應當大力優先發展勞動密集型產業，所以應該引進勞動密集型產業的相關技術。比如珠三角地區，就是正確的引進了勞動密集型產業技術，創造了深圳奇跡。同時，在產業發展之后，比較優勢發生了改變，那么就需要引進新的產業技術，這就是珠三角產業轉型的深層原因。而部分國家沒有按照這樣的步驟來，而是想要一步登天，如印度，蘇聯，中南美，都沒有縮小與發達國家距離有的甚至擴大了差距，雖然他們也在引進技術，但是卻加劇了資源錯配。

后發優勢與后發劣勢的爭論篇二

后發優勢與后發劣勢

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吳忠民

2005年12月16日14:25

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作為同先發國家和地區相對應的后發國家和地區，既存在著獨特的“后發優勢”，同時也存在著獨特的“后發劣勢”。這些，對于后發國家和地區的現代化進程造成了復雜而深遠的影響。對此，應予以全面的把握。否則，如果只是注意了其中一個方面的問題而忽略了另一方面的問題的話，那么，便會對后發國家和地區的現代化方案的設計以及具體的現代化進程產生明顯的負面影響。

一 后發優勢：六個方面的表現

每個國家現代化的起步時間都不相同?，F代化起步時間早晚的不同，造成了不同的現代化類型：先發類型（或稱為早發類型）的現代化和后發類型（或稱為晚發類型）的現代化。對于現代化建設來說，后發國家和地區存在著不少潛在的“后發優勢”。這主要表現在以下幾個方面：

第一，更容易形成一種強大的現代化的推動力量。只要一個民族沒有滅亡，那么它的一切重大發展變化的根源在于其自身體內,外部的因素是無法予以取代的。毛澤東所說的“自力更生”一語,至今看來仍是蘊意很深，對于后發國家與地區來說更是如此。問題是如何才能有效地激發后發國家和地區自身的動力。必須看到的是，在現代化的世界潮流之中，開放是后發國家和地區的必然抉擇，也是后發國家和地區現代化動力的重要源泉。在現時代，只有通過開放，面臨著強手如林的外部環境，才能對后發國家和地區保持著有益的壓力感，從而誘導出一種民族的超越精神，使后發國家和地區的原動力得到最大限度的啟動。后發國家和地區只有通過開放，面對發達國家的巨大壓力以及其他后發國家和地區的激烈競爭，其自身才能夠獲得真正的民族意義，從而變壓力為動力，獲得一種巨大的推動力量。其一，在發達國家和巨大的經濟和其他方面的壓力面前，后發國家和地區可以產生出一種強烈的民族向心力。后發國家和地區的廣大社會成員、各個利益集團、群體與階層，可以產生一種強烈的民族歸屬感、凝聚力。由于目標的相對一致性和簡潔性，本國家和地區內原有的某些隔閡、離心因素可以消彌，至少可以不同程度地有所減弱。于是，便出現了這樣的情形，一方面，本國家和地區體內現有的動能可以略去不必要的磨損，而集中在一個方向、一個點上釋放，從而最大限度地收益；另一方面，本民族體內所具有的許多潛在動能本來有可能在無形中消隱，而在這時，極有可能轉化為現實的動能，并進而最大限度的收益。其二，在外來的壓力下，本國家和地區深感有自省的必要。自省的結果，會使自身的許多積弊得以剔除。這樣，就更有利于民族動能、原動力的有效釋放。其三，由開放所引起的壓力感，相對說來，可以使后發國家和地區的動能、原動力以較快的速度持續釋放。如果僅僅是依靠本民族新舊因素之間的沖突與替代的縱向啟動，那么就后發國家和地區體內原動力、動能的釋放來說，其程度和范圍是相當有限的。相對說來，一個民族“封閉”的縱向發展，在更多的時候是以穩定、平緩積累為主。但是，由開放所形成的壓力感卻是長時存在的。這是因為，世界范圍的競爭是急劇進行的，一個占有優勢的民族一旦衰落下去，那么，往往是意味著另一個具有強大實力的民族崛起，然后又會對別的民族形成新的壓力。這樣，相對恒常存在的壓力感，便會持續不斷地啟動后發國家和地區的原動力、動能的釋放與再生。相比之下，后發國家和地區如果只是封閉在一個相對狹小的環境中，是無法獲得十足的民族意義的，因而其動力來源將是十分有限的。

第二，可以從發達國家那里汲取必要的而且是大量的參照與借鑒。發達國家之所以能夠獲得成功，必定是經過了一番艱苦的奮斗與創造。在現代化建設的過程中，發達國家積累了大量的經驗與教訓，從而形成了大量的屬于人類社會共有的文明成果，如市場經濟的運作機制與規則、社會保障的理念與具體內容、可持續發展的規律、法治社會的建構等方面的經驗以及片面的經濟增長、貧富分化懸殊、拜金主義、環境污染嚴重等方面的教訓。這些，對于后發國家和地區的現代化建設來說無疑具有重大的啟發意義。人類是有相同之處的。后發國家和地區完全可以以此為參照和借鑒，追則有目標，戒則有所鑒，可以避免走許多彎路?！拔覀円蛸Y本主義發達國家學習先進的科學、技術、經營管理方法以及其他一切對我們有益的知識和文化，閉關自首、故步自封是愚蠢的?！?相比之下，早發國家所能借鑒和參照的范圍要小得多。需要特別指出的是，現代社會需要有一整套嚴密、合理、有效的規則與章程，用以維系正常的運轉。中國是一個后發大國，面臨著建立市場經濟體制和從事現代化建設的雙重任務。建立市場經濟體制，要求中國必須有一整套嚴密、有效的規則，以順利完成由計劃經濟向市場經濟的轉型，合理配置生產要素，實現產品的平等交換，并與國際市場接軌。而從事現代化建設，又要求中國社會必須有完整的運作章程，以便及時消除社會機體紊亂的隱患，緩解眾多的社會矛盾，保持社會的穩定局面。必須承認，發達國家經過多年的摸索與創造，在這些方面積累了許多有價值的東西，中國可以吸取、借鑒其中的有益成分，并根據中國的特殊國情進行必要的修正與創新，以盡快形成有效、合理的規則與章程。

第三，可以吸收大量的外來資金，以彌補現代化建設所需資金的匱乏。欠發達的后發國家的一個重要特征是人均收入的低下。人均收入的低下，使得資本形成過程很容易陷入兩個難解的惡性循環之中，即：在供給方面是，低收入——低儲蓄能力——低生產率——低產出——低收入；在需求方面是，低收入——低購買力——投資引誘不足——低資本形成——低生產率——低產出——低收入。嚴重的資本短缺，成為經濟起飛的制約性條件，進而會拖累后發國家和地區現代化建設的整體進程。因此，如何才能獲得現代化建設所需的資本，提高投資率，便成為大多數后發國家和地區所關切的重要問題。對于這些國家和地區來說，要想解決這一難題，除了提高國內的儲蓄率，還有一個重要途徑，這就是應當盡可能地吸引外資。對于發達國家來說，由于存在著資本相對過剩的問題，再加上生產國際化的取向以及其他種種動機，也會考慮將一部分資金流向欠發達的后發國家。至于流入的渠道，既有官方性的，也有非官方性的。從絕對量看，發達國家流入后發國家和地區的資金基本上呈遞增的狀態。例如，經濟合作與發展組織（oecd）成員國提供的官方發展援助是（主要是對后發國家和地區），1985年為294億美元，1990年為545億美元，1991年為586億美元，1992年為627億美元，1993年為560億美元。改革開放以來，中國對于外資的引進也呈明顯上升的趨勢。中國實際利用外資額在1984年為27.05 億美元，1985年為46.47億美元，1990年為102.89億美元，1993年為389.60 億美元，1995年為481.33億美元。1997年為644.08億美元，1999年為526.59億美元。90年代，中國引進的外資總額僅次于美國而居于世界各國第二位，而在發展中國家中則居于第一位。這些資金在很大程度上有效地推動了中國的現代化建設。

第四，可以引進國外先進的科學技術，以提高本國本地區的物質技術基礎?？茖W技術對于經濟與社會的發展有著巨大的推動作用：它能直接改變生產力的狀況，促進經濟結構的變革，提高經濟產值和經濟效益，提升社會生活的質量，加快社會發展的步伐。一個國家的發展過程能否得以持續、穩定、健康的展開，在很大程度上取決于其科學技術基礎的狀況。后發國家和地區在科學技術上的差距和短缺，也是其現代化建設的阻礙性因素，因此，后發國家和地區必須在這一方面有所突破。問題在于怎樣才能有所突破？從歷史上看，近現代科學技術的發展經歷了數百年的時間，出現過三次巨大的飛躍。對后發國家和地區科學技術基礎的成長來說，不可能也沒有必要復制這一過程。后發國家和地區可以根據高起點、實用化的原則，直接引進發達國家先進的科學技術，并在引進的基礎上，進行新的再創造?！敖洕碚摳嬖V我們，假如正在發展中的國家能獲得工業國的新技術，隨著時間的推移，各國的生產率和人均收入可能趨于相同?！?后發國家的這一潛在優勢，可以使本國科學技術的發展少走許多彎路，從而取得一種事半功倍的效果。當然，在引進發達國家先進的科學技術時，一定要防止為引進而引進、盲目求新求全的錯誤作法。

第五，有利于本國本地區人力資源的培育和開發。現代化建設是靠人來進行的，現代型人力資源的開發是現代化進程有效推進的重要保證。如果缺乏大量的現代型人才，現代化建設便成為一句空話，尤其是在知識經濟時代更是如此。不能想象一個嚴重缺乏人才的國度能夠實現現代化。現代型人才包括現代型的勞動力、技術人員、管理人員、決策者以及教育者等等。就現代化建設而言，后發國家和地區不僅缺乏必要的資金與技術，更缺乏現代型的人才。雖然后發國家和地區不能指望其全部的現代型人才皆由發達國家培養和提供，但是如果借助于某些適當的方式，通過派出去、請進來的途徑，還是能夠培養出一定數量的現代型人才的。以中國為例，1992-1997年引進外國專家44.7萬人，派出培訓的各類技術和管理人員為20.1萬人。這些外國專家以及學成回國的人才，在中國的現代化建設中發揮著重要的作用。后發國家和地區還可以利用發達國家在本國投資企業的機會，培訓一定數量的工人和技術人員。在這方面，崇洋輕己固然不可取，但放棄有利的培養人才的機會也同樣不可取。第六，有助于創新能力的生成，并進而推動后發國家和地區實現歷史性的跨越。誠如前面所談及的那樣，同先發國家相比，后發國家與地區具有著更容易形成強大的推動力、可以從發達國家那里汲取必要的而且是大量的參照與借鑒、可以吸收大量的外來資金、可以引進國外先進的科學技術、有利于本國本地區人力資源的培育和開發等諸多的“后發優勢”。這些，就為后發國家和地區的現代化建設提供了眾多的有利條件。以此為基本的“發展平臺”，后發國家和地區可以進一步培育自身現代化的“內在生長力”。這里所說的現代化內在生長力是指，同后發國家和地區社會機體相吻合的、具有內源性和有機性特征的發展能力，而不是外在的硬性拉動力。一個國家、一個地區的現代化進程能否得以持續、穩定、健康的發展，其基本的前提就在于是否具備了這種“內在生長力”。后發國家和地區一旦具備了現代化的內在生長力，那么，更進一步的事情就應當是著力培育自身的創新能力。對于后發國家和地區的創新來說，具有許多客觀上是有利的條件：它們所面臨的復雜多樣的問題為其創新提供了廣闊的空間，它們所面臨的種種外在壓力和自身對于發展的迫切要求為其創新提供了巨大的動力，它們所能借鑒、參照、汲取的空前豐富的經驗和教訓“資源”則為其創新提供了有效的設計思路和廣闊的選擇余地。后發國家和地區通過在模式、體制以及發展道路等重要方面的創新，可以避免走許多彎路，可以在一定程度上節約現代化建設所需要的時間成本，可以以相對較小的社會成本和代價來取得相對較大的發展收益。當有效的創新達到一定地步時，后發國家和地區就會實現歷史上的巨大進步，即實現歷史性的跨越。東亞的一些后發國家和地區的成功案例已經證明了這一點。需要說明的是，后發國家和地區在現代化建設方面進行創新努力的同時，必須防止冒進的、不切實際的作法，否則，所要付出的實際代價將是巨大的。在這方面，許多后發國家和地區有著深刻的教訓。

二 后發劣勢：八個方面的陷阱

在存在著后發優勢的同時，后發國家和地區還存在著許多對于現代化建設來說是不利的情形即后發劣勢。這些后發劣勢除了人們常常提及的如人口多、底子薄等“先天性”的情形之外，主要包括以下幾個方面的內容：

第一，依附性發展的可能性。后發國家和地區一開始往往要面臨著十分不利的國際經濟環境。先發國家由于在經濟方面很早就具有很強的實力，所以曾經在世界殖民主義體系中扮演了主角，從殖民地國家攫取了大量的財富，并以殖民地為原料產地和工業制成品的輸出場所。直到現在，盡管世界殖民主義體系已經瓦解，但先發國家仍然在世界政治經濟格局中占據著比較有利的位置。而后發國家和地區則不然。在后發展類型中，大多數國家和地區始初往往是迫于亡國亡種的壓力而走入發展進程的，因而往往缺乏“正常”的從事現代化建設的基礎。后發國家和地區國家往往留有殖民地、半殖民地的印記，即使在如今的世界政治經濟格局中也往往處在十分不利的境地。在缺乏現代化建設經驗以及必要的實力的背景下，后發國家和地區如果不加擇別地引進發達國家的資金、技術與建設項目，而且，如果又不考慮本國本地區的需要程度和消化能力，便很有可能會程度不同地造成本國本地區對于先發國家經濟與技術上的依賴，導致經濟發展自主性以及技術創新勢頭的減弱，從而成為某種意義上的“依附性”國家和地區。這種情形一旦出現，那么，就意味著本國本地區的發展潛力被先發國家所限定，意味著本國本地區與先發國家之間的差距將無休止地保持下去?！爸行膰乙约皩λ鼈兊囊栏疥P系并不造成貧困，”但是，“它們的確對長期保持貧困起促進作用”。拉美等許多后發國家和地區在這方面有著深刻的教訓?！蔼毩⒁詠?00多年的時間，拉美在國際經濟分工體系中的地位沒有發生改變。???事實上，拉丁美洲獨立以后依靠出口初級產品帶來的100多年的經濟增長，只是在幫助推進西方國家的工業化而不是在搞自己的工業化，除了表面上經濟數字的區別外，同獨立以前的道路沒有很大的不同?！?對此，其他的后發國家和地區應當引以為戒。第二，不平衡發展。從現實的角度看，后發國家和地區在現代化早中期階段的發展不可能是全方位的推進，其演進軌跡必定是首先從某個部位、某個環節開始的，進而由點到面，再到整體。這樣，在現代化的早中期階段，后發國家和地區一方面是在某個部位、某個環節發展的迅速推進，另一方面則是落后的歷史基礎的延續。于是，后發國家和地區便出現了一種不平衡發展的情形，經濟“飛地”與周圍落后地帶之間形成了一種明顯的反差，便是這一現象典型的外在標志。在現代化的早中期階段，后發國家和地區不平衡發展涉面非常廣泛：一是就社會機體的各個層面來看，往往是經濟領域發展較快，而非經濟領域如文化、教育、政治、管理、科學技術等方面的發展往往是不夠配套，容易出現相對滯后的情形；二是產業結構的不平衡，工業往往是超前于農業的發展，以致于出現現代的工業體系與傳統的農業生產部門并存的局面；三是地區之間發展的不平衡，得開放風氣之先以及區位優越的區域如沿海地區相對來說發展得要快一些，而內地的發展相對來說則要慢得多；四是城鄉之間的發展也表現出一種不平衡的狀態，城市社會就總體而言其發展的速度要明顯地快于農村社會的發展，城鄉之間的差距在擴大。不平衡發展對于后發國家和地區的整個現代化進程產生了極為復雜而深遠的影響。

第三，社會的價值體系容易出現紊亂的情形。從一定意義上講，社會發展不平衡的情形造成了多種不同的社會生活板塊。在不同的社會生活板塊基礎之上，社會成員的價值取向必然很不相同，致使社會的價值體系出現程度不同的紊亂情狀。而社會的急速轉型，會使得社會原有的價值準則失效或是部分失效，新的價值準則又難以在短時期內迅速確立起來，整個社會的價值體系在一定意義上講是處在某種真空的狀態，于是許多社會成員往往只能是按照一種本能化的行為取向去行事，從而加重了社會價值體系的紊亂狀態。另外，國外示范效應的存在，難免在一定程度上造成中國民眾心理重心外移的特有狀況。民眾心理重心的外移會進一步傷害民族的自尊與自信。而民族自尊與自信的傷害，又會使不少社會成員丟棄原有的社會行為規范去簡單模仿、照搬西方的行為規范。更何況，隨著中外文化交流的加強，先發國家的文化價值觀念也不可避免地滲入到后發國家和地區。這些，勢必會使后發國家和地區出現一個先發國家和后發社會價值觀念并存、不適甚至是沖突的局面，至少在一個比較長的時期內是這樣的。再者，世俗化過程片面并且急劇地展開，也會使不少社會成員信奉一種更加接近物欲的、拜金主義的行為方式和價值觀念，從而加重后發國家和地區社會價值體系的紊亂程度。需要說明的是，價值體系的紊亂與價值觀念的多元化并不是一回事情。價值觀念的多元化從本質上講是同現代社會個性的多樣化和選擇的多元化相吻合的，是隸屬于一個同一社會的。而價值體系的紊亂則是一個結構分割的社會所特有的一種非同一的、相互抵觸的社會現象。價值體系的紊亂會使社會成員缺乏必要的準則和約束，從而會誘發出許多社會問題。第四，容易形成相對較高的社會期望值。在后發國家和地區現代化建設的始初階段，有一個明顯的反差現象，這就是社會成員對于未來發展所可能取得的積極成果容易抱有程度比較高的期望值，而且，這種期望值極有可能呈高指數增長態勢。相比之下，社會對于這些期望值的兌現能力則是相對較低的，至多只是呈正常速度增長的態勢。后發國家和地區里的這種現象具體表現為：在經濟層面上，人們往往熱衷于經濟的高速甚至是超高速增長，期望國家在短時期內就能夠迅速富強；在政治層面上，許多社會成員期望通過實施改革的一攬子方案和措施，使民主化盡快實現；在社會生活層面上，社會成員容易過早地注重高消費的問題，希冀日常生活水平迅速提高。同時，人們對于發展過程中所出現的一些失誤的寬容性很弱，認為這些失誤本不該出現。這些相對較高的期望值，同后發國家和地區現代化建設的實際進程相距甚遠，幾乎不可能令人滿意地得以兌現。而期望值一旦得不到兌現，社會成員便會產生程度不同的挫折感，進而產生對于正常的社會秩序來說是十分不利的負面影響。之所以會出現前述現象，其主要原因在于：其一，人們對于發展結果的適應速度要遠高于生產能力自我更新的速度。比如，人們對于高消費技巧的掌握用很短的時間便可以完成，但是，高消費的生產基礎的提高卻必須經過若干年方可實現。因此，人們的期望值便很容易增高增大。其二，發達國家所產生的示范效應。同先發國家不同的是，后發國家和地區如中國在開放之后，不可避免地要面臨著發達國家示范效應的影響。后發國家和地區的社會成員往往自覺不自覺地將自己國家和地區同發達國家作橫向比較，這樣，也就進而難免會使自己的期望值程度不同地脫離本國本地區實際的發展水平。其三，后發國家和地區現代化建設始初階段的基數較小。在發展基數較小的條件下，相對來說后發國家和地區容易取得比較好的結果。這樣，也就難免助長了社會成員對于發展的相對較高的社會期望值。

第五，貧富差距容易迅速拉大。后發國家和地區在現代化的早中期階段，社會的貧富差距容易迅速增大。如何解釋這一現象？無疑，西蒙?庫茲涅茨的倒u理論對此可以在不小的程度上給予解釋。西蒙?庫茲涅茨認為，當經濟水平很低的國家向中等經濟水平發展時，經濟不平等最初是增大的，然后到經濟發展過渡至高水平時，這個不平等才會縮小。大多數后發國家與地區的現代化實際進程證實了這種判斷。當然，也有例外情況。如韓國和中國的臺灣省在經濟增長的過程中就保持了相對說來比較成功的公平狀態。后發國家和地區之所以會出現貧富差距急劇增大這一現象，主要原因有兩個。一個原因是，社會轉型過程中價值體系的紊亂、社會規則的某種“真空”狀態以及過高的社會期望值容易促使人們尋求種種有利于自己的短期行為，以求迅速增大自己的經濟利益。于是，各式各樣“鉆空檔”、“搭便車”等種種不正常的尋租行為便出現了，并進而使“灰色富有階層”、“黑色富有階層”迅速形成。各種非法收入對于后發國家和地區的收入分配狀況開始發生重要的影響，在短時期之內造成了一些相對來說是過于富裕的社會群體。另一個原因是，后發國家和地區不平衡的發展，使得一些地區、一些行業、一些職業、一些群體領先一步地獲得了較高的收入，因而使部分社會成員同其他社會成員在收入方面迅速拉大了差距。這一現象如果不予以妥善解決的話，其負面影響將是深遠的，而且涉面也將是廣泛的，會產生許多對整個社會來說是不穩定的因素。第六，由外延型發展方式向內涵型發展方式的轉變十分艱難。從理論上講，后發國家和地區的當務之急，是應當由外延型發展方式盡快地轉變為內涵型的發展方式。但是，實際上這種轉移是極為困難的。后發國家和地區存在著大量的剩余勞動力，在業勞動者隊伍中又存在著較高的隱型失業率，再加上勞動者的文化素質過低，這些，必然會使勞動生產率難以盡快甚至是難以正常地得以提高。另外，為了在發展過程中保持正常的社會秩序，為了實現充分就業這一公正的目標，為了避免現有勞動力的浪費亦既充分開發現有的勞動力資源，外延型的發展方式確實還有著某種存在的必要性。這一切，決定了后發國家和地區在一個比較長的時期內，要想從總體上實現由外延型發展方式向內涵型發展方式的轉換，是一件非常困難的事情。

第七，面臨著以強勢經濟和強勢科學技術為基礎的外來大眾文化的侵蝕。大眾文化主要是指同民眾日常生活有密切關系的文化，是一個同民族文化既有區別又有聯系的概念。在后發國家和地區，由于社會價值體系某種程度上的紊亂，由于社會整合性程度不同的降低以及經濟基礎的落后，大眾文化處在一種相對弱勢的狀態。與之相對應，外來的大眾文化則是以強勢的經濟和強勢的科學技術為基礎因而也具有了一種強勢的特征，并對后發國家和地區進行著大面積的侵蝕。一方面，外來的大眾文化以商品文化為突出的潮流沖擊著后發國家和地區的大眾文化，如麥當勞、肯德基、米老鼠、唐老鴨、柯達以及品牌汽車、品牌電器等等。另一方面，外來的大眾文化以先進的信息網絡系統，對后發國家和地區大量地、不間斷地、甚至在客觀上是強迫性地輸出特有的文化信息（包括價值觀念）。而這些文化信息是經過發達國家有所選擇和處理的。發達國家同后發國家與地區在大眾文化方面的“交換”是極不平等的，一方是主動的，而另一方則是被動的。以下一組數據很能說明這一問題：目前傳播于世界大部分地區80%-90%的新聞，卻由美國和西方的通訊社壟斷。美國的cbs（哥倫比亞廣播公司）、cnn（美國有線電視傳播網）、abc（美國廣播公司）等西方媒體所發布的信息量，是世界其他各國發布的總信息量的100倍，是不結盟國家集團發布信息量的1000倍；目前，美國《讀者文摘》以19種語言、48種國際版本在100多個國家發行2800萬份，使其在美國的發行量相形見絀；《花花公子》有16個國際版本，讀者約500萬；美國控制了世界75%的電視節目和60%以上的廣播節目的生產與制作，每年向別國發行的電視節目總量達30萬小時；許多第三世界國家的電視中美國的節目高達60%-80%，成了美國電視的轉播站，而美國自己的電視節目中，外國節目僅占1%-2%；美國的電影生產總量只占世界電影產量的6%-7%，卻占據了世界總放映時間的一半以上。外來大眾文化對于后發國家和地區所產生負面影響是巨大的，尤其是對于后發社會的青少年及兒童的負面影響更為明顯。它不僅僅會使后發國家和地區許多社會成員對外來文化產生一種盲目崇拜的偏好，使后發國家和地區社會價值體系紊亂的程度有所加深，更為嚴重的是會使后發國家和地區的民族文化程度不同地趨于“空心化”。對此，后發國家和地區必須予以應有的重視。

第八，容易出現社會問題的并發癥。在后發國家和地區，社會的急劇轉型使得社會控制力程度不同地有所減弱，因而社會對于社會成員的各種行為往往缺乏一種有效的整合；國外示范效應的影響以及價值體系某種程度的紊亂，很容易誘發社會成員大量的“越軌”行為；而社會發展的不平衡，則會使社會問題呈現出一種多樣化的狀態。于是，與先發國家與地區相比，后發國家和地區很容易出現社會問題的并發癥，即社會問題的種類很多、很齊全，處在一種“并發”的狀態。中國的實際情況就能說明這一點。無論是從橫向的角度還是從縱向的角度來看，中國現階段的社會問題都是非常繁多的。從橫向的角度來看，中國社會大致存在著這樣一些社會問題：失業問題，腐敗問題，通貨膨脹問題，民族心理失重問題，環境污染問題，拜金主義問題，極端的利己主義問題，貧富差距過大問題，平均主義問題，治安惡化問題，發展不平衡問題，行業不正之風問題，高消費問題，貧困化問題，心理障礙問題，暴力增多問題，民工潮問題，職工勞保問題，道德問題，勞資關系問題，教育滑坡問題，宗教問題，民眾參與問題，家庭問題，女性地位問題，代際矛盾問題，老年人問題，社會保障與社會福利問題，立法滯后與執法不嚴問題，青少年犯罪問題，消費品質量問題，兒童失學問題，離婚率上升問題，單親家庭問題，衛生保健問題，住房問題，文化生活枯燥問題，經濟病態問題，同性戀問題，“六害現象”亦即賣淫嫖娼、淫穢物品、賭博、拐賣婦女兒童、販毒吸毒、封建迷信等等。這些問題幾乎覆蓋了社會的各個方面，涉及到社會的各個階層。從縱向的角度來看，這些社會問題就其時代屬性而言，不僅僅有屬于傳統社會的問題、轉型社會的問題，還有屬于較發達社會者甚至是“后現代社會”的問題。

三 揚長避短：六項對策

后發優勢和后發劣勢對于后發國家和地區的現代化進程產生著積極和消極兩個方面的影響。從積極的方面來看，后發優勢有助于為后發國家和地區的現代化進程提供一種強勁的動力，有助于為后發國家和地區的現代化建設獲取必不可少的資金、技術、資源，有助于后發國家和地區人力資源的開發，有助于為后發國家和地區現代化模式的選擇與確定提供重要的參照和借鑒，有助于后發國家和地區的現代化建設盡可能地減少成本和代價，從而最終有效地推動后發國家和地區現代化的整個進程。從消極的方面來看，后發劣勢則會使后發國家和地區的發展質量有所降低，會使后發國家和地區的公正出現較為嚴重的問題，有可能使后發國家和地區現代化進程的推進出現搖擺、波動等不穩定的情形，有可能使后發國家和地區的現代化目標程度不同地出現扭曲的狀況，還有可能削弱后發國家和地區現代化進程的后續推動力。

顯然，對于后發優勢和后發劣勢所持的明智態度應是揚長避短，即：盡可能地發揮、擴張后發優勢，使之得以充分地兌現；盡可能地避免或者是抑制后發劣勢，將其負面效應降至最低限度。如何才能做到對于后發優勢和后發劣勢的揚長避短？應當以有效地培育現代化的內在生長力為基本的思路，即：要注重一個國家現代化的內生性（內源性）的培育。就此而言，具體之，至少應當做到如下幾點：

其一，要把握住現代化發展進程的自主性，防止發達國家對于發展目標和發展過程的干預，避免陷入被動發展的境地。這需要從經濟、政治、文化等各個方面上升到國家安全的高度予以通盤的考慮。誠如鄧小平所指出的那樣，“獨立自主，自力更生，無論過去、現在和將來，都是我們的立足點。??任何外國不要指望中國做他們的附庸，不要指望中國會吞下損害我國利益的苦果?！?其二，要使現代化內容在本國本地區社會機體中得以廣泛的滲透和扎根，使之成為社會機體的一個有機組成部分。只有如此，一個國家才能真正具有的自我發展能力和創新能力，才能具有源源不斷的后續推動力。必須防止僅僅是追求表面外觀上的現代化。其三，要使現代化同民族傳統融為一體，以民族傳統為某種必要的框架和根基，并強化民族意識和民族自尊，防止民族傳統和民族文化的空心化。只有這樣，才能有效地培育自己本民族的文化，并有效地抵御外來文化的侵蝕。其四，要使現代化內容與大眾的需要相吻合，使現代化內容逐漸成為民眾日常生活、行為、觀念中不可缺少的成分，防止兩者之間的脫節。如是，才有可能使后發國家和地區的現代化具有一種強勁的底力，具有一種真正的生命力。其五，要使現代化建設波及到社會的方方面面，而不是僅僅地集中在社會機體的某一個層面或是某一個環節，以保證現代化進程協調、健康的推進。要防止片面追求經濟增長，以致于出現“沒有發展的經濟增長”的情形。其六，要提高社會的整合程度，應當在現代化程度和市場經濟程度不斷提高的基礎之上建立起現代型的社會價值體系，并不斷提升社會的控制能力，以此將社會問題并發癥的危害降至最低限度，從而保證社會有一個正常的秩序，使得現代化建設能有一個基本的前提條件。

原載《科技導報》2001年第6期

后發優勢與后發劣勢的爭論篇三

談后發優勢與后發劣勢

張沛霖 peilin zhang

2013111841 摘要：國際政治風云的背后涌動著的是發展的洪流。中國持續了30余年的改革，在經濟方面發揮了“后發優勢”，取得了重大的成就。但是，我國的體制改革進展緩慢，隱藏著“后發劣勢”。另外，中等收入陷阱問題已經直接擺在中國經濟發展的面前，中國經濟的挑戰不是來自名義gdp的趕超，而是實實在在的結構、體制和能力的挑戰。中國已處于發展轉型時期，我們應當清醒認識“后發優勢”，防范“后發劣勢”通過改革完善社會制度，促進經濟創新，利用高增長的機會加快增長機制的轉變，跨越中等收入陷阱，使中國社會實現真正意義上的變革，走上健康穩定的可持續發展之路。

關鍵詞：后發優勢 后發劣勢 中等收入陷阱 經濟創新 發展

一、關于“后發優勢”和“后發劣勢”的解釋

所謂“后發優勢”是指后發國家可以直接模仿發達國家的經驗做法，取得發展成就，甚至在很短時間內獲得巨大成功。模仿有兩種形式：一是模仿制度，二是模仿技術，發展經濟。通常，由于后發國地位所致的特殊益處，這種益處先發國沒有而后發國也不能通過自身的努力創造出來，完全是與其經濟的相對落后共生的，來自于其落后本身的優勢，我們稱之為后發優勢。該理論主要來源于古典經濟學家李嘉圖的國際分工、比較生產費用理論和德國經濟學家李斯特的動態比較費用學說。如近代日本的“明治維新”，直接模仿西方的政治經濟文化，在短暫的時間取得巨大的成功，躋身世界強國之列。

“后發劣勢”的意思是：落后國家模仿發達國家的技術容易而模仿發達國家的制度難，落后國家傾向于模仿發達國家的技術和管理而不去模仿發達國家的制度，這樣落后國家雖然可以在短期內經濟獲得快速的增長，但是會強化制度模仿的惰性，給長期增長留下很多隱患，甚至使長期發展變得不可能。在經濟上，發達國家的發展基本上是一個漸進的、自然的、順勢而為的市場過程，而后發國家要趕超，就會造成種種扭曲，從而帶來進一步發展的障礙。在政治上，發達國家先發達是建立在良好制度基礎上的，落后國家由于片面模仿技術，雖然能在經濟方面取得一定的成就，但由于缺乏良好的制度保證，從而產生隱患，破壞社會發展，甚至將片面的“后發優勢”成果吞沒。比如蘇聯從斯大林開始模仿發達國家的技術，采用強制手段，迅速實現了工業化，成為與美國為首的西方勢力相抗衡的冷戰一級。但是長期高度集權的落后制度最終使蘇聯解體，“后發劣勢”表現得淋漓盡致。

二、我國對于“后發優勢”和“后發劣勢”認識上的缺陷

（一）制度改革進展緩慢

1、“官本位”政治依然嚴重 中國的“后發優勢”在技術方面表現得很突出：我們通過改革開放，學習發達國家的技術、管理，使經濟取得了飛躍式的發展，國民生產總值增長了幾十倍，教育科學文化事業也取得了顯著成果。然而中國也隱含著“后發劣勢”，因為中國的政治體制改革明顯落后于經濟改革，進度緩慢。

雖然近年國家反腐大旗高舉，但今日中國還有多少人只要一有機會就一股勁兒往官場擠，買官賣官的案例不在少數，爭奪官位相互殘殺的案例也不在少數，這就說明我們國家的官場還是“油水”甚多，“官本位”政治依然很嚴重。官場的腐敗正在威脅著經濟、文化、教育、科學技術等各方面的建設。落后的政治體制改革是明顯的“后發劣勢”。

2、以“后發優勢”所取得的成就來掩飾制度的缺陷，甚至粉飾制度

對“后發優勢”的成果，片面強調自身的功績，甚至上升到制度的優勢加以宣揚?！拔覀冊诙潭潭嗌贂r間里走完了別人花了多少時間才走完的路”“我們只花了多少時間就成功地完成了什么，取得了什么成就”之類的話語，常常在新聞媒體中聽到看到，并且異常醒目悅耳，心里特別驕傲自豪。在這些話語中，根本看不到“后發優勢”的作用的存在，只是讓人覺得中國的成就全靠勤勞智慧的中國人自己的努力，靠正確的領導和優異的社會制度。而實際上，近現代以來，我們所取得成就基本上都是“后發優勢”的產物：現代工業、現代農業、現代國防、現代教育科技、市場經濟、民主法治等。如果不是“后發優勢”的作用，中國或許還處在封建社會之中。大多數人意識不到這些成就的來源，“后發優勢”掩飾了制度的缺陷，使人對我國現有的制度盲目崇拜，不思進取，導致了制度改革上的落后。

在討論過去30年經濟增長的時候，往往只把注意力集中在中國的縱向發展上，拿今天的中國跟過去比，這樣比較當然看到的是奇跡。但是，如果把中國過去30年的發展、過去150年的發展放在全世界的大框架做橫向比較，并考慮到同期間的科學技術水平和國際秩序狀況，我們會發現，過去30年的中國奇跡，重要原因是由世界帶來的。如果靠模仿也能給中國帶來奇跡，那恰恰說明西方過去500年發展的科學技術和所建立的世界秩序的厲害。我們國家目前缺少的恰是這種“秩序”。

（二）中等收入陷阱是“后發劣勢”在經濟上的反映

中等收入陷阱是指一個經濟體的人均收入達到世界中等水平(人均gdp在4000美元—12700美元的階段)后，由于不能順利實現發展戰略和發展方式轉變，導致新的增長動力特別是內生動力不足，經濟長期停滯不前;同時，快速發展中積聚的問題集中爆發，造成貧富分化加劇、產業升級艱難、城市化進程受阻、社會矛盾凸顯等。

中等收入陷阱似乎只是后發國家的事，而與先發國家無關，這是一個有趣的現象。究其原因，發達國家的發展基本上是一個漸進的、自然的、順勢而為的市場過程，對于發達國家快速發展時期不曾構成的制約因素，現在對于發展中國家的約束在不斷加強，表現為各種各樣的問題，從而帶來進一步發展的障礙。因此，中等收入陷阱也可以理解為“后發劣勢”的表現之一。

一個經濟體從中等收入向高收入邁進的過程中，既不能重復又難以擺脫以往由低收入進入中等收入的發展模式，很容易出現經濟增長的停滯和徘徊，人均國民收入難以突破1萬美元。進入這個時期，經濟快速發展積累的矛盾集中爆發，原有的增長機制和發展模式無法有效應對由此形成的系統性風險，經濟增長容易出現大幅波動或陷入停滯。大部分國家則長期在中等收入階段徘徊，遲遲不能進入高收入國家行列。

“中等收入陷阱”發生的原因主要就是低端制造業轉型失敗，低端制造業可以帶來中等收入，但是伴隨而來的污染，低質低價，都是惡性循環。低端制造改高端制造，是完全靠高科技解決，而大多數中等收入國家恰恰缺乏技術創新。

另外，一國經濟在進入中等收入階段后，低成本優勢逐步喪失，在低端市場難以與低收入國家競爭，但在中高端市場則由于研發能力和人力資本條件制約，又難以與高收入國家抗衡。在這種上下擠壓的環境中，很容易失去增長動力而導致經濟增長停滯。馬來西亞等東南亞國家在亞洲金融危機后再也沒能恢復到危機前的高增長，就與經濟增長缺乏技術創新動力有直接關系。

我國的比較優勢產業主要是勞動和資源密集產業。但在進入中等收入水平后，由于勞動力成本提高和資源價格上漲，經濟進一步增長要求產業結構必須升級。實現產業結構升級是我國面臨的巨大挑戰，也是我國發展到這個階段面臨的最大風險。此外，還有其他中等收入陷阱問題：“經濟增長基數效應”顯現，高速增長潛力明顯減弱，城市化進程不合理，就業問題依然嚴峻。

（三）技術創新不足

一國的經濟發展決定于三方面的條件。首先是生產要素，如果各種生產要素都增加，總產量、經濟水平當然提高；其次是產業結構，給定生產要素，如果將這些生產要素從附加值比較低的產業轉移到附加值比較高的產業，經濟總體水平也會提高，盡管要素總量并沒有增加；第三是技術創新。給定生產要素、產業結構，如果技術創新，經濟水平同樣可以提高。

在上述三種主要條件當中，最重要是技術創新，因為前面兩者都決定于后者。從資本積累的角度來看，如果技術不創新，資本不斷積累，就會碰到投資報酬遞減，資本的回報和積累的意愿就越來越低。所以，除非保持一個很快的技術創新速度，否則就不會有一個很高的資本積累。從結構變遷的角度來看，如果沒有新技術，就不會有新的、附加價值比較高的產品、產業。一個國家經濟結構變遷的可能性，相當大程度決定于其技術變遷的可能性。所以，要判斷一個國家、社會的經濟發展或生產力發展的潛力，其實只要看這個國家、社會技術創新的可能性有多大。

如今在全球各地的商場都能看到“made in china”，但是我們仍然是一個中等收入國家。我們也喊了很多年的“提高自主創新能力”“建設創新型國家”，然而我國的技術創新依然止步不前。從高科技電子產品到衣服化妝品等日用品，我們國家很少有在全球范圍內為人所熟知的品牌，一直跟隨別人的腳步，卻永遠也追不上，這就是我們國家目前存在的問題，難以克服技術創新的瓶頸。

三、克服“后發劣勢”，應對“中等收入陷阱”的建議

（一）抓緊完成政治體制改革任務，預防后發劣勢

痛下決心，改革“官本位”政治體制，消除隱患。政治體制改革問題是復雜艱難的，但應當知難而進，一步步往前走，不要徘徊不定，時進時退，長期原地踏步。制度問題終究要解決，我們應當通過和平方式實現大變革，防止問題積重而返，引發社會危機而通過劇烈的方式迫使社會變革。有了制度的進步，才能使經濟發展有所突破，跳出中等收入陷阱，向高收入水平國家邁進。

（二）促進產業結構升級，加強自主創新

一個經濟的產業結構內生決定于這個經濟的要素稟賦結構，如果一個發展中經濟要想提高其產業結構，必須先提高其要素稟賦結構。所謂提高要素稟賦結構，就是增加經濟中每個勞動力的資本擁有量。資本來自于剩余、積累。如果一個發展中國家在發展的每一個階段都能夠誘導其企業比較好地按其要素稟賦結構所決定的比較優勢來選擇產業，則每個企業都會有“自生能力，”也就是“只要有正常的管理，不需要任何外部的補貼，就預期可以獲得市場上可以接受的利潤率。” 這樣的經濟總的來講，在競爭的市場中會最有競爭力，占有的市場份額最大，創造的剩余、積累就最多，要素稟賦結構的升級也就會最快。當要素稟賦結構升級，產業也要隨之升級，按比較優勢的原則來引進技術，其引進成本和學習成本都會最低，這樣也就能夠真正發揮后發優勢。

日本、亞洲四小龍在發展的每一個階段都比較好地發揮了它們的要素稟賦結構所決定的比較優勢，所以實現了后發優勢，在發展水平上趕上或大幅度地縮小了與發達國家的差距。

美國、日本、韓國在中等收入階段時，技術進步對經濟增長的貢獻率遠高于中國，其中一個重要原因就是這些國家用現代技術改造勞動密集型的傳統產業，增加技術創新對經濟增長的推動力，強化動力源泉。

從中可以得到啟發，應提高自主創新能力成為國家的重要戰略，要建立有利于創新的制度環境，建立更加開放的創新體系，不是關起門來自己搞研究，而是有效利用全球的科技資源；注重人力資本的作用，加強創新人才培養教育。通過創新促進產業結構升級，實現經濟發展，跨越中等收入陷阱。

（三）優化政府職能，促進政府轉型

正如前文所提到的，技術創新是一個國家長期經濟發展最重要的決定因素，既然后發國家可以從發達國家引進技術而具有后發優勢，為何從二次世界大以來，真正利用了這個優勢，加速經濟發展而縮小或趕上發達國家的發展中國家僅屬鳳毛麟角，絕大多數的后發國家，經濟發展還是困難重重。其原因其實在于政府所采行的發展戰略。

如果政府的政策誘導企業在發展的每一個階段，都充分利用要素稟賦結構所決定的比較優勢來選擇產業，那么，后發優勢就能夠充分發揮，要素稟賦結構能夠得到快速的提升，產業結構就會以“小步快跑”的方式穩步向發達國家接近。

另外，從政府自身而言，要切實轉變職能，從全面控制轉向治理，實現由發展型政府向服務型政府的轉變。在政治層面上提供一個安全、平等、民主的制度環境，在社會層面上，提供穩定的就業、義務教育和社會保障，調節貧富差距，打擊違法犯罪，確保社會健康發展。

政府轉型不到位，在一定程度上降低了政府的行政效率。就中國目前的情況來看，政府管理體制改革滯后，政府職責的錯位、缺位、越位現象依然存在。在管理方式上，由于傳統的計劃經濟體制的慣性，加上經濟建設“一俊遮百丑”、官本位等思想的影響，政府更多的是承擔生產者、監督者和控制者的角色，而為社會和民眾提供公共服務的職能和角色被淡化，這一定程度上削弱了政府的行政能力，降低了行政效率。因此，政府的轉型對于社會發展轉型至關重要。

四、結論

通過前文的闡述，我們可以看出后發國并存著后發優勢與后發劣勢。對于一個后發國家來說，最重要是在充分認識本國存在的后發優勢和劣勢的前提下，抓住機遇，克服后發劣勢，充分發揮后發優勢與比較優勢，加快經濟體制改革，實現經濟持續、快速和健康發展，才能實現對先發國家的趕超。否則，后發國潛在的后發優勢就一定變為現實的后發劣勢，阻礙經濟社會的長期發展。作為一個發展中的大國，我國現在與發達國家在各個方面都存在很大差距，要實現現代化的宏偉目標，全面建設小康社會，我們就必須把握時機，在客觀認識我國基本國情的基礎上，分析我們作為后發國家具有的后發優勢與比較優勢以及潛在的后發劣勢，充分發揮后發優勢與比較優勢，克服與弱化后發劣勢，揚長避短，大力促進技術創新和產業結構升級，堅定不移地推動體制改革，不斷提高國家的整體競爭優勢，才能實現對發達國家的趕超。

參考文獻

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后發優勢與后發劣勢的爭論篇四

家族企業：優勢與劣勢

隨著中國經濟進一步向縱深發展，代表新經濟力量的民營企業正在快速崛起，其中占了很大比例的家族企業，其數量也在快速增長，這使得家族企業受到普遍的關注。由于許多專家學者認為：中國人傳統的家族觀念和肥水不落外人田的心態是中國企業長不大的重要原因，因此社會上對家族企業持有反面意見或并不看好家族企業的發展前景。

事實上，家族企業并非中國人獨有，自企業誕生之日起，家族不僅是穩定人心力量的源頭，也是人類拓展事業及經營財務的基本單位。資料表明，全球有65％至80％的私人企業為家族企業。而在財富雜志（fortune）五百家企業里，也有40％的企業為家族所有。本文并不發表關于家族企業任何態度上的傾向性或是否適合的意見，只想通過對家族企業所具有的普遍的優勢和劣勢做一個客觀的分析，希望能對家族企業的領導者在決策發展路徑時有所助益。

家族企業的優勢

1、凝聚力高。創業時期，憑借家族成員之間特有的血緣關系、類似血緣關系、親緣關系和相關的社會網絡資源，以較低的成本迅速集聚人才，全情投入，團結奮斗，甚至可以不計報酬，能夠在很短的一個時期內獲得競爭優勢，較快的完成原始資本的積累。

2、反應迅速。以家族整體利益來看，在通常情況下，利益的一致性使得各成員對外部環境變化具有天然的敏感性，外部尤其是市場變化的信息能很快傳遞至企業的每位成員；同時，家長制的權威領導，可使得公司的決策速度最快；在執行上，由于內部信息溝通順暢，成員之間容易達成共識，在政策貫徹，決定執行得力；家族整體利益使得家族成員本身具有更高的誘因努力工作，自然地幫助公司的價值趨向最大化。

3、心理契約成本低，可以幫助企業降低監控成本，因此家族企業的總代理成本相對于其他類型的企業低。家族成員彼此間的信任及了解的程度遠高于其它非家族企業的成員，家族企業成員之間可能負擔較低心理契約成本。成員之間特有的血緣、親緣關系，使家族企業具有強烈的凝聚力，加上心理契約成本較低，再加上經營權與所有權的合一，家族企業的總代理成本可能較非家族企業為低。

家族企業的劣勢

難以得到最優秀的人才。企業要做大，要發展需突破的一個重要的瓶頸就是專業化和規范化，家族企業也不例外。吸收大量的專業人才進入公司的核心層是專業化和規范化的必由之路。單純在家族成員中選擇人才的結果，就是選擇面會變的越來越窄，可用的人會越來越少；而長期的家長制管理，會使領導者變得自負，總覺得自己是最能干的，這恰恰排斥了社會上更優秀的人才的加盟；另外，基于家族關系建立起來的內部信任，會自然對沒有類似關系的員工產生不信任感。因此，家族企業的劣勢首先表現在深知自己的企業因缺乏人才而長不大，卻又很難創建獲得和留住人才的環境。

結構及內部錯綜復雜的關系。有位企業老總曾經說過這樣一句話：民營企業大了，就變成國有企業。由于血緣關系和親緣關系的介入，公司的內部結構和關系會比單純的國企更復雜一些。從比較通用的分析角度切入可以分為：所有權人（ownership）、家族成員（family）及企業業務相關者（business）如企業內員工及客戶，這個模式原本是在一九八二年由戴維斯（）及德吉利（renatotagiuri）首創的。

由這三個關系群重疊的部份，不難看出家族企業中彼此錯綜復雜的關系，以及潛在可能引發的利益沖突，何況這當中還交織著血脈相連的情感。

家族企業領導的挑戰

經營層面。家族企業的艱苦創業，往往是因為能選擇了一個快速發展的產業，再加上家族成員的同心協力，因而遇事都能快上半拍，抓住了機遇，建立了優勢，累積了財富，可謂創業成功。但打下天下，過三關：分金銀，論榮辱，排座次（馮倫語）后，原先創業的家族成員很容易產生惰性，從遇事快半拍變為凡事慢半拍，于是員工有樣學樣，產品質量問題增加，客戶抱怨投訴得不到快速處理，公司的經營危機開始了。

戰略層面。由于外在環境的變遷，創業初期幫助家族興起的主業，已經由原來日進斗金的現金牛變為需要投入大量現金的瘦狗，甚至成為導致公司虧損的主因。但家族企業成員往往會對第一產業抱有特殊的感情，即使領導者提出要調整公司發展策略，也容易遭到家族第一代成員或未參與經營的持股成員強烈的反對。因為戰略上不能及時調整而導致家族企業的失敗例子，同樣隨處可見。

處理感情關系。家族企業內形成的各類利益集團，由于夾雜復雜的感情關系，使得領導者在處理利益關系時會處于更復雜，甚至是兩難的境地。家族內成員可能以私人情感提出不合理的要求，以保障自己的既得利益，或者幫助利益相關者獲取更多利益。此時家族企業的領導者是否能處理好私人情感與企業利益間的關系，確實是一個巨大的挑戰。至于企業接班人的選擇，眾所周知，恕不綴述。

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后發優勢與后發劣勢的爭論篇五

劣勢與優勢

有一個10歲的小男孩，在一次車禍中失去了左臂，但是他很想學柔道。

最終，小男孩拜一位日本柔道大師做了師傅，開始學習柔道。他學得不錯，可是練了3個月，師傅只教了他一著，小男孩有點不明白大師為什么要這樣做。他終于忍不住發問：“我是否以該再學學其它招？”

師傅回答說：“不錯，你的確只會一招，但你只需會這一著就夠了?！?小男孩仍然不是很明白，但他很相信師傅，于是就繼續照著師傅的教導練了下去。幾個月后，師傅第一次帶小男孩去參加比賽。小男孩沒有想到自己居然能輕輕松松地贏了前兩輪。第三輪稍稍有點艱難，但對手還是很快就變得急躁，并連連進攻，小男孩敏捷地施展出自己的那一招，又贏了。就這樣，小男孩順利地進入了決賽。

決賽的對手比小男孩要高大、強壯許多，也似乎更有經驗。小男孩一度顯得有點招架不住，裁判擔心小男孩會受傷，就叫了暫停，并打算就此終止比賽，然而師傅不答應，堅持說：“繼續比下去！”比賽重新開始后，對手放松了戒備，小男孩立刻使出他的那一招，制服了對手，由此贏了比賽，得了冠軍。回家的路上，小男孩和師傅一起回顧每場比賽的所有細節，小男孩鼓起勇氣道出了心里的疑問：“師傅，我怎么憑一招就能贏得冠軍呢？”

師傅答道：“有兩個原因：第一，你基本掌握了柔道中最難的一招；第二，就我所知，對付這一招唯一的辦法就是____________________。孩子，有的時候，人的劣勢未必就是劣勢，可能反而成了優勢?！?/p>

1、文中“劣勢，優勢”的含義是：_______________________________

2、小男孩最大的“劣勢”是_______________________________________,最大的優勢是__________________________________________.3、根據短文內容，概括文中主要人物的性格。

小男孩：____________________________________________.師傅：____________________________________________

4、請根據上下文的意思在文章結尾一段的橫線上，把師傅說的贏得冠軍的第二個原因補充完整，填在橫線上。

5、讀了這篇段文，你有什么感想？請用兩三句話寫出來。

參考答案

師傅答道：“有兩個原因：第一，你基本掌握了柔道中最難的一招；第二，就我所知，對付這一招唯一的辦法就是_【抓住你的左臂】_。孩子，有的時候，人的劣勢未必就是劣勢，可能反而成了優勢?！?/p>

1、文中“劣勢，優勢”的含義是：_【劣勢指生理缺陷，優勢指生理缺陷衍生的自我保護功能】_

2、小男孩最大的“劣勢”是_【缺少左臂】_,最大的優勢是__【缺少左臂避免對手對左臂的攻擊】__.3、根據短文內容，概括文中主要人物的性格。小男孩：___【堅持不懈，身殘志堅】____.師傅：__【老練聰慧，足智多謀】__